【摘要】：投資者適當(dāng)性作為海外成熟資本市場普遍存在的重要監(jiān)管規(guī)則,通過調(diào)整證券金融機構(gòu)的金融產(chǎn)品銷售行為,保護投資者的利益。適當(dāng)性源于上世紀美國的自律組織規(guī)范,現(xiàn)已發(fā)展為監(jiān)管規(guī)則并成為證券經(jīng)紀商應(yīng)承擔(dān)的重要義務(wù)。此后,歐盟、日本以及我國香港資本市場相繼在立法中確立適當(dāng)性規(guī)則以保護投資者。上述立法例為我國《證券法》修改提供了全新的理念和思路。本文在系統(tǒng)梳理、分析域外經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,展開構(gòu)建我國法中適當(dāng)性規(guī)則的有益探索。

【相似文獻】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 肖宏開;;略論違反證券法的補救[J];中南政法學(xué)院學(xué)報;1993年02期

2 江平;本質(zhì)上是一部管理法[J];中國律師;1999年04期

3 吳浩;風(fēng)險投資立法的若干建議[J];亞太經(jīng)濟;2000年05期

4 劉廣斌;證券法對股東權(quán)利的保護與救濟[J];西南民族學(xué)院學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版);2002年S4期

5 蔡勇;證券法中民事賠償制度芻議[J];會計之友;2003年08期

6 孔雪輝;楊鵬;;論我國證券內(nèi)幕交易民事責(zé)任制度的建立[J];重慶工商大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版);2006年02期

7 王娜;羅輝映;;新法護航[J];法人雜志;2006年02期

8 葉小青;;新《證券法》拓寬證券市場發(fā)展空間——新《證券法》政策解讀[J];天津市財貿(mào)管理干部學(xué)院學(xué)報;2006年02期

9 劉宇;;談《證券法》修訂的積極影響[J];財會月刊(綜合版);2006年29期

10 ;國務(wù)院辦公廳關(guān)于做好貫徹實施修訂后的公司法和證券法有關(guān)工作的通知[J];中國財經(jīng)審計法規(guī)選編;2006年05期

相關(guān)重要報紙文章 前10條

1 ;設(shè)立“一人公司”應(yīng)根據(jù)實際情況而定證券法修改應(yīng)吸收股權(quán)分置改革創(chuàng)新成果[N];人民日報;2005年

2 廣東深天成律師事務(wù)所 葉蘭昌;搬開市場發(fā)展“絆腳石”[N];證券時報;2005年

3 記者 張夕;公司法、證券法部分內(nèi)容合并修改[N];財會信報;2005年

4 記者 王妍;預(yù)留市場創(chuàng)新空間[N];金融時報;2005年

5 王曉國;新《證券法》預(yù)留券商業(yè)務(wù)空間提升業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)[N];上海證券報;2005年

6 ;新公司法：五亮點　新證券法：解五難[N];新華每日電訊;2005年

7 本報記者　　　璩立國;放松管制規(guī)范發(fā)展[N];中國證券報;2006年

8 中銀國際控股有限公司首席經(jīng)濟學(xué)家 曹遠征;證券法修改三原則[N];證券日報;2003年

9 本報記者 鐘言;桂敏杰：今年是證券立法年[N];證券日報;2005年

10 早報記者 陳其玨 早報深圳專稿 雷蕾;新股審核權(quán)下放證交所[N];東方早報;2005年

相關(guān)博士學(xué)位論文 前10條

1 朱煥強;貨幣資本證券化進程中的私法變遷[D];中國政法大學(xué);2006年

2 李東方;證券監(jiān)管法律制度研究[D];西南政法大學(xué);2000年

3 楊宏;中國公司境外上市法律監(jiān)管研究[D];西南政法大學(xué);2006年

4 劉艷軍;論證券欺詐訴訟[D];西南政法大學(xué);2007年

5 叢林;論證券市場的主動式監(jiān)管和被動式監(jiān)管[D];中國政法大學(xué);2007年

6 王哲;證券監(jiān)管的法律制度分析[D];吉林大學(xué);2006年

7 苗華;中國上市公司收購的證券監(jiān)管研究[D];對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué);2007年

8 劉P懶，

本文編號：2571425