本文關(guān)鍵詞：中哈產(chǎn)業(yè)資本與金融資本結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及模式探析　出處：《新疆大學(xué)》2017年博士論文　論文類型：學(xué)位論文

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【摘要】：在“一帶一路”建設(shè)、“國際產(chǎn)能和裝備制造合作”加速推進(jìn)背景下,哈薩克斯坦既有作為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)的地緣優(yōu)勢(shì),也有政治穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)優(yōu)勢(shì),是中國合作的樣板國家。但雙方貿(mào)易、投資合作仍處在模式單一、驅(qū)動(dòng)力不足的狀態(tài)。因此,雙方亟需尋求多功能互補(bǔ)、多元要素驅(qū)動(dòng)的合作模式,以期深化雙方經(jīng)貿(mào)合作,共促區(qū)域經(jīng)濟(jì)繁榮。本文以中哈產(chǎn)業(yè)資本、金融資本為主要研究對(duì)象,運(yùn)用國際資本流動(dòng)理論、國際要素組合理論、產(chǎn)業(yè)資本與金融資本結(jié)合等相關(guān)理論,按照“剖析中哈產(chǎn)業(yè)資本與金融資本結(jié)合的經(jīng)濟(jì)邏輯—判斷中哈產(chǎn)業(yè)資本、金融資本跨國流向、結(jié)合選擇及成因—總結(jié)中哈產(chǎn)業(yè)資本與金融資本結(jié)合特征—識(shí)別中哈產(chǎn)業(yè)資本與金融資本結(jié)合的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素—探尋中哈產(chǎn)業(yè)資本與金融資本結(jié)合的模式”的分析框架,在剖析中哈產(chǎn)業(yè)資本與金融資本結(jié)合的經(jīng)濟(jì)邏輯后,研判了中哈產(chǎn)業(yè)資本、金融資本的流向、結(jié)合選擇、動(dòng)因與結(jié)合特征,測(cè)度了風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)性并識(shí)別其關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素,借鑒國際經(jīng)驗(yàn),最終提出政府層面及區(qū)域發(fā)展視域下的結(jié)合新模式。主要研究成果包括:1、研判中哈產(chǎn)業(yè)資本與金融資本的流向、結(jié)合選擇及動(dòng)因。(1)比較中哈產(chǎn)業(yè)資本、金融資本位勢(shì),判斷兩種資本流向。(1)中哈產(chǎn)業(yè)資本、金融資本流動(dòng)呈非對(duì)稱性,中國資本流出和哈資本吸納形成互補(bǔ)。(2)中國兩種資本處于高位勢(shì),流入哈薩克斯坦。(2)分析中哈產(chǎn)業(yè)資本與金融資本結(jié)合的四種選擇,即結(jié)合選擇I(中國產(chǎn)業(yè)資本與哈產(chǎn)業(yè)資本結(jié)合)、結(jié)合選擇II(中國金融資本與哈產(chǎn)業(yè)資本結(jié)合)、結(jié)合選擇III(中國產(chǎn)業(yè)資本與哈金融資本結(jié)合)和結(jié)合選擇IV(中國金融資本與哈金融資本結(jié)合),確定結(jié)合I和結(jié)合II為主要研究對(duì)象,前者表現(xiàn)為一種產(chǎn)業(yè)資本本地化的產(chǎn)業(yè)配置,后者表現(xiàn)為跨國銀行金融資本本地化的初級(jí)階段,即金融資本與產(chǎn)業(yè)資本結(jié)合的初級(jí)層面。(3)揭示結(jié)合I和結(jié)合II的中國推力因素和哈引力因素。2、總結(jié)中國產(chǎn)業(yè)資本、金融資本與哈產(chǎn)業(yè)資本結(jié)合的特征。結(jié)合I特征表現(xiàn)為:結(jié)合主體以國有企業(yè)為主,政策導(dǎo)向性明顯;結(jié)合形式以FDI為主的產(chǎn)業(yè)配置;主要依托并購或項(xiàng)目進(jìn)行深度結(jié)合。結(jié)合II特征表現(xiàn)為:結(jié)合主體多含“國有成份”;結(jié)合層次仍處于初級(jí);結(jié)合平臺(tái)以國際資本市場(chǎng)為主專項(xiàng)基金為補(bǔ)充。總之,結(jié)合I和結(jié)合II的主體均以國有成份為主,而結(jié)合I的結(jié)合程度要高于結(jié)合II。3、識(shí)別中國產(chǎn)業(yè)資本、金融資本與哈產(chǎn)業(yè)資本結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)。旨在構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)因素的系統(tǒng)分析框架和指標(biāo)體系,并識(shí)別關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)。(1)定性分析影響結(jié)合I和結(jié)合II的經(jīng)濟(jì)、金融、政治、法律和制度五個(gè)維度的風(fēng)險(xiǎn)因素。(2)構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系。(1)運(yùn)用因子分析量化五類風(fēng)險(xiǎn)的綜合得分。(2)利用皮爾遜相關(guān)系數(shù)計(jì)算結(jié)合I和結(jié)合II與五類風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)性。結(jié)果顯示:結(jié)合I除與經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的其他四類風(fēng)險(xiǎn)顯著相關(guān),結(jié)合II與經(jīng)濟(jì)、金融和制度三類風(fēng)險(xiǎn)顯著相關(guān)。