發(fā)布時(shí)間：2020-11-11 11:56

　　 20世紀(jì)90年代以來,中國的一些企業(yè)開始到發(fā)達(dá)國家進(jìn)行直接投資,研究表明很多投資帶有明顯的技術(shù)尋求目的。如何更好地發(fā)揮技術(shù)尋求型對外直接投資對于促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的作用日益受到了人們的廣泛關(guān)注。尤其是在新常態(tài)下,其對于經(jīng)濟(jì)增長方式的改變和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的升級應(yīng)該發(fā)揮更大的作用。關(guān)于技術(shù)尋求型對外直接投資的理論研究也取得了一定的發(fā)展,但是還存在一些問題和不足。本文為了解決一些理論和實(shí)際問題而進(jìn)行了下述一些內(nèi)容的研究。本研究對技術(shù)尋求型對外直接投資和技術(shù)溢出的概念進(jìn)行了界定,并在此基礎(chǔ)上根據(jù)對外直接投資主體結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、目的地結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和進(jìn)入方式標(biāo)準(zhǔn)對技術(shù)尋求型對外直接投資的外延進(jìn)行了初步界定,同時(shí)根據(jù)這些界定對中國技術(shù)尋求型對外直接投資的發(fā)展歷程和現(xiàn)狀進(jìn)行了梳理和分析,明確我國現(xiàn)階段推進(jìn)技術(shù)尋求型對外直接投資的必要性和現(xiàn)實(shí)緊迫性。本研究通過運(yùn)用博弈模型從技術(shù)溢出方和接受方兩個(gè)視角分析了技術(shù)尋求型對外直接投資的動機(jī)和行為模式,提出了技術(shù)溢出乘數(shù)的概念,并且考察了政府在逆向技術(shù)溢出過程中的作用,結(jié)果表明,政府的支持能夠?qū)夹g(shù)尋求型對外直接投資產(chǎn)生引致效應(yīng),并且對技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生間接地帶動作用。本研究著重分析了技術(shù)尋求型對外直接投資逆向技術(shù)溢出的作用機(jī)制問題,以國外技術(shù)獲取和國內(nèi)技術(shù)傳播兩個(gè)階段為切入點(diǎn),從企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和國家三個(gè)層面展開深入分析,全面探析了我國技術(shù)尋求型對外直接投資逆向技術(shù)溢出的實(shí)現(xiàn)機(jī)制,并且提出了人力資本價(jià)值激勵(lì)增值機(jī)制、行為觀察技術(shù)猜測機(jī)制、時(shí)區(qū)差導(dǎo)致研發(fā)任務(wù)接力機(jī)制、文化碰撞激發(fā)機(jī)制、政府直接促成產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制等新概念。此外,本研究以國際研發(fā)溢出回歸模型為基礎(chǔ),采用時(shí)間序列數(shù)據(jù)和省際面板數(shù)據(jù)并以專利授權(quán)量為技術(shù)進(jìn)步衡量指標(biāo)具體考察了我國技術(shù)尋求型對外直接投資逆向技術(shù)溢出的全局和地域技術(shù)進(jìn)步效應(yīng),結(jié)論支持技術(shù)尋求型對外直接投資有助于技術(shù)進(jìn)步的理論觀點(diǎn)。此外還進(jìn)一步考量了技術(shù)尋求型對外直接投資逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的影響因素,結(jié)果表明研發(fā)資源和教育狀況是中國技術(shù)尋求型對外直接投資技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的國內(nèi)影響因素,研發(fā)起正面作用,教育起負(fù)面作用,而市場化因素指標(biāo)則經(jīng)過實(shí)證分析被排除掉。最后,本研究依據(jù)上述結(jié)論提出了相關(guān)的政策建議以期更好地引導(dǎo)我國企業(yè)開展技術(shù)尋求型對外直接投資,充分釋放逆向技術(shù)溢出效應(yīng),并以此來為國內(nèi)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和結(jié)構(gòu)調(diào)整創(chuàng)造有利條件。
【學(xué)位單位】：首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位年份】：2015
【中圖分類】：F124.3;F832.6
【文章目錄】：
摘要
abstract
1 引言
    1.1 研究背景和研究意義
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 問題的提出
        1.1.3 研究意義
    1.2 研究思路和研究方法
        1.2.1 研究思路
        1.2.2 研究方法
    1.3 難點(diǎn)、創(chuàng)新點(diǎn)和不足
        1.3.1 難點(diǎn)
        1.3.2 創(chuàng)新點(diǎn)
        1.3.3 不足
2 概念界定與文獻(xiàn)綜述
    2.1 概念界定
        2.1.1 技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)溢出、技術(shù)傳播
        2.1.2 技術(shù)尋求型對外直接投資和一些相關(guān)概念的區(qū)分
        2.1.3 技術(shù)尋求型對外直接投資的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)和技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)
    2.2 國內(nèi)外研究綜述
        2.2.1 國外關(guān)于技術(shù)尋求型對外直接投資的相關(guān)理論研究綜述
        2.2.2 國外關(guān)于技術(shù)尋求型對外直接投資的相關(guān)實(shí)證研究綜述
        2.2.3 國內(nèi)關(guān)于技術(shù)尋求型對外直接投資和逆向技術(shù)溢出的數(shù)理模型研究綜述
        2.2.4 國內(nèi)關(guān)于技術(shù)尋求型對外直接投資的逆向技術(shù)溢出發(fā)生機(jī)制研究綜述
        2.2.5 國內(nèi)關(guān)于技術(shù)尋求型對外直接投資逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)證研究綜述
