【摘要】：自1978年改革開(kāi)放以來(lái),中國(guó)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的巨大成就讓世人為之矚目和贊嘆。但是,中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式還過(guò)多地依靠著要素大量投入和犧牲環(huán)境來(lái)加以推動(dòng),在國(guó)際環(huán)保呼聲日益高漲和國(guó)內(nèi)環(huán)境狀況愈發(fā)惡化的情況下,過(guò)去的粗放式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式已經(jīng)不可持續(xù),新型的以“經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、技術(shù)創(chuàng)新和微觀企業(yè)管理制度創(chuàng)新等”為特征的“熊彼特增長(zhǎng)”模式注定成為歷史潮流。如何才能更好地推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的轉(zhuǎn)變,學(xué)者們普遍認(rèn)同技術(shù)進(jìn)步的重要作用。在開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中,要想獲得持續(xù)的技術(shù)水平提升,需要依賴于國(guó)內(nèi)外力量,也就是需要國(guó)內(nèi)技術(shù)研發(fā)和國(guó)際技術(shù)溢出的共同推動(dòng)。 在國(guó)際技術(shù)溢出層面上,外商直接投資(FDI)的重要作用早已被學(xué)術(shù)界所關(guān)注,雖然能夠有效彌補(bǔ)東道國(guó)的資金技術(shù)不足,并通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、人員培訓(xùn)和流動(dòng)效應(yīng)、示范和模仿效應(yīng)、前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)等渠道產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng),從而提升東道國(guó)企業(yè)的技術(shù)水平,但也有“市場(chǎng)竊取”和惡化環(huán)境等負(fù)向作用。如何趨利避害地從外資引入中獲益,成為學(xué)者們熱議的話題之一 現(xiàn)有文獻(xiàn)在研究外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)時(shí),大多只是研究了外商直接投資對(duì)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的溢出效應(yīng),忽略了外商直接投資對(duì)治污技術(shù)進(jìn)步的溢出效應(yīng)。并且,現(xiàn)有文獻(xiàn)在研究外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的門檻特征時(shí),往往集中在技術(shù)差距等常規(guī)變量上,未能有新的拓展。 為了豐富已有文獻(xiàn),本文在刻畫(huà)出外商直接投資省際格局差異的基礎(chǔ)上,先結(jié)合使用隨機(jī)前沿和數(shù)據(jù)包絡(luò)方法估算出中國(guó)省際1995-2011年的傳統(tǒng)技術(shù)進(jìn)步(不考慮環(huán)境因素)和綜合技術(shù)進(jìn)步(考慮環(huán)境因素)水平,然后運(yùn)用面板門檻技術(shù),重點(diǎn)探討了人力資本水平、市場(chǎng)化程度和工業(yè)服務(wù)業(yè)比值對(duì)外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的差異化影響,對(duì)FDI的技術(shù)進(jìn)步溢出效應(yīng)及其門檻特征進(jìn)行分析,重點(diǎn)研究了以下幾方面內(nèi)容,并得出相應(yīng)結(jié)論： (1)基于泰爾指數(shù)的研究顯示,外商直接投資在全國(guó)整體呈現(xiàn)了顯著的收斂趨勢(shì),且東中西部的組間差異是引致總體差異的最大因素,也正是因?yàn)榻M間差異的迅速縮小,導(dǎo)致總體差異趨于收斂。同時(shí),東部?jī)?nèi)部的差距趨于縮小,而中部和西部?jī)?nèi)部的差距則趨于擴(kuò)大。 (2)在估算效率水平時(shí),本文首先使用隨機(jī)前沿方法剔除了產(chǎn)出中的隨機(jī)因素,然后將調(diào)整后的數(shù)據(jù)使用數(shù)據(jù)包絡(luò)方法來(lái)求出相應(yīng)的技術(shù)進(jìn)步水平。結(jié)果發(fā)現(xiàn)綜合全要素生產(chǎn)率低于傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率,初步表明我國(guó)近年來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是以犧牲環(huán)境,特別是大量消耗能源、大量排放二氧化碳來(lái)實(shí)現(xiàn)的；發(fā)現(xiàn)不論是傳統(tǒng)框架還是綜合全要素框架下的技術(shù)進(jìn)步變化率和技術(shù)效率變化率之間均具備負(fù)相關(guān)關(guān)系,意味著隨著技術(shù)水平的不斷提高,技術(shù)效率反而呈現(xiàn)逐步降低趨勢(shì)。 (3)本文不僅研究了外商直接投資對(duì)生產(chǎn)技術(shù)水平的溢出效應(yīng),而且將環(huán)境因素納入分析框架,分析了外商直接投資對(duì)綜合技術(shù)進(jìn)步的影響,以期能夠更為全面地對(duì)外商直接投資的作用進(jìn)行評(píng)價(jià)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)外商直接投資對(duì)傳統(tǒng)技術(shù)進(jìn)步上的溢出效應(yīng)大于其對(duì)綜合技術(shù)進(jìn)步的溢出效應(yīng),說(shuō)明我國(guó)當(dāng)前引進(jìn)的外商直接投資雖然技術(shù)水平較高,但在污染減排上則不占優(yōu)勢(shì)。同時(shí),在東部的技術(shù)溢出效應(yīng)均大于其在中部和西部的溢出效應(yīng),在2003-2011年間的技術(shù)溢出效應(yīng)大于1995-2002年間。 (4)在門檻分析中,本文發(fā)現(xiàn)良好的人力資本水平和市場(chǎng)化程度不僅能夠直接提高我國(guó)企業(yè)的技術(shù)水平,還能夠通過(guò)加速外商直接投資的技術(shù)進(jìn)步溢出效應(yīng)來(lái)間接促進(jìn)我國(guó)企業(yè)的技術(shù)水平。同時(shí),本文還創(chuàng)新性地研究了工業(yè)服務(wù)業(yè)比值在促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步中的直接與間接作用,從而體現(xiàn)了工業(yè)和服務(wù)業(yè)之間相互外部性的重要作用,并初步解釋了中國(guó)“去工業(yè)化”和美國(guó)“再工業(yè)化”的悖論。不過(guò),要想獲得顯著的技術(shù)進(jìn)步溢出效應(yīng),需要人力資本水平、市場(chǎng)化程度和工業(yè)服務(wù)業(yè)比值跨越一定的門檻取值,且東中西部和不同時(shí)期呈現(xiàn)了差異化的門檻特征。 本文的研究在理論上和實(shí)踐上都蘊(yùn)含著一定的政策涵義,其中,最重要的政策建議就是應(yīng)當(dāng)有針對(duì)性地改進(jìn)中國(guó)各省份在人力資本水平、市場(chǎng)化程度和工業(yè)服務(wù)業(yè)比值上的現(xiàn)狀,從而保障他們能夠直接和間接地促進(jìn)我國(guó)企業(yè)的技術(shù)水平,以來(lái)推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)綠色健康和持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展。
【圖文】：

