本文選題：證券投資顧問業(yè)務(wù) + 證券營業(yè)部　； 參考：《吉林大學(xué)》2017年碩士論文

【摘要】：證券行業(yè)隨著三十年的快速發(fā)展,資本市場的廣度與深度不斷增加。截止2017年3月底,滬深兩市總市值53.96萬億。上市公司總數(shù)為3185家。近些年,證券市場的金融產(chǎn)品得到豐富。股指期貨,國債期貨,個股期權(quán),商品期權(quán)等陸續(xù)正式交易,這使得投資者投資標的范圍不斷擴大。隨著中國經(jīng)濟的發(fā)展,居民財富呈現(xiàn)加速增長,高凈值財富人群也不斷增加,社會民眾對于財富管理的需求日益增加。在這樣的大背景下,證券投資顧問業(yè)務(wù)卻遭遇行業(yè)發(fā)展瓶頸與困境�！蹲C券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在2011年1月1日正式實施,對證券公司的投資顧問業(yè)務(wù)進行了規(guī)范。證券投資咨詢業(yè)務(wù)迎來六年多的發(fā)展,仍無法達到行業(yè)預(yù)期的效果。如今,越來越多的證券投資顧問,思考著如何在合規(guī)監(jiān)管的基礎(chǔ)下,實現(xiàn)自身價值。證券營業(yè)部處于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的最前沿,營業(yè)部投資顧問業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的成功與否,關(guān)系著證券公司向財富管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的成敗。本文通過對國內(nèi)外證券投資顧問業(yè)務(wù)模式的分析與比較,指出各種業(yè)務(wù)模式的特點。本文借鑒了嘉信理財獨立投資顧問業(yè)務(wù)和美林證券的金融顧問模式,并指出XN證券營業(yè)部投資顧問業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的方向。通過對營業(yè)部投資顧問崗位的重新定位,證券投資顧問找到自身優(yōu)勢,進行團隊合作,通過優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)來體現(xiàn)自身價值。論文研究發(fā)現(xiàn),當(dāng)前法律法規(guī)明確禁止證券投資顧問代客理財,買賣股票等行為。在2015年3月16日,中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《賬戶管理業(yè)務(wù)規(guī)則(征求意見稿)》。這標志了未來證券營業(yè)部投資顧問可以開展賬戶管理業(yè)務(wù),并且本文重點分析了賬戶管理型的投資顧問業(yè)務(wù)的特點,以及相關(guān)的人才建設(shè)。本文對證券投資顧問業(yè)務(wù)的進行深度解刨,指出營業(yè)部投資顧問所處的困境,并提出其業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型方向。通過本文的分析研究,不僅對XN證券投資顧問業(yè)務(wù)的開展提供了新型的業(yè)務(wù)模式,更對證券投資顧問人員的轉(zhuǎn)型提供借鑒意義。
[Abstract]:With the rapid development of securities investment consultants in the past 30 years , the breadth and depth of the capital market have been increasing . As of the end of March 2017 , the total market value of the securities investment advisers has increased .
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2017
【分類號】：F832.39

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本文編號：1919798