發(fā)布時間：2019-04-01 22:00

【摘要】：經(jīng)濟全球化使得環(huán)境問題逐漸成為國際性的問題。許多國家,尤其是發(fā)展中國家,隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展,環(huán)境污染也越來越嚴重。我國作為最大的發(fā)展中國家,在經(jīng)濟高速發(fā)展的同時,也付出了巨大的環(huán)境污染的代價。伴隨著我國環(huán)境污染問題的日趨嚴重,環(huán)境污染的范圍也在不斷擴大,涉及地域已經(jīng)從經(jīng)濟較發(fā)達的東部地區(qū)向中西部地區(qū)擴展,涉及空間也從天空到海洋,從地表至地下,無論空氣、水源、土壤都遭到了不同程度的污染。這些污染不僅僅為人類的生存和健康帶來的巨大的威脅,還造成了沉重的經(jīng)濟代價。貿(mào)易和環(huán)境的沖突來源于貿(mào)易的持續(xù)增長對資源的需求上升與資源有限供給之間的矛盾。在我國全面深化改革,擴大開放的階段,研究我國的貿(mào)易與環(huán)境污染之間的關(guān)系,正確認識貿(mào)易在促進經(jīng)濟增長同時帶來的環(huán)境代價,促進貿(mào)易與生態(tài)環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展意義非凡。本文在前人研究的基礎上,對國際貿(mào)易影響環(huán)境這一問題展開了較為全面和深入的理論和實證分析。首先通過構(gòu)建一般均衡的貿(mào)易與環(huán)境污染的模型建立理論框架,并通過機制分析探討貿(mào)易影響環(huán)境污染的具體渠道,除傳統(tǒng)的規(guī)模效應、結(jié)構(gòu)效應和技術(shù)效應之外,還加入了收入效應、市場競爭和資源配置效應的分析。在實證研究中,重點以工業(yè)污染物排放和懸浮顆粒排放為考察對象,運用多層面的樣本數(shù)據(jù),采用計量分析和比較研究等多種方法,在對國際貿(mào)易的環(huán)境效應進行國際比較的基礎之上,重點研究中國的對外貿(mào)易對環(huán)境污染的影響,并提出相應的貿(mào)易政策與環(huán)境政策建議使貿(mào)易與環(huán)境能夠協(xié)調(diào)發(fā)展。本文的主體部分包括4章。在第3章中,本文構(gòu)建了開放經(jīng)濟下的兩部門一般均衡模型,同時主要研究了貿(mào)易影響環(huán)境污染的各種渠道。貿(mào)易可以通過影響一國的經(jīng)濟活動規(guī)模、產(chǎn)品生產(chǎn)的結(jié)構(gòu)、清潔技術(shù)的傳播影響一國的環(huán)境狀況,即所謂的規(guī)模效應、結(jié)構(gòu)效應和技術(shù)效應。在假設不同收入水平的消費者對生態(tài)環(huán)境的期待不同的情況下,貿(mào)易還可以通過影響一國消費者的收入水平進而對環(huán)境的需求產(chǎn)生影響。在市場競爭效應中,主要強調(diào)企業(yè)在國際市場競爭中面臨的巨大壓力有可能成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力來源,為企業(yè)節(jié)能減排的實現(xiàn)提供動力和支持。在資源配置效應的描述中,首先脫離了原有關(guān)于貿(mào)易與環(huán)境分析中關(guān)于企業(yè)同質(zhì)性的假設,這里假設企業(yè)不僅存在生產(chǎn)率上的差異,企業(yè)在排污效率、治污成本投入方面都不盡相同。