【摘要】：自20世紀(jì)90年代中期,國有企業(yè)推行“抓大放小”的改革措施,與此同時,國有制造業(yè)企業(yè)利潤率呈現(xiàn)不斷上升趨勢,國有企業(yè)出口強(qiáng)度(出口占銷售額的比重)卻在不斷下降。上述事實是否意味著國有企業(yè)相對民營企業(yè)的效率出現(xiàn)了顯著的提高,其背后的原因是什么?出口競爭對國有企業(yè)效率產(chǎn)生作用了么?為回答上述問題,本文從直接效率和間接效率兩個維度對國有企業(yè)效率進(jìn)行了研究。直接效率方面,首先將企業(yè)全要素生產(chǎn)率作為衡量國有企業(yè)效率的指標(biāo),并分別使用Levinsohn and Petrin(2003)生產(chǎn)率測算方法,以及在Levinsohn and Petrin(2003)、De Loecker and Warzynski(2012)、Berkowitz et al.(2017)和余淼杰等(2018)等研究基礎(chǔ)上,引入產(chǎn)能利用率和出口因素后的生產(chǎn)率測算方法,對企業(yè)生產(chǎn)率進(jìn)行測算,分析國有企業(yè)效率演進(jìn)情況。然后,構(gòu)建衡量企業(yè)層面出口競爭水平的指標(biāo),并分析出口競爭對國有企業(yè)生產(chǎn)率的影響。間接效率方面,國有壟斷服務(wù)部門的機(jī)構(gòu)改革會對制造業(yè)企業(yè)造成間接效率損失,本文以2005年3月中國鐵路機(jī)構(gòu)改革作為政策沖擊,識別了國有壟斷服務(wù)商的機(jī)構(gòu)改革對制造業(yè)企業(yè)出口和生產(chǎn)率造成的間接效率損失。具體來說,本文得出了以下主要研究結(jié)論:第一,1998-2007年制造業(yè)國有企業(yè)生產(chǎn)率水平未超過相同規(guī)模的民營企業(yè),2011-2013年相同規(guī)模國有企業(yè)生產(chǎn)率超過了民營企業(yè)。1998-2007年,相同規(guī)模國有企業(yè)生產(chǎn)率整體經(jīng)歷了快速增長,其相對民營企業(yè)的生產(chǎn)率差異也快速縮小。2011-2013年,無論從平均生產(chǎn)率還是加權(quán)平均生產(chǎn)率,國有企業(yè)生產(chǎn)率均超過了民營企業(yè)。國有企業(yè)較高的加權(quán)生產(chǎn)率主要由大型、高生產(chǎn)率的央企和出口國有企業(yè)造成。第二,1998-2013年間,企業(yè)間資源配置效率的提升對制造業(yè)國有企業(yè)生產(chǎn)率增長的貢獻(xiàn)呈現(xiàn)出大幅下降,國有企業(yè)生產(chǎn)率增長過度依賴企業(yè)自身成長和低效率企業(yè)退出,企業(yè)進(jìn)入效應(yīng)和企業(yè)間資源再配置效應(yīng)對國有企業(yè)生產(chǎn)率增長的貢獻(xiàn)還十分有限。盡管國有企業(yè)生產(chǎn)率在1998-2007年間呈現(xiàn)大幅增長,但2007-2013年國有企業(yè)生產(chǎn)率增幅銳減,特別是這一時期出口國有企業(yè)的生產(chǎn)率增幅僅為非出口國有企業(yè)生產(chǎn)率增幅的50%左右。第三,整體上出口競爭對制造業(yè)非國有企業(yè)生產(chǎn)率起到了微弱的促進(jìn)作用,發(fā)達(dá)國家企業(yè)生產(chǎn)率對出口競爭的彈性大約是我國非國有企業(yè)的800倍,而出口競爭對國有企業(yè)生產(chǎn)率未起到顯著影響,出口國有企業(yè)具有更高生產(chǎn)率的現(xiàn)象是由自選擇效應(yīng),而不是出口學(xué)習(xí)效應(yīng)造成。造成出口競爭未能顯著影響國有企業(yè)生產(chǎn)率的主要原因在于,有別于其他類型企業(yè),在出口競爭程度提高時,國有企業(yè)在出口產(chǎn)品再配置、企業(yè)研究開發(fā)費用等方面存在顯著差,導(dǎo)致出口競爭無法有效提高國有企業(yè)生產(chǎn)率。出口競爭對不同出口強(qiáng)度國有企業(yè)生產(chǎn)率的影響也存在明顯差異。具體來說,目前超過60%的國有企業(yè)出口強(qiáng)度低于10%,過低的出口強(qiáng)度使得出口競爭對低出口強(qiáng)度國企的生產(chǎn)率無顯著影響,甚至?xí)a(chǎn)生顯著負(fù)向影響,而對于出口強(qiáng)度達(dá)到28.5%以上的國有企業(yè),出口競爭對上述國有企業(yè)生產(chǎn)率會產(chǎn)生顯著正向影響。第四,制造業(yè)國有企業(yè)生產(chǎn)率相對民營企業(yè)生產(chǎn)率快速攀升的一個重要原因是,國有壟斷服務(wù)部門為制造業(yè)國有企業(yè)提供服務(wù)收取的交易費用保持了相對穩(wěn)定,而其他類型企業(yè)為購買國有壟斷服務(wù)部門服務(wù)支付的交易費用存在較大波動,從而間接抑制了其他所有制類型企業(yè)生產(chǎn)率的增長,造成國有企業(yè)相對生產(chǎn)率的提高。以鐵路系統(tǒng)機(jī)構(gòu)改革作為準(zhǔn)自然實驗,本文驗證了上述結(jié)論。2005年3月份鐵路系統(tǒng)施行的全國性機(jī)構(gòu)改革,從整體上來說,通過影響出口價格和出口企業(yè)數(shù)目使得非國有企業(yè)的鐵路運輸出口下降了大約10.9%,進(jìn)而造成使用鐵路運輸出口的非國有企業(yè)的生產(chǎn)率下降了0.3%,而上述機(jī)構(gòu)改革對于國有企業(yè)的出口和生產(chǎn)率并未產(chǎn)生顯著影響。國有壟斷服務(wù)商為不同類型企業(yè)提供服務(wù)收取的交易費用存在顯著差別,是造成國有企業(yè)生產(chǎn)率相對民營企業(yè)快速增長的重要原因。
【圖文】：

國有企業(yè)利潤率和出口比重變化情況

文章邏輯框架圖
【學(xué)位授予單位】：對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2019
【分類號】：F276.1;F752.62

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：2589760