本文選題：證券公司　切入點：利益沖突　出處：《財會月刊》2016年35期

【摘要】：證券公司在經(jīng)營管理中面臨多種利益沖突,利益沖突的濫用,如內(nèi)幕交易、老鼠倉、利益輸送等違法違規(guī)行為極大地動搖了證券行業(yè)誠信的根基。對于持有多個牌照的綜合類證券公司而言,利益沖突產(chǎn)生的原因源于證券公司的兩個多樣性:一是業(yè)務(wù)角色的多樣性,一是客戶群體的多樣性。針對證券公司利益沖突的外部規(guī)制和內(nèi)控機制存在的問題,筆者提出如下建議:第一,明確信息隔離墻制度的法律抗辯效力;第二,建立行業(yè)公認的利益沖突自律管理指引;第三,完善利益沖突管控相關(guān)的基礎(chǔ)規(guī)制環(huán)境;第四,重視金融倫理教育,重構(gòu)證券公司價值觀。
[Abstract]:There are many kinds of conflicts of interest in the management of securities companies , such as insider trading , rat warehouse , interest delivery , etc .

【作者單位】： 北京經(jīng)濟管理職業(yè)學(xué)院;
【分類號】：F832.39

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本文編號：1713409