    2.3 對國內(nèi)外研究現(xiàn)狀的評述
3 中國技術(shù)尋求型對外直接投資發(fā)展歷程和現(xiàn)狀
    3.1 中國技術(shù)尋求型對外直接投資發(fā)展歷程
    3.2 中國技術(shù)尋求型對外直接投資現(xiàn)狀
        3.2.1 中國技術(shù)尋求型對外直接投資現(xiàn)狀分析
        3.2.2 部分中國技術(shù)尋求型對外直接投資企業(yè)投資項(xiàng)目
4 技術(shù)尋求型對外直接投資的必要性、條件、動因分析
    4.1 必要性分析
    4.2 條件分析
        4.2.1 寡頭市場特征和古諾模型適用條件分析
        4.2.2 寡頭技術(shù)溢出控制行為的博弈分析
    4.3 動因分析
        4.3.1 東道國子公司獲得技術(shù)溢出條件下廠商動機(jī)、行為分析
        4.3.2 母公司通過東道國子公司獲得技術(shù)溢出條件下廠商動機(jī)、行為分析
        4.3.3 母公司在國內(nèi)向相關(guān)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)溢出的乘數(shù)效應(yīng)
        4.3.4 政府在技術(shù)尋求型對外直接投資中的作用
    4.4 小結(jié)
5 技術(shù)尋求型對外直接投資逆向技術(shù)溢出的機(jī)制—技術(shù)獲取階段企業(yè)層次子機(jī)制
    5.1 內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制
    5.2 外圍研發(fā)剝離機(jī)制
    5.3 并購研發(fā)資源獲得機(jī)制
    5.4 合資與聯(lián)盟的資源整合機(jī)制
    5.5 人力資本價(jià)值激勵(lì)增值機(jī)制
    5.6 海外人力資源利用機(jī)制
    5.7 收益反饋機(jī)制
    5.8 時(shí)區(qū)差導(dǎo)致研發(fā)任務(wù)接力機(jī)制
    5.9 小結(jié)
6 技術(shù)尋求型對外直接投資逆向技術(shù)溢出的機(jī)制—技術(shù)獲取階段產(chǎn)業(yè)層次子機(jī)制
    6.1 競爭效應(yīng)機(jī)制
        6.1.1 模仿追隨機(jī)制
        6.1.2 競爭壓力促進(jìn)機(jī)制
    6.2 從上下游企業(yè)獲得技術(shù)溢出機(jī)制
    6.3 中間產(chǎn)品和技術(shù)購買便利和成本節(jié)約機(jī)制
    6.4 最終消費(fèi)者作用機(jī)制
        6.4.1 最終消費(fèi)者作用機(jī)制的研究意義
        6.4.2 最終消費(fèi)者作用機(jī)制的實(shí)例
        6.4.3 使最終消費(fèi)者作用機(jī)制更好發(fā)揮作用的建議
    6.5 小結(jié)
7 技術(shù)尋求型對外直接投資逆向技術(shù)溢出的機(jī)制—技術(shù)獲取階段國家層次子機(jī)制
    7.1 東道國宏觀環(huán)境作用機(jī)制
    7.2 東道國政府政策作用機(jī)制
        7.2.1 國家層面政策作用機(jī)制
        7.2.2 地方政府層面政策作用機(jī)制
    7.3 投資母國政府激勵(lì)機(jī)制
    7.4 政府直接促成產(chǎn)學(xué)研合作作用機(jī)制
    7.5 產(chǎn)業(yè)間作用機(jī)制
    7.6 產(chǎn)業(yè)集群利用機(jī)制
    7.7 文化碰撞激發(fā)機(jī)制
    7.8 小結(jié)
8 技術(shù)尋求型對外直接投資技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的實(shí)證研究
    8.1 企業(yè)技術(shù)尋求型對外直接投資技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)實(shí)證—以中興通訊對外直接投資為例
    8.2 國家層面技術(shù)尋求型對外直接投資的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)實(shí)證
        8.2.1 實(shí)證思路
        8.2.2 實(shí)證過程
        8.2.3 結(jié)論
    8.3 中國對外直接投資的整體技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)實(shí)證
        8.3.1 數(shù)據(jù)
        8.3.2 模型選擇和實(shí)證過程
        8.3.3 單位根各檢驗(yàn)和協(xié)整檢驗(yàn)
        8.3.4 小結(jié)
    8.4 中國對外直接投資逆向技術(shù)溢出國內(nèi)影響因素分析
9 促進(jìn)技術(shù)尋求型對外直接投資對技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的建議
    9.1 政府層面的建議
        9.1.1 深化“走出去”指導(dǎo)思想
        9.1.2 做好信息搜集和其他服務(wù)工作
        9.1.3 簡化技術(shù)尋求型對外直接投資的審批手續(xù)
        9.1.4 加強(qiáng)對技術(shù)尋求型對外直接投資資金上的支持
        9.1.5 提高對通過技術(shù)尋求型對外直接投資所獲得技術(shù)的吸收能力
        9.1.6 其他措施
    9.2 企業(yè)層面的建議
        9.2.1 確定合適的技術(shù)尋求型對外直接投資的目標(biāo)地
        9.2.2 選擇合適的技術(shù)尋求型對外直接投資項(xiàng)目的進(jìn)入方式
        9.2.3 明確技術(shù)尋求型對外直接投資項(xiàng)目運(yùn)營中的學(xué)習(xí)對象
        9.2.4 建立和完善技術(shù)尋求型對外直接投資項(xiàng)目的逆向技術(shù)溢出機(jī)制
        9.2.5 提高技術(shù)尋求型對外直接投資項(xiàng)目技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的其他措施建議
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
致謝
博士學(xué)位攻讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文

【參考文獻(xiàn)】

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