而企業(yè)的生產(chǎn)率和排污強度存在負相關(guān)關(guān)系,因此貿(mào)易使得資源流向生產(chǎn)率更高的出口企業(yè),即資源流向了環(huán)境效率更高的企業(yè),即便單個企業(yè)的排污強度并未發(fā)生改變,但貿(mào)易使得整個產(chǎn)業(yè)的平均排污強度也下降了,進而對環(huán)境污染狀況產(chǎn)生影響。本文的第4章至第6章是實證檢驗部分。在實證分析中,分為三個層次進行。首先在第4章中通過跨國層面的樣本數(shù)據(jù)檢驗貿(mào)易對環(huán)境污染的影響。樣本選取占到世界貿(mào)易總額50%以上的40個樣本國家的面板數(shù)據(jù)。在控制變量中,除人均收入水平、人口、工業(yè)增加值比重、fdi等變量外,還控制了與污染排放有關(guān)的單位gdp能耗、化石燃料占比等變量,并加入了時間固定效應和個體固定效應進行回歸。回歸結(jié)果表明,貿(mào)易有利于改善發(fā)達國家的環(huán)境污染狀況,但卻加劇了發(fā)展中國家的污染水平,因此貿(mào)易對環(huán)境污染的影響在不同類型的國家結(jié)論是不同的。同時污染物質(zhì)種類以及排放指標的選擇也會影響貿(mào)易的環(huán)境效應的結(jié)論。為了比較中國與其他國家的差異,將中國和剩余樣本國家作為對立組回歸后發(fā)現(xiàn),外貿(mào)依存度的提高會導致中國二氧化硫人均排放量和排放強度下降,但卻增加了氮氧化物的人均排放量和排放強度。中國并沒有遵循發(fā)展中國家的普遍結(jié)論。因此對中國問題的研究需要從更加廣泛、深入的角度考慮貿(mào)易對中國環(huán)境污染的影響。本文在進行中國的實證研究時,首先運用了中國省級層面的面板數(shù)據(jù)進行分析,并同時運用了靜態(tài)和動態(tài)模型方法,驗證貿(mào)易對中國環(huán)境污染的影響。同時為了回答這一影響是否受到污染物選擇、地域劃分以及貿(mào)易方式等的干擾,在第5章的實證中選擇了工業(yè)二氧化硫、工業(yè)三廢以及由此構(gòu)建的環(huán)境污染綜合指數(shù)表征環(huán)境污染狀況,同時還加入了對我國東中西部地區(qū)以及不同貿(mào)易方式的分析。另外,考慮到僅使用外貿(mào)依存度表征貿(mào)易的開放程度存在一定的局限性,筆者利用沈利生(2005)中對外貿(mào)依存度的修正方法計算了修正的外貿(mào)依存度進行回歸。為了解決主要由于貿(mào)易與環(huán)境之間存在的反向因果關(guān)系而導致的內(nèi)生性問題,筆者使用了工具變量法和系統(tǒng)gmm方法。利用工具變量進行2sls和系統(tǒng)gmm回歸后的結(jié)果與ols回歸結(jié)果之間的巨大差異也證明了解決內(nèi)生性問題是非常有必要的。從回歸的結(jié)果來看,貿(mào)易對我國環(huán)境污染的影響是不確定的,復雜的,會因污染物質(zhì)的選擇、污染指標的選擇、地區(qū)的不同以及貿(mào)易方式的不同而產(chǎn)生結(jié)論上的差異。具體來說,在靜態(tài)面板數(shù)據(jù)的回歸中,外貿(mào)依存度的提高有利于降低工業(yè)二氧化硫排放強度、工業(yè)三廢排放強度和排污費加權(quán)計算的綜合指數(shù)1的指標,但卻提高了算術(shù)平均法構(gòu)建的綜合指數(shù)2的指標值。在分地區(qū)回歸中,我國的東中西部地區(qū)外貿(mào)依存度彈性的符號僅在因變量為工業(yè)固體廢棄物排放強度和綜合指數(shù)2時表現(xiàn)一致,在其余4種污染物質(zhì)下,貿(mào)易僅僅可以改善西部地區(qū)的環(huán)境污染狀況,但對東部和中部地區(qū)的環(huán)境卻會產(chǎn)生惡化的效果。在分貿(mào)易方式回歸中,一般貿(mào)易出口依存度提高后,各類污染物質(zhì)的排放水平都有所下降,但加工貿(mào)易出口依存度的提高卻增加了工業(yè)二氧化硫、工業(yè)廢氣和工業(yè)固體廢棄物的排放強度以及綜合指數(shù)2的指標。