【摘要】：人口轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)改革開(kāi)放是過(guò)去幾十年來(lái)我國(guó)社會(huì)經(jīng)歷的兩大重要變革。改革開(kāi)放的四十年,在經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的同時(shí),我國(guó)經(jīng)歷了以生育率不斷下降為標(biāo)志的人口轉(zhuǎn)型,人口結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了巨大變化,老齡化程度不斷加劇�！�2017年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》顯示,截止2017年底,我國(guó)60歲以上老年人口規(guī)模超過(guò)2.4億,占比達(dá)17.3%,65歲以上老年人占比已達(dá)11.4%,我國(guó)已成為世界上老年人口最多的國(guó)家。面臨老齡化的壓力,我國(guó)的社會(huì)保障體系建設(shè)取得了巨大成就,截至2016年養(yǎng)老保險(xiǎn)覆蓋率達(dá)到了 85%1,其中主要得益于新農(nóng)保政策的推行。然而現(xiàn)階段的社會(huì)養(yǎng)老體制仍然存在一些問(wèn)題,一方面是日益嚴(yán)重的養(yǎng)老資金壓力(中國(guó)社科院“中國(guó)國(guó)家資產(chǎn)負(fù)債表研究”課題組研究,2013),另一方面是農(nóng)村地區(qū)新農(nóng)保不足以保障老年人的正常生活。為應(yīng)對(duì)新時(shí)代人口形勢(shì)的變化,黨的十八大五中全會(huì)宣布全面實(shí)施二孩政策,但2016和2017年出生人口并未出現(xiàn)預(yù)期中的大幅增長(zhǎng),甚至2017年出生人口數(shù)量出現(xiàn)下降。面對(duì)老齡化,二孩政策在二十年內(nèi)難以發(fā)揮作用,“遠(yuǎn)水難解近渴”,短期內(nèi)依靠該政策應(yīng)對(duì)養(yǎng)老危機(jī)并不現(xiàn)實(shí)。老齡化遭遇少子化,這是我國(guó)當(dāng)前社會(huì)無(wú)法回避的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。2015年11月公布的《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議》中明確提出要建立“以居家為基礎(chǔ)、社區(qū)為依托、機(jī)構(gòu)為補(bǔ)充的多層次養(yǎng)老服務(wù)體系”�？梢灶A(yù)見(jiàn),未來(lái)我國(guó)的養(yǎng)老體系中家庭養(yǎng)老仍然居于重要的核心位置。基于家庭養(yǎng)老在新時(shí)代發(fā)展階段的重要地位,本文從多個(gè)視角研究家庭養(yǎng)老中存在的諸多問(wèn)題。我們不僅重新審視子女性別差異在家庭養(yǎng)老中的作用,還重點(diǎn)考察少子化帶給家庭養(yǎng)老的威脅。此外,本文針對(duì)子女的家庭養(yǎng)老行為如何互相影響進(jìn)行了分析。最后我們關(guān)心不同養(yǎng)老居住安排模式對(duì)老年人福利的影響。文章共分為七個(gè)章節(jié),遵循觀察現(xiàn)象——提出問(wèn)題——解決問(wèn)題的思路就人口老齡化背景下的家庭養(yǎng)老問(wèn)題展開(kāi)研究。各章主要內(nèi)容安排如下:第一章緒論部分基于各類宏觀、微觀數(shù)據(jù),對(duì)建國(guó)以來(lái)的人口規(guī)模、老齡化和人口生育率的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行考察,描述我國(guó)當(dāng)前老齡化的現(xiàn)狀。并結(jié)合養(yǎng)老金現(xiàn)狀、和家庭規(guī)模變化剖析未來(lái)養(yǎng)老面臨的挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn),指出家庭養(yǎng)老對(duì)解決現(xiàn)階段養(yǎng)老問(wèn)題的重要性和必要性。進(jìn)一步地,文章從文化基礎(chǔ)、現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和政策基礎(chǔ)角度分析了我國(guó)家庭養(yǎng)老的可行性。