發(fā)布時間：2017-04-06 06:08

  本文關鍵詞：我國私募基金風險防范研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：在國際金融市場,私募基金經過多年的發(fā)展已初具規(guī)模,并成為國際金融市場上的主要投資者。我國私募基金起步相對較晚,仍處于初級階段,尚存在規(guī)模較小、操作規(guī)范性較差、運作機制不完善等問題,與國外成熟的私募基金市場相比仍存在較大差距。目前我國私募基金仍處于監(jiān)管的灰色地帶,其合法性尚未得到普遍認可,政府相關部門監(jiān)管力度不足,而由于私募基金管理人專業(yè)水平參差不齊等多方面原因,都在一定程度增加了私募基金投資的風險,制約了我國私募基金市場的發(fā)展。因此對私募基金進行風險防范,降低風險對私募基金市場帶來的損失,提高私募基金穩(wěn)定性尤為重要。本文首先對國內外私募基金風險防范相關文獻進行梳理,通過借鑒國外發(fā)達國家私募基金市場的成功經驗對我國私募基金市場的完善提供理論指導,并對私募基金風險的產生進行詳細剖析,為下一步有針對性的進行私募基金風險防范提供理論依據。接著分析我國私募基金發(fā)展現狀,并在此基礎上深入研究現階段我國私募基金市場存在的風險情況,從外部環(huán)境影響和內部操作影響兩方面對我國私募基金進行風險分類,并進一步歸納總結出目前存在法律、政策、市場、投資、信用、操作等六大類風險。其次對已經建立的我國私募基金的風險評估體系進行實證研究,將六大類風險因素對總風險的影響程度這種定性指標進行定量化表述,分別計算出各風險因素所占總風險的權重,即各風險因素對總風險的具體影響程度。最后通過結合理論和實證研究的結果,有針對性的提出私募基金風險防范的相關對策建議,既有利于私募基金公司合理認識投資所面臨的問題,公允的評估投資項目,又有利于及時規(guī)避投資項目中存在的風險,降低投資損失,提高投資收益,對于推動我國私募基金市場規(guī)范化運作,促進私募基金的健康穩(wěn)定發(fā)展具有重要意義。
【關鍵詞】：私募基金 投資過程 風險防范 健康發(fā)展
【學位授予單位】：安徽大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：F832.51
【目錄】：

• 摘要3-4
• Abstract4-9
• 第一章 緒論9-18
• 一、研究目的與意義9-10
• (一) 研究目的9
• (二) 研究意義9-10
• 二、國內外文獻綜述10-14
• (一) 國外研究綜述10-12
• (二) 國內研究綜述12-14
• 三、研究內容與方法14-16
• (一) 研究內容14-15
• (二) 研究方法15-16
• 四、本文的創(chuàng)新之處與不足16-18
• (一) 本文的創(chuàng)新之處16
• (二) 本文的不足16-18
• 第二章 私募基金及其風險概述18-29
• 一、私募基金概述18-23
• (一) 私募基金的定義18
• (二) 私募基金的特點18-19
• (三) 私募基金的產生19-21
• (四) 私募基金的運作流程21-23
• 二、私募基金的風險分析23-29
• (一) 私募基金風險的來源23-27
• (二) 私募基金的風險控制原則27-28
• (三) 私募基金風險防范的目標28-29
• 第三章 我國私募基金發(fā)展概況29-38
• 一、我國私募基金發(fā)展的歷程29-30
• 二、我國私募基金發(fā)展的現狀30-38
• (一) 我國私募基金總體規(guī)模呈上升趨勢30-31
• (二) 我國私募基金機構數量較多,公司規(guī)模偏小31-32
• (三) 我國私募基金投資投資對象較多,覆蓋面廣32-36
• (四) 我國私募基金投資方向集中于證券、股權投資36
• (五) 私募基金發(fā)展速度較快,地區(qū)發(fā)展不平衡36-38
• 第四章 我國私募基金發(fā)展中存在的主要風險38-47
• 一、外部環(huán)境引起的風險38-43
• (一) 法律風險38-40
• (二) 政策風險40-41
• (三) 市場風險41-43
• 二、內部操作產生的風險43-47
• (一) 投資風險43-44
• (二) 信用風險44-45
• (三) 操作風險45-47
• 第五章 我國私募基金的風險評估47-56
• 一、私募基金風險評估概述47-48
• (一) 私募基金風險評估的難點47-48
• (二) 私募基金風險評估難點的解決48
• 二、私募基金風險的實證研究48-54
• (一) 層次分析法概述48-49
• (二) 樣本選擇和指標體系說明49-51
• (三) 實證研究51-54
• 三、私募基金風險評估的結論54-56
• (一) 加權算術平均綜合向量法54-55
• (二) 加權幾何平均綜合向量法55-56
• 第六章 防范我國私募基金風險的對策56-62
• 一、私募基金外在環(huán)境的完善56-58
• (一) 完善相關法律法規(guī),推動私募基金合法化進程56-57
• (二) 政府設立相關部門,強化私募基金監(jiān)管57-58
• (三) 推出合理避險工具、防范市場風險58
• 二、私募基金內在操作的改進58-62
• (一) 及時掌握政策信息調整對應策略58-59
• (二) 改進內部操作,降低投資風險59-60
• (三) 加大私募基金管理者業(yè)務培訓,提升專業(yè)素養(yǎng)60
• (四) 完善信息披露制度60-62
• 參考文獻62-66
• 附錄A 私募基金現狀及風險評判調查表66-69
• 第一部分 基本信息66-67
• 第二部分 風險因素評判情況表67-69
• 附錄B：私募基金風險評判情況結果匯總表69-74
• 致謝74-75
• 攻讀學位期間發(fā)表的學術論文目錄75

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