(3)構(gòu)建回歸模型逐步引入上述顯著相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的具體指標(biāo),識(shí)別關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。結(jié)合I的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素有:銀行所有權(quán)和利率管制(金融風(fēng)險(xiǎn));政權(quán)穩(wěn)定和政治安全(政治風(fēng)險(xiǎn));合同法律執(zhí)行力(法律風(fēng)險(xiǎn));制度壁壘(制度風(fēng)險(xiǎn))。而結(jié)合II的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素有通貨膨脹和外資創(chuàng)利能力(經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn));金融發(fā)展及金融深化水平(金融風(fēng)險(xiǎn));制度壁壘(制度風(fēng)險(xiǎn))。此外,金融風(fēng)險(xiǎn)和制度風(fēng)險(xiǎn)是影響結(jié)合I和結(jié)合II的共同風(fēng)險(xiǎn)因素,而制度壁壘影響最為顯著。4、探尋中國產(chǎn)業(yè)資本、金融資本與哈產(chǎn)業(yè)資本結(jié)合的模式。根據(jù)結(jié)合I和結(jié)合II的特征和關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)要素,提出政府主導(dǎo)型的國家層面、區(qū)域發(fā)展視域下的結(jié)合新模式。(1)梳理國際產(chǎn)業(yè)資本與金融資本結(jié)合模式,為探析中哈產(chǎn)業(yè)資本與金融資本結(jié)合模式提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。(2)提出國家層面的新模式:(1)結(jié)合I的“產(chǎn)業(yè)資本—FDI—跨境互補(bǔ)產(chǎn)業(yè)鏈”模式和“產(chǎn)業(yè)資本—AIIB、絲路基金—產(chǎn)能合作”模式。(2)結(jié)合II的“金融資本—基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)—資產(chǎn)證券化”模式。(3)提出區(qū)域視域發(fā)展下的新模式:(1)“中哈霍爾果斯國際邊境合作中心+口岸經(jīng)濟(jì)”模式;(2)“經(jīng)濟(jì)特區(qū)”模式。本文的創(chuàng)新之處在于:(1)系統(tǒng)研究了中哈產(chǎn)業(yè)資本、金融資本的跨國流動(dòng)及結(jié)合問題。(2)通過構(gòu)建中哈產(chǎn)業(yè)資本與金融資本結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系,識(shí)別出關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素,并提出以政府為主導(dǎo)的國家層面及區(qū)域發(fā)展視域下的結(jié)合新模式,為加深中哈區(qū)域合作提供了現(xiàn)實(shí)依據(jù),補(bǔ)充了相關(guān)研究。
[Abstract]:On the basis of analyzing the economic logic between China ' s industrial capital and financial capital , the paper studies the relationship between China ' s industrial capital and financial capital , analyzes the key risk factors of China ' s industrial capital and financial capital , and analyzes the key risk factors of China ' s industrial capital and financial capital . ( 2 ) The combination of I and II is the primary stage of localization of industrial capital , namely , the combination of financial capital and industrial capital . ( 2 ) According to the characteristics and key risk factors of I and combination II , the paper puts forward a new model of government - oriented country level and regional development view . The paper puts forward the new model under the development of regional visual field : ( 1 ) the model of the Sino - Kazakh international border cooperation center + port economy mode ; ( 2 ) the mode of " economic zone " . The innovation of this paper is : ( 1 ) The system studies the transnational flow and combination of the industrial capital and financial capital in China .

【學(xué)位授予單位】：新疆大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2017
【分類號(hào)】：F125;F832;F833.61

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：1373721