通過(guò)基本描述的事實(shí)分析,結(jié)合現(xiàn)有家庭經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,提出本研究關(guān)注的主要問(wèn)題。第二章對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)的梳理與回顧。本文從家庭養(yǎng)老的理論模型出發(fā),簡(jiǎn)單回顧了家庭代際支持中的三種主要模型及進(jìn)展。接下來(lái),分別梳理常見(jiàn)的幾種家庭養(yǎng)老形式:家庭居住安排、經(jīng)濟(jì)支持和家庭照料等。隨著實(shí)證技術(shù)的發(fā)展,家庭養(yǎng)老方面的實(shí)證文獻(xiàn)也大量涌現(xiàn)。本文主要圍繞家庭中子女?dāng)?shù)量和性別的作用來(lái)展開(kāi),較為全面地介紹了國(guó)內(nèi)外學(xué)者在家庭養(yǎng)老行為上的研究成果。文獻(xiàn)的最后一部分是梳理家庭養(yǎng)老對(duì)老年人的影響:包含幸福感、生活滿意度、健康等方面。我們通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)的回顧發(fā)現(xiàn),現(xiàn)有理論模型多直接來(lái)自于外文文獻(xiàn),對(duì)我國(guó)現(xiàn)實(shí)的家庭養(yǎng)老狀態(tài)刻畫不足;而實(shí)證文章中在測(cè)度家庭養(yǎng)老時(shí)往往維度過(guò)于單一。此外,在研究方法上,對(duì)有些問(wèn)題的研究中現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)內(nèi)生性問(wèn)題的重視不夠。在上述基礎(chǔ)上,我們進(jìn)一步表明了本文所研究問(wèn)題的創(chuàng)新性和價(jià)值所在。第三章研究子女性別在家庭養(yǎng)老中的作用。已往文獻(xiàn)中考察子女養(yǎng)老的性別差異時(shí)多僅研究性別本身,未考慮教育水平差異帶來(lái)的異質(zhì)性影響,造成對(duì)性別效應(yīng)的高估。本章節(jié)結(jié)合我國(guó)傳統(tǒng)的“男孩偏好”觀念和理論模型說(shuō)明父母在對(duì)子女進(jìn)行教育投資時(shí)存在特定的性別偏好。進(jìn)一步,實(shí)證分析中考察家庭養(yǎng)老中子女的性別差異時(shí),考慮人力資本投資的性別偏好所帶來(lái)的影響,從而減小傳統(tǒng)分析中的估計(jì)偏誤。文章將教育首次引入家庭養(yǎng)老的性別差異分析中,有助于更好地理解家庭養(yǎng)老中的子女分工,也可以從側(cè)面深化對(duì)教育作用的理解。第四章構(gòu)建代表性家庭的兩階段決策模型考察子女?dāng)?shù)量對(duì)家庭養(yǎng)老分工的作用,分析子女?dāng)?shù)量減少對(duì)父母獲得的經(jīng)濟(jì)支持和照料支持,以及子女養(yǎng)老負(fù)擔(dān)的影響。隨后,文章進(jìn)一步放松子女同質(zhì)性假設(shè),引入教育的異質(zhì)性,分析子女?dāng)?shù)量減少對(duì)家庭養(yǎng)老分工安排的影響。實(shí)證部分結(jié)合微觀數(shù)據(jù)對(duì)理論假說(shuō)進(jìn)行驗(yàn)證,揭示出家庭養(yǎng)老中的分工機(jī)制,并實(shí)證考察少子化會(huì)如何影響老年人獲得的養(yǎng)老福利和年輕人承擔(dān)的養(yǎng)老負(fù)擔(dān)。第五章通過(guò)實(shí)證分析考察家庭養(yǎng)老中子代間的相互作用。已有文獻(xiàn)多研究子女?dāng)?shù)量、性別對(duì)代際支持的影響,均未涉及子代的養(yǎng)老行為如何產(chǎn)生相互影響。本章從子女?dāng)?shù)量和性別兩個(gè)維度,考察兄弟數(shù)量和姐妹數(shù)量如何影響個(gè)體給父母經(jīng)濟(jì)支持的概率和金額。我們采用控制方程的方式解決內(nèi)生性問(wèn)題,通過(guò)實(shí)證考察發(fā)現(xiàn),在家庭養(yǎng)老行為中,兄弟姐妹之間存在著“監(jiān)督約束效應(yīng)”和“搭便車效應(yīng)”。第六章以家庭居住安排為切入點(diǎn),分析不同家庭養(yǎng)老模式對(duì)老年人福利的影響。