【摘要】：我國大宗商品電子交易市場自1997年建立以來,隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展,市場數(shù)量和交易規(guī)模均呈現(xiàn)快速增長的態(tài)勢。行業(yè)快速發(fā)展的同時風(fēng)險事件頻發(fā),違法、違規(guī)經(jīng)營屢禁不止,如何引導(dǎo)、規(guī)范大宗商品電子交易市場成為當(dāng)前監(jiān)管的重點和難點。自2011年起,國家開始加強(qiáng)對大宗商品電子交易市場的監(jiān)管,主要體現(xiàn)在頒布了一系列規(guī)范性文件,組建部際聯(lián)席會議統(tǒng)籌全國的清理整頓工作。這些措施對于肅清行業(yè)亂象起到了一定作用,但規(guī)范的市場秩序仍未形成,部分違規(guī)經(jīng)營的市場在清理整頓之后死灰復(fù)燃,暴露出現(xiàn)有監(jiān)管仍存在許多問題。本文通過介紹大宗商品電子交易市場的定義及其在我國的發(fā)展歷程與功能,梳理市場的發(fā)展現(xiàn)狀及監(jiān)管現(xiàn)狀,總結(jié)出當(dāng)前監(jiān)管中存在的問題,進(jìn)而提出完善我國大宗商品電子交易市場監(jiān)管的建議。本文正文共分為四個章節(jié):第一部分,我國大宗商品電子交易市場的概述。首先,對我國大宗商品電子交易市場的定義予以明確,其交易標(biāo)的為大宗商品,交易方式為電子交易。其次,對我國大宗商品電子交易市場發(fā)展的歷程進(jìn)行簡要回顧。最后,總結(jié)出我國大宗商品電子交易市場的功能,包括提升現(xiàn)貨、為期貨市場培育交易品種、價格發(fā)現(xiàn)和套期保值功能。第二部分,簡要介紹了我國大宗商品電子交易市場的發(fā)展現(xiàn)狀及監(jiān)管現(xiàn)狀。首先,從市場現(xiàn)有規(guī)模及發(fā)展趨勢、行業(yè)及地域分布、交易模式方面闡述了我國大宗商品電子交易市場的發(fā)展現(xiàn)狀及監(jiān)管現(xiàn)狀。其次,梳理了我國大宗商品電子交易市場的立法現(xiàn)狀,對主要的監(jiān)管規(guī)則進(jìn)行了介紹。最后,從中央和地方兩個層級對現(xiàn)有監(jiān)管體系現(xiàn)狀進(jìn)行分析。第三部分,總結(jié)我國大宗商品電子交易市場監(jiān)管中存在的問題。首先,指出我國大宗商品電子交易市場監(jiān)管立法亟待完善,主要包括立法層級不高、現(xiàn)有規(guī)則無法滿足監(jiān)管需求、投資者適當(dāng)性相關(guān)立法缺失三方面的問題。其次,現(xiàn)有監(jiān)管體系有待完善,長效監(jiān)管機(jī)制尚未建立,中央層面權(quán)責(zé)劃分不明,地方監(jiān)管主體權(quán)責(zé)設(shè)計不合理。再次,監(jiān)管執(zhí)法存在不足,常態(tài)的監(jiān)管執(zhí)法工作機(jī)制尚未建立,地方政府對監(jiān)管政策的執(zhí)行力度不夠,地方政府實時監(jiān)管不到位。最后,行業(yè)自律有待提升,行業(yè)協(xié)會自身建設(shè)有待加強(qiáng),尚未充分發(fā)揮其自律監(jiān)管的作用。第四部分,提出完善我國大宗商品電子交易市場監(jiān)管的建議。首先,應(yīng)當(dāng)完善大宗商品電子交易市場的監(jiān)管立法,提高立法層級,制定系統(tǒng)化的法律法規(guī),修訂現(xiàn)有監(jiān)管規(guī)則以滿足新的監(jiān)管需求,從立法上建立投資者適當(dāng)性制度。其次,應(yīng)建立權(quán)責(zé)分明的長效監(jiān)管機(jī)制,重新劃分地方政府的監(jiān)管權(quán)限。再次,建立完善的行業(yè)準(zhǔn)入制度,提高設(shè)立交易市場的條件,設(shè)立交易商和代理商準(zhǔn)入門檻,建立從業(yè)人員資格認(rèn)定制度。第四,應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步提升監(jiān)管執(zhí)法水平,建立交易數(shù)據(jù)實時報送制度,建立區(qū)域統(tǒng)一結(jié)算制度,將軟件供應(yīng)商納入監(jiān)管范疇。最后,要充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)管作用,完善行業(yè)協(xié)會自身建設(shè),提升行業(yè)協(xié)會的地位和影響力。
【學(xué)位授予單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類號】：F724.6;F724.5

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：2606378