因此,從現(xiàn)有的結(jié)果來看,一般貿(mào)易對環(huán)境狀況改善是有利的,但加工貿(mào)易則有可能對環(huán)境產(chǎn)生不利影響。在動態(tài)面板模型中,由于時間跨度較長,而工業(yè)二氧化硫的數(shù)據(jù)在統(tǒng)計口徑、準確性、完整性上都更加具有優(yōu)勢,因此僅選擇了工業(yè)二氧化硫的數(shù)據(jù)進行回歸,回歸結(jié)果表明貿(mào)易會降低工業(yè)二氧化硫的排放水平。在靜態(tài)面板模型中,筆者創(chuàng)新性的利用各省最大貿(mào)易伙伴國的加權(quán)匯率指標作為外貿(mào)依存度的工具變量進行2sls回歸。隨著利率作為宏觀調(diào)節(jié)工具的作用在當代經(jīng)濟中被不斷弱化,以及全球化背景下外部需求對本國經(jīng)濟發(fā)展的巨大影響力,匯率已經(jīng)成為政府當局宏觀調(diào)控的替代工具。因此在經(jīng)濟研究中,匯率一般被看作是外生變量,尤其是1997年亞洲金融危機爆發(fā)后,各國政府紛紛加強了對該國匯率的宏觀調(diào)控,通過匯率調(diào)控進而對經(jīng)濟運行施加影響,這使得匯率作為外生變量的設置更加合理。而本文設置的工具變量的優(yōu)點之一還在于匯率本身作為國家層面的經(jīng)濟變量,單個省份對某一國的貿(mào)易量還不足以影響兩國之間的匯率,即對于各省份的貿(mào)易企業(yè)來說,匯率變化并非是可以預見的,同時在控制省級固定效應的情況下還可以避免由于未被觀測到的遺漏變量而導致的偏誤。本文還對匯率沖擊進行了加權(quán)以增加其合理性。而在動態(tài)面板模型中,則運用內(nèi)部工具變量進行了系統(tǒng)gmm回歸。由于解釋變量中加入了滯后期因變量,因此需要用到廣義矩估計。雖然水平gmm,差分gmm和系統(tǒng)gmm都可以被用來對動態(tài)面板模型進行估計,但由于許多文章都表明系統(tǒng)gmm的回歸結(jié)果更加接近真實值,因此在動態(tài)面板模型中使用了系統(tǒng)gmm估計方法。通過動態(tài)面板回歸結(jié)果計算的長期彈性來看,貿(mào)易對工業(yè)二氧化硫減排的改善作用從長期效果來看更加明顯。對動態(tài)面板模型分地區(qū)回歸的結(jié)果發(fā)現(xiàn),貿(mào)易僅僅能改善西部地區(qū)的環(huán)境狀況,而對東中部地區(qū)的環(huán)境污染可能會進一步惡化,這與靜態(tài)面板回歸的結(jié)論保持一致。為了從更加微觀的層次探討我國的貿(mào)易與環(huán)境問題,本文的第6章利用中國城市層面的數(shù)據(jù)進行分析。首先利用了我國74個城市的橫截面數(shù)據(jù)進行分析。在污染物質(zhì)的選擇上,本章選用了近來受到廣泛關(guān)注的pm2.5作為研究對象。pm2.5中文名稱為細顆粒物,是指大氣中直徑小于或等于2.5微米的顆粒物,是霧霾天氣的罪魁禍首。pm2.5產(chǎn)生的首要來源是煤炭、柴油等的燃燒以及工業(yè)生產(chǎn)。其次,pm2.5還可以通過空氣中的污染物質(zhì)如二氧化硫以及氮氧化物等發(fā)生化學反應而形成,因此筆者選用pm2.5排放作為表征環(huán)境污染的代理變量是非常具有代表性的。同時pm2.5由于其對人類健康的重大危害已經(jīng)成為中國政府近來污染防治的重中之重,因此,研究貿(mào)易是否是造成pm2.5排放增加的原因之一也具有非常重要的現(xiàn)實意義�；貧w結(jié)果表明,貿(mào)易會造成我國pm2.5排放的增加。內(nèi)生性問題的解決仍然是實證分析中的重點和難點。