我們從家庭居住安排的角度探究代際養(yǎng)老中親子兩代之間合意的居住距離,并采用微觀數(shù)據(jù)展開(kāi)實(shí)證分析,尋找提高老年人幸福感最佳的居住安排方式。本章發(fā)現(xiàn)對(duì)提高老年人幸福感而言最合意的居住距離是與子女保持“一碗湯的距離”,既可以保留同住的諸多優(yōu)勢(shì),又可以避免同住帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)。我們也嘗試探究“一碗湯的距離”對(duì)老年人幸福感提升的作用渠道和機(jī)制。第七章對(duì)全文的主要研究?jī)?nèi)容和結(jié)論進(jìn)行總結(jié),探討本研究的政策含義,并指出今后進(jìn)一步研究的方向。本研究關(guān)注家庭養(yǎng)老問(wèn)題,主要結(jié)論可以概述為以下四個(gè)方面:一、在比較家庭養(yǎng)老中子代的性別差異時(shí),我們引入子代的教育水平以減少傳統(tǒng)分析中的估計(jì)偏誤。研究發(fā)現(xiàn):隨著男性受教育水平越高,兒子與父母的居住距離越遠(yuǎn),同住概率越低,受教育水平的增加顯著降低了兒子看望父母、與父母聯(lián)系的頻率。相對(duì)于兒子而言,無(wú)論是居住距離還是是否同住方面,女兒更疏離于原生家庭,但是受教育水平的提高有助于拉近女兒與原生家庭的地理距離;并且隨著教育水平的提高,相對(duì)于兒子,女兒與父母的情感距離更近。綜合考慮居住、情感和經(jīng)濟(jì)這三種養(yǎng)老距離,在子女?dāng)?shù)量為3個(gè)和4個(gè)的家庭中,家庭養(yǎng)老中的性別差異最為顯著,且教育提高帶來(lái)的性別差距縮小也更為明顯。無(wú)論城鄉(xiāng)地區(qū),相比兒子,女兒受教育水平的提高都更能拉近其與父母的距離,縮小其與兄弟之間在養(yǎng)老行為中的差距。二、我們研究少子化對(duì)家庭養(yǎng)老的威脅,發(fā)現(xiàn)子女?dāng)?shù)量減少會(huì)削弱家庭養(yǎng)老中子代間的分工效應(yīng),減少老年人獲得的照料和經(jīng)濟(jì)支持,增加子代的照料負(fù)擔(dān)和經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。在現(xiàn)階段的農(nóng)村地區(qū),少子化對(duì)家庭養(yǎng)老產(chǎn)生了負(fù)面影響。我們使用雙胞胎作工具變量(Ⅳ)處理內(nèi)生性問(wèn)題后發(fā)現(xiàn),從父母層面看,子女?dāng)?shù)量減少1個(gè),他們與子女同住的概率下降10.6%,獲得的經(jīng)濟(jì)支持減少78%;從子女角度看,兄弟姐妹數(shù)量減少1個(gè),他們與父母同住的概率上升4.9%,對(duì)父母的經(jīng)濟(jì)支持上升59%。文中采用家庭固定效應(yīng)模型研究家庭內(nèi)部的養(yǎng)老安排,發(fā)現(xiàn)多子女家庭中存在基于比較優(yōu)勢(shì)的分工效應(yīng),低教育、低收入子女承擔(dān)更多照料責(zé)任,高教育、高收入子女承擔(dān)更多的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。家庭養(yǎng)老中的傳統(tǒng)觀念依然在起作用,具體表現(xiàn)為兒子尤其是長(zhǎng)子依然承擔(dān)著更多的照料責(zé)任。三、我們綜合考慮子女?dāng)?shù)量和性別因素在家庭養(yǎng)老中的作用,發(fā)現(xiàn)在家庭養(yǎng)老中個(gè)體與其兄弟姐妹之間存在著特定的互動(dòng)機(jī)制。實(shí)證研究表明,個(gè)體所擁有兄弟數(shù)量的相對(duì)增加會(huì)提升其對(duì)父母經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)移的概率和金額,但這效應(yīng)只在男性個(gè)體中顯著。隨著兄弟數(shù)量的相對(duì)增加,男性給予父母經(jīng)濟(jì)支持的概率和金額分別提高了 2.9%和15%。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn),男性對(duì)父母經(jīng)濟(jì)支持概率的上升主要受到兄弟數(shù)量的影響,不受姐妹數(shù)量的影響,這顯示出男性受到來(lái)自兄弟的監(jiān)督約束。男性給父母經(jīng)濟(jì)支持金額受到姐妹數(shù)量的影響,隨著姐妹數(shù)量增加,男性對(duì)父母的經(jīng)濟(jì)支持金額顯著減少,顯示出男性搭姐妹便車的現(xiàn)象。