本文關(guān)鍵詞：GY證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：融資融券交易于2010年3月31日在我國(guó)正式啟動(dòng),并于2011年的10月份開始轉(zhuǎn)向常規(guī)業(yè)務(wù)。融資融券業(yè)務(wù)是我國(guó)證券行業(yè)發(fā)展速度較快、發(fā)展前景較為廣闊的一項(xiàng)創(chuàng)新型業(yè)務(wù),它的出現(xiàn)為投資者和證券公司以及整個(gè)證券市場(chǎng)都帶來了新的機(jī)遇和發(fā)展,在為投資者和證券公司創(chuàng)造盈利等方面發(fā)揮出了巨大的作用。然而隨著融資融券市場(chǎng)規(guī)模的迅速增加,融資融券交易因?yàn)槠渥陨硖攸c(diǎn)所導(dǎo)致的高風(fēng)險(xiǎn)性等問題也不斷表現(xiàn)出來,引起了各界的廣泛關(guān)注。證券公司作為融資融券交易市場(chǎng)中重要的參與者,其風(fēng)險(xiǎn)控制效果的優(yōu)劣十分重要,而如何進(jìn)一步完善證券公司對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)于整個(gè)融資融券交易市場(chǎng)乃至整個(gè)資本市場(chǎng)來說都意義重大。本文共分為六個(gè)部分。第一部分為緒論,介紹了本文的研究背景與意義、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀、研究思路與方法以及研究創(chuàng)新與特色。第二部分為理論基礎(chǔ)概述,首先介紹了融資融券相關(guān)概念、特點(diǎn)、作用和交易風(fēng)險(xiǎn),接著對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)理論做出了闡述,其中包括全面風(fēng)險(xiǎn)控制理論、信息論和多米諾骨牌理論等。第三部分介紹了本文的研究對(duì)象——GY證券公司融資融業(yè)務(wù)的發(fā)展?fàn)顩r。第四部分對(duì)GY證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制情況做出了介紹,首先指明了GY證券公司在開展融資融業(yè)務(wù)時(shí)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)以及合規(guī)與操作風(fēng)險(xiǎn),接著介紹了公司目前的融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制體系,包括風(fēng)險(xiǎn)控制的組織架構(gòu)、開戶環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制以及交易環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制內(nèi)容,最后指出了其風(fēng)險(xiǎn)控制中仍然存在的問題,包括客戶資料真實(shí)性和完整性欠缺、風(fēng)險(xiǎn)揭示環(huán)節(jié)流于形式、客戶適當(dāng)性管理持續(xù)性不足、追求業(yè)務(wù)規(guī)模和盈利擴(kuò)大存在隱患等。第五部分給出了完善GY證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的一些建議,包括加強(qiáng)客戶的適當(dāng)性管理、加強(qiáng)對(duì)客戶單一賬戶集中度的監(jiān)管、加強(qiáng)與客戶的聯(lián)系溝通、完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)、提高業(yè)務(wù)人員風(fēng)控意識(shí)及能力、完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急準(zhǔn)備工作和加強(qiáng)責(zé)任追究等措施。第六部分是研究結(jié)論以及研究不足與展望,對(duì)本文的研究結(jié)果做出了總結(jié),同時(shí)指出了本文研究的不足并對(duì)未來的研究做出了展望。本文的創(chuàng)新與特色主要在于：一是研究角度具有新意。目前國(guó)內(nèi)外對(duì)于融資融券交易的研究主要是從宏觀層面來分析融資融券交易與市場(chǎng)整體價(jià)格波動(dòng)之間的關(guān)系、融資融券授信模式的選擇以及證券行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制問題,分析研究的出發(fā)角度較大。本文創(chuàng)新性地選擇以一家證券公司作為研究對(duì)象,從這樣一個(gè)較小的視角出發(fā)進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的研究,具有從小處出發(fā),以小見大的特色。二是本文的研究?jī)?nèi)容較為新穎。由于融資融券業(yè)務(wù)在我國(guó)開展的時(shí)間并不長(zhǎng),相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制研究也相對(duì)較少,而針對(duì)具體的某一證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制的研究則相對(duì)更少,并且國(guó)內(nèi)外關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的研究?jī)?nèi)容和給出的控制方法都相對(duì)較為籠統(tǒng),對(duì)于風(fēng)控操作的細(xì)節(jié)關(guān)注較少,本文圍繞具體的證券公司研究其融資融券這一項(xiàng)業(yè)務(wù)的一個(gè)方面,即其風(fēng)險(xiǎn)控制情況,研究的內(nèi)容具有較強(qiáng)的針對(duì)性,且較為細(xì)致。
【關(guān)鍵詞】：融資融券 風(fēng)險(xiǎn)控制 GY證券公司
【學(xué)位授予單位】：安徽大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：F832.39
【目錄】：

• 摘要3-5
• ABSTRACT5-9
• 第一章 緒論9-17
• 一、研究背景與意義9-10
• 二、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀10-14
• 三、研究思路與方法14-16
• 四、研究創(chuàng)新與特色16-17
• 第二章 融資融券交易和風(fēng)險(xiǎn)控制的理論基礎(chǔ)17-29
• 一、融資融券相關(guān)概念17-19
• 二、融資融券特點(diǎn)及作用19-23
• 三、融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)概述23-24
• 四、風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)理論24-29
• 第三章 GY證券公司融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀29-32
• 一、我國(guó)融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀29
• 二、GY證券公司基本情況29-30
• 三、GY證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的情況30-32
• 第四章 GY證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制情況分析32-42
• 一、GY證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)32-35
• 二、GY證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制體系35-39
• 三、GY證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制中存在的問題39-42
• 第五章 完善GY證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的建議42-49
• 一、從客戶管理角度加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制42-46
• 二、從內(nèi)部管理角度加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制46-49
• 第六章 研究結(jié)論、不足與展望49-51
• 一、研究結(jié)論49-50
• 二、研究不足與展望50-51
• 參考文獻(xiàn)51-54
• 致謝54

【相似文獻(xiàn)】

中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 丁淼;;融資融券[J];股市動(dòng)態(tài)分析;2006年33期

2 張銳;;融資融券:股市的“助推器”[J];中國(guó)外資;2006年09期

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4 張銳;;融資融券:給股市一個(gè)支點(diǎn)[J];中國(guó)房地產(chǎn)金融;2007年01期

5 魏s，

本文編號(hào)：388458