圖3-1部分年份實(shí)際產(chǎn)出和正常產(chǎn)出（調(diào)整1)的對(duì)比?進(jìn)一步考察傳統(tǒng)TFP的分解變量，發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)技術(shù)進(jìn)步的狀態(tài)普遍優(yōu)于傳統(tǒng)技術(shù)效率的狀態(tài)。在傳統(tǒng)技術(shù)進(jìn)步上，全國(guó)整體呈現(xiàn)了年均0.0106的增速，并在東中西部分別呈現(xiàn)了 0.0183、0.0051和0.0066的年均增速。雖然全國(guó)整體的傳統(tǒng)技術(shù)進(jìn)步狀態(tài)良好，但依然部分省份實(shí)現(xiàn)了負(fù)向技術(shù)進(jìn)步，分別是河北、吉林、湖北、貴州和青海氣而上海的傳統(tǒng)技術(shù)進(jìn)步率則最高，，年均取值高達(dá)0.0507，這和上海在現(xiàn)實(shí)技術(shù)研發(fā)上取得的成績(jī)較為吻合。在傳統(tǒng)技術(shù)效率上，全國(guó)年均增速為-0.0049,東中西分別呈現(xiàn)了 0.0013、-0.0064和-0.0106的年均增速。由此可見(jiàn)，總體而言，傳統(tǒng)技術(shù)效率對(duì)傳統(tǒng)TFP的作用為負(fù)向影響，這可能是由于各省份在技術(shù)的利用效率上相對(duì)滯后，呈現(xiàn)了一定的“落后效應(yīng)”，即離綜合技術(shù)前沿面的距離越來(lái)越大。不過(guò)，依然有部分省份的傳統(tǒng)技術(shù)效率狀態(tài)趨于優(yōu)化或不變，分別是北京、天津、遼寧、上海、①為了便于區(qū)分，我們姑且將全要素框架下的產(chǎn)出調(diào)整值命名為正常產(chǎn)出（調(diào)整1)，將

圖3-2全國(guó)傳統(tǒng)全要素框架下的TFP及其分解（按地區(qū)） 表3-4全國(guó)傳統(tǒng)全要素框架下的TFP及其分解（按時(shí)間) 技術(shù)進(jìn)步變化率 技術(shù)效率變化率 TFP變化率1995-1996 0.0000 0.0208 0.02181996-1997 0.0169 -0.0040 0.01291997-1998 0.0090 0.0060 0.01491998-1999 0.0188 -0.0222 -Q.0Q3Q 1999-2000 0.0227 -0.0161 0.0070 2000-2001 0.0227 -0.0151 0.0080 2001-2002 0.0276 -0.0202 0.00802002-2003 0.0257 -0.0171 0.0080 2003-2004 0.0109 0.0050 0.01592004-2005 0.0010 0.0060 0.QQ70
【學(xué)位授予單位】：華東師范大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號(hào)】：F832.6

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2543718