整體上看,由于男性之間存在著相互監(jiān)督機(jī)制,降低了他們彼此搭便車的可能性,但是姐妹數(shù)量增加反而會(huì)使其在養(yǎng)老金額上提高搭姐妹便車的可能性。異質(zhì)性考察顯示,那些低教育水平、低收入群體中,“監(jiān)督約束效應(yīng)”和“搭便車效應(yīng)”更為明顯。四、通過(guò)父母居住安排的研究發(fā)現(xiàn),“一碗湯的距離”作為一種既能相互照應(yīng)、不失親密又能彼此享受獨(dú)立空間的居住方式,能顯著地提高老年人的幸福感。這種居住安排對(duì)城市老年人的效用更大,而對(duì)農(nóng)村樣本中作用有限。該居住方式對(duì)老年人的影響也存在著異質(zhì)性:“一碗湯的距離”對(duì)中等收入階層、較低年齡段老年人的福利提升最為顯著。此外,本文發(fā)現(xiàn)“一碗湯的距離”對(duì)老人幸福感的提高主要來(lái)自于子女與父母見(jiàn)面頻率的增加帶來(lái)的情感增進(jìn)。本研究的創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面:研究?jī)?nèi)容的創(chuàng)新和理論模型的創(chuàng)新。具體闡述如下:首先,本研究關(guān)注家庭養(yǎng)老中教育的影響�，F(xiàn)有文獻(xiàn)雖對(duì)家庭養(yǎng)老中的性別差異進(jìn)行了研究,但存在以下幾個(gè)缺陷:一是對(duì)家庭養(yǎng)老的刻畫僅限于居住或經(jīng)濟(jì)支持或照料的一個(gè)或兩個(gè)方面,并未對(duì)多種家庭養(yǎng)老形式給出全面的展現(xiàn);二是考察性別差異時(shí)并未考慮子女教育水平的不同,從而高估性別差異的影響。本文在分析家庭養(yǎng)老中性別差異時(shí)加入了教育因素,以減小傳統(tǒng)分析中的估計(jì)偏誤。文章首次引入教育的性別差異來(lái)研究子女在家庭養(yǎng)老中的作用,為我們認(rèn)識(shí)家庭養(yǎng)老提供了新的角度。其次,老齡化和少子化的雙重壓力是我國(guó)“新時(shí)代”的人口現(xiàn)狀,這種背景下還未有文獻(xiàn)系統(tǒng)的研究少子化如何影響家庭養(yǎng)老安排。文章從現(xiàn)實(shí)出發(fā)考察少子化對(duì)家庭養(yǎng)老工的影響。家庭內(nèi)部的養(yǎng)老分工如何安排,個(gè)體的養(yǎng)老行為如何受到兄弟姐妹數(shù)量減少的影響,對(duì)這些問(wèn)題已有文獻(xiàn)中雖有所涉及但并不系統(tǒng),因此本研究有著重要的理論價(jià)值。此外,文章結(jié)合豐富的微觀調(diào)查數(shù)據(jù),研究子女?dāng)?shù)量下降對(duì)家庭內(nèi)部養(yǎng)老分工的影響,有助于了解我國(guó)當(dāng)前家庭養(yǎng)老的現(xiàn)狀和機(jī)制,為養(yǎng)老相關(guān)政策的制定和調(diào)整提供基礎(chǔ)的理論支撐。再次,現(xiàn)有文獻(xiàn)多從子女的整體特征出發(fā),考察其對(duì)家庭養(yǎng)老的影響。而幾乎沒(méi)有文獻(xiàn)從子女的角度出發(fā)探究家庭養(yǎng)老中子代之間的相互作用機(jī)制。我們首次同時(shí)考慮子女的數(shù)量和性別因素,從子女角度探究保障家庭養(yǎng)老有效的機(jī)制。此外,在解決內(nèi)生性問(wèn)題時(shí),本文借鑒使用控制方程的方法,嘗試對(duì)兄弟姐妹之間的因果效應(yīng)及作用機(jī)制予以剖析。最后,隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,家庭居住安排產(chǎn)生了較大的變化。雖然“一碗湯的距離”這一提法在現(xiàn)實(shí)中早已產(chǎn)生,但一直未引起經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注。本文從這一視角出發(fā),探究新型居住安排方式對(duì)老年人福利的影響。從而可能會(huì)對(duì)今后的養(yǎng)老政策制定、養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)規(guī)劃帶來(lái)有益的啟發(fā)。理論方面,本文從已有理論模型出發(fā),構(gòu)建代表性家庭決策模型,從多維度說(shuō)明少子化對(duì)家庭養(yǎng)老的影響。