為了解決污染排放對貿(mào)易的反向因果偏誤,第6章的橫截面數(shù)據(jù)回歸中使用了blanchard和perotti(2002)提出的兩階段工具變量方法進行實證。在第一階段pm2.5的工具變量選擇上,考慮到中國以淮河為界對兩岸城市實施不同的集中供暖政策,而集中供暖采用的煤炭燃燒是導致pm2.5排放的主要原因之一,因此選擇了各城市距離淮河一線的緯度差作為pm2.5排放的代理變量。實證結(jié)果表明pm2.5排放每升高1%,外貿(mào)依存度會顯著降低2.008%。運用第一階段回歸得到的殘差,作為第二階段中貿(mào)易的工具變量來解決反向因果效應,結(jié)果顯示外貿(mào)依存度每提高1%,pm2.5排放濃度也將上升0.378%,表明貿(mào)易會造成環(huán)境污染的加劇。這一結(jié)果和ols的估計結(jié)果相差較大,即如果不考慮聯(lián)立性偏誤,貿(mào)易對環(huán)境的影響將會被嚴重低估。在機制分析中,筆者還利用中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù),檢驗了出口、重工業(yè)出口以及污染密集型產(chǎn)業(yè)出口對pm2.5排放的影響。結(jié)果表明,pm2.5排放濃度對外貿(mào)依存度的經(jīng)濟彈性為0.378,但對出口依存度和重工業(yè)出口依存度的經(jīng)濟彈性增加至0.65左右,而對污染密集型產(chǎn)業(yè)出口依存度的經(jīng)濟彈性則進一步增加至0.795。說明相比整個國際貿(mào)易,出口對我國pm2.5排放的增加應該負主要責任,而污染密集型產(chǎn)業(yè)的出口則是其中最主要的原因。在利用城市層面的面板數(shù)據(jù)進行分析時,選取我國334個城市的面板數(shù)據(jù)作為樣本,大大增加了樣本容量。并且在實證中同時使用了靜態(tài)面板和動態(tài)面板模型進行檢驗。在靜態(tài)面板模型中,分別使用了滯后期外貿(mào)依存度以及各城市距離最近港口的地理距離作為工具變量進行2sls回歸,結(jié)果發(fā)現(xiàn)外貿(mào)依存度每提高1%,pm2.5排放濃度將上升0.06%-0.25%,支持橫截面模型的實證結(jié)論。在動態(tài)面板模型中,因變量滯后期的系數(shù)值顯著為正,表明pm2.5排放是具有慣性的,而這一慣性會隨著時間的推移而逐漸減弱。動態(tài)面板中還分別使用了解釋變量的當期值以及滯后一期的值對pm2.5排放濃度進行估計,使用當期解釋變量進行回歸的外貿(mào)依存度的經(jīng)濟彈性值小于使用滯后期進行系統(tǒng)gmm回歸的彈性值,說明貿(mào)易活動對未來的環(huán)境污染具有更大的影響力。在理論和實證分析的基礎上,本文從貿(mào)易政策和環(huán)境政策兩個方面提出了一些政策建議。提出的貿(mào)易政策主要包括對我國不同地區(qū)實施差異化的貿(mào)易政策,注重貿(mào)易政策和環(huán)境政策的協(xié)調(diào);加快我國東中部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級;進一步加大我國西部地區(qū)的開放程度,在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中注重提高環(huán)境保護門檻;積極改善進出口商品結(jié)構(gòu),發(fā)揮“走出去”戰(zhàn)略,并加大對環(huán)保設備和清潔技術(shù)的引進;調(diào)整國際貿(mào)易方式,加快對加工貿(mào)易方式的轉(zhuǎn)型升級;從長遠角度出發(fā)制定國際貿(mào)易的相關(guān)政策等。