發(fā)布時間：2019-08-05 15:54

【摘要】：證監(jiān)會發(fā)行審核委員會是證券發(fā)行制度中的重要組織,其職權(quán)行使與證券發(fā)行核準(zhǔn)制密切相關(guān)。在核準(zhǔn)制下,發(fā)審委需要對發(fā)行申請人進行實質(zhì)審查,使其自身處于行政權(quán)力與商業(yè)判斷的緊張關(guān)系中。為此,發(fā)審委采用了公私結(jié)合的組織結(jié)構(gòu),試圖使其做出的審核決定更貼近市場。但由此也引致了發(fā)審委屬性不清,委員身份不明,利益沖突缺乏有效約束等弊端;損害了證券監(jiān)管的專業(yè)性、有效性和權(quán)威性。因此,發(fā)審委制度的完善應(yīng)當(dāng)成為證券發(fā)行監(jiān)管制度改革的關(guān)鍵點和突破口。
[Abstract]:The Securities Regulatory Commission's Issuance Review Committee is an important organization in the securities issuance system. Under the approval system, the IEC needs to conduct a substantive review on the issuer applicant, so that it is in a nervous relationship between administrative power and business judgment. To this end, the IEC adopted a public-private organizational structure to make its audit decisions closer to the market. However, it also leads to the disadvantages of unclear attributes of the IEC, unknown membership and lack of effective constraints in the conflict of interest;Damage to the professional, effectiveness and authority of securities supervision. Therefore, the improvement of the IEC system should become the key point and breakthrough of the reform of the securities issuance supervision system.
【作者單位】： 中國政法大學(xué)法與經(jīng)濟學(xué)研究中心;
【分類號】：F832.51

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本文編號：2523213