首先,我們構(gòu)建代表性家庭的兩階段決策模型,分析子女?dāng)?shù)量減少對(duì)父母獲得的經(jīng)濟(jì)支持,以及單個(gè)子女養(yǎng)老經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)的影響。經(jīng)濟(jì)支持和照料支持是兩個(gè)常見(jiàn)的家庭養(yǎng)老形式,故隨后照料因素被納入模型。分析發(fā)現(xiàn)子女?dāng)?shù)量下降對(duì)照料支持的影響與經(jīng)濟(jì)支持的影響類似。父母擁有子女越多,其得到的來(lái)自子女的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)移和照料時(shí)間就越多;而單個(gè)子女所承受的養(yǎng)老負(fù)擔(dān)越小,對(duì)父母的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)移和時(shí)間照料都會(huì)下降。為更好地考察少子化對(duì)家庭分工的影響,理論模型中放松子女同質(zhì)性假設(shè),引入教育的異質(zhì)性。模型證實(shí)家庭內(nèi)部存在分工效應(yīng):教育程度更高的子女對(duì)父母給予更多的經(jīng)濟(jì)支持,而教育程度更低的子女則更多地承擔(dān)照料責(zé)任。理論模型的創(chuàng)新和拓展為后續(xù)的實(shí)證部分提供了有力的支撐。
【圖文】：

已于１９９９年步入了老齡化社會(huì)，但是得益于我國(guó)龐大的年輕勞動(dòng)力規(guī)模，該問(wèn)逡逑題并未引起重視。值得關(guān)注的是由于我國(guó)人口年齡結(jié)構(gòu)特征，將來(lái)若干年內(nèi)老齡逡逑化趨勢(shì)將不斷加快。根據(jù)我國(guó)建國(guó)以來(lái)的人口規(guī)模及增長(zhǎng)趨勢(shì)（圖１．１），２０２０逡逑年之后上世紀(jì)６０年代嬰兒潮時(shí)期出生的個(gè)體逐漸步入老年，當(dāng)年的“嬰兒潮”將逡逑轉(zhuǎn)變?yōu)椤袄淆g潮”（楊華磊等，２０１６），我國(guó)老齡人口比重將迅速增加，老齡化程逡逑度進(jìn)一步加劇。與此同時(shí)，１９８０年以來(lái)計(jì)劃生育政策下出生人口規(guī)�？焖傧陆�，逡逑老齡化的同時(shí)伴隨少子化問(wèn)題，這無(wú)疑會(huì)加重養(yǎng)老問(wèn)題的嚴(yán)峻性。逡逑我國(guó)著名的人口專家曾毅教授曾提到：現(xiàn)階段我國(guó)在人口安全問(wèn)題上面臨兩逡逑大難題之一，就是人口（尤其是農(nóng)村人口）快速老齡化的同時(shí)基本養(yǎng)老保障薄弱逡逑２。他指出，如果我國(guó)的兩大人口安全難題不能很好地解決，將會(huì)危及社會(huì)和諧逡逑與長(zhǎng)治久安（曾毅和胡鞍鋼，２０１６）。本文聚焦我國(guó)人口老齡化現(xiàn)狀和趨勢(shì)，基逡逑于家庭分工理論

在當(dāng)前世界范圍內(nèi)，尤其是在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，，低生育率是政府面臨的一個(gè)戰(zhàn)。一般認(rèn)為要想維持人口規(guī)模不低于現(xiàn)有水平，生育率水平不能低于２．２，逡逑即每對(duì)夫妻生育子女的數(shù)量應(yīng)該大于等于２．２個(gè)�，F(xiàn)實(shí)情形是，全世界范圍內(nèi)逡逑數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的生育率水平都遠(yuǎn)小于人口更替所需要的２．２。盡管我國(guó)尚未步逡逑達(dá)國(guó)家行列，但在我國(guó)低生育率的挑戰(zhàn)同樣存在。數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)的生育率逡逑自上世紀(jì)八十年代以來(lái)就呈現(xiàn)出持續(xù)下降的趨勢(shì)，從１９８５年的２．７３到上
【學(xué)位授予單位】：山東大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類號(hào)】：D669.6;F719

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10 陳

本文編號(hào)：2594628