而從環(huán)境政策方面,筆者認為環(huán)境政策應該因地制宜,不應在全國范圍內(nèi)實施統(tǒng)一標準;在制定環(huán)境保護目標時依據(jù)污染物質(zhì)的不同而制定不同的減排標準;在考慮減排目標時應該全面考慮同一污染物質(zhì)的不同指標值;同時應該注重環(huán)境政策制定的連續(xù)性等。通過多角度的分析和實證檢驗,本文得出以下幾點主要結(jié)論。第一,總體來說,國際貿(mào)易對我國環(huán)境污染的影響是不確定的,是復雜的。第二,國際貿(mào)易對不同類型國家的環(huán)境污染狀況影響不同,國際貿(mào)易更傾向于改善發(fā)達國家的環(huán)境污染狀況。第三,通過對各類污染物質(zhì)的回歸表明國際貿(mào)易對我國不同類型污染物質(zhì)排放的影響不同。第四,國際貿(mào)易傾向于降低我國西部地區(qū)的環(huán)境污染水平,但卻容易加劇東中部地區(qū)的污染排放。第五,就貿(mào)易方式來說,一般貿(mào)易的發(fā)展對我國的環(huán)境污染狀況不會產(chǎn)生不利影響,而加工貿(mào)易的發(fā)展則可能造成我國部分污染物質(zhì)的排放增加。第六,相比整個國際貿(mào)易,出口對我國城市空氣污染狀況惡化的影響更大。第七,本文還發(fā)現(xiàn)污染物質(zhì)計量指標的選擇不同也可能會影響貿(mào)易的環(huán)境效應的結(jié)論。第八,貿(mào)易對環(huán)境污染的長期影響效應大于短期影響效應,而且污染本身具有路徑依賴的特點。本文的主要創(chuàng)新在于較為全面的分析了貿(mào)易影響環(huán)境污染的主要渠道,同時在實證檢驗過程中從多個層次、多個角度、利用多種方法對貿(mào)易的環(huán)境效應進行了驗證。本文不僅使用了多個國家的跨國數(shù)據(jù),同時利用了中國的省級層面數(shù)據(jù)和城市層面數(shù)據(jù),在城市層面的面板數(shù)據(jù)中,樣本城市數(shù)量達到334個,在機制研究中還利用了企業(yè)層面的數(shù)據(jù)。在分析角度上,不僅考慮了環(huán)境污染與貿(mào)易的不同衡量標準,還考慮了在不同的地區(qū)和貿(mào)易方式下這一問題的結(jié)論是否會受到影響。在研究方法上,為了解決貿(mào)易與環(huán)境研究中的內(nèi)生性問題,本文嘗試利用多種實證研究方法,如工具變量法,系統(tǒng)GMM方法等,并創(chuàng)新性地尋找新的不同的工具變量。在外部工具變量的選取上,包括了利用各省最大貿(mào)易伙伴國的加權(quán)匯率沖擊作為國際貿(mào)易的外生工具變量,以及考慮到中國的特殊情況,在基于淮河兩岸供暖政策差異的前提下尋找工具變量而進行的分析。在未來關(guān)于貿(mào)易影響環(huán)境污染的研究中,可以通過以下幾方面進行進一步的擴展研究。第一,通過更多不同類型的污染物質(zhì)進行檢驗。第二,尋找更加科學的構(gòu)建環(huán)境污染綜合指數(shù)的方法。第三,從產(chǎn)業(yè)和國別角度研究貿(mào)易對環(huán)境污染的影響作用。第四,在考慮國際貿(mào)易協(xié)定和環(huán)境協(xié)定的情況下,考察國際貿(mào)易對環(huán)境污染的影響。第五,對貿(mào)易影響環(huán)境污染的各種渠道進行具體化的研究。
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【學位授予單位】：中央財經(jīng)大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：X22;F752
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本文編號：2451946