【摘要】：二氧化碳(CO2)排放對氣候變化的影響已經(jīng)成為一個全球關(guān)注的重大問題。2009年,《哥本哈根協(xié)定》寫入了“將全球氣候升溫控制在2攝氏度范圍之內(nèi)”的各國共識。當前,全球在應對氣候變化挑戰(zhàn),降低能源消耗、碳排放方面的研究達到空前高度。改革開放以來,中國實際利用外商直接投資(FDI)水平不斷攀升,連續(xù)20年成為吸收FDI最多的發(fā)展中國家；與此同時,中國CO2排放總量從1978年的14.83億噸增加到2011年的80億噸,成為全球第一大溫室氣體排放國,單位產(chǎn)值碳排放也是世界平均水平的3倍以上。《“十二五”規(guī)劃綱要》指出,我國應當“深入貫徹節(jié)約資源和保護環(huán)境基本國策,節(jié)約能源,降低溫室氣體排放強度,積極應對氣候變化,促進經(jīng)濟社會發(fā)展與人口資源環(huán)境相協(xié)調(diào)”。這就意味著,在中國FDI水平不斷提升的態(tài)勢下,考慮到當前中國所面臨的“碳減排”壓力、黨和政府對“節(jié)能減排”工作的高度重視,研究FDI對中國碳排放的影響效應具有重要意義。但是,現(xiàn)有FDI對中國碳排放的研究多側(cè)重于FDI對碳排放影響的關(guān)系檢驗,即驗證FDI對中國碳排放的影響是否存在“污染天堂”現(xiàn)象或“污染光環(huán)”現(xiàn)象；而對FDI影響碳排放的內(nèi)在機制、作用渠道以及FDI技術(shù)溢出的碳排放效應等問題,尚無文獻進行系統(tǒng)深入的研究考察。本文正是為了彌補現(xiàn)有研究的缺憾而試圖做出相應的努力。 本文主要從兩個層面對FDI中國碳排放的影響效應展開研究：一方面,通過對國內(nèi)外相關(guān)文獻總結(jié),立足國際投資、經(jīng)濟增長和環(huán)境污染等相關(guān)經(jīng)典理論,梳理了FDI對碳排放門檻效應作用機制、推導了FDI對碳排放多渠道影響模型、總結(jié)了不同F(xiàn)DI技術(shù)溢出對碳排放的影響機理,定性分析了FDI對中國碳排放影響的作用途徑和機理；另一方面,在相關(guān)理論機制、模型分析的基礎(chǔ)上,參考中國FDI、碳排放的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢,以中國30個省級地區(qū)、35個工業(yè)行業(yè)為研究對象,借助門檻面板估計、面板聯(lián)立方程估計、DEA-Malmqusit指數(shù)測算等眾多實證方法,定量考察了FDI對中國碳排放的客觀影響。本文研究工作集中體現(xiàn)在以下幾個方面： 首先,為考察投資地區(qū)(行業(yè))異質(zhì)性因素對FDI碳排放效應的影響,本文梳理了FDI對碳排放影響的人均收入、人力資本、研發(fā)投入、環(huán)境規(guī)制和地區(qū)腐敗等門檻效應,突破了現(xiàn)有研究的局限。而且,在相關(guān)理論基礎(chǔ)上,分別以1995-2011年29個省區(qū)和1999-2010年35個工業(yè)行業(yè)為對象,借助Hansen r1999)門檻面板的估計方法,更加全面科學地考察了FDI碳排放的門檻效應。省區(qū)研究表明：當?shù)貐^(qū)人均收入較高或較低時,FDI有利于“碳減排”；而當收入處于中等水平,FDI將顯著增加碳排放。當?shù)貐^(qū)研發(fā)投入較低時,FDI對碳排放的積極影響并不顯著；當研發(fā)投入較高時,FDI的積極影響十分顯著；而當研發(fā)投入達到更高水平,其積極影響則會有所減弱。當?shù)貐^(qū)人力資本、環(huán)境規(guī)制較高,或腐敗水平較低時,FDI有利于“碳減排”；反之則反是。行業(yè)分析表明：當行業(yè)研發(fā)投入、環(huán)境規(guī)制較高時,FDI將降低行業(yè)碳排放；反之則相反。同時,根據(jù)研究期內(nèi)地區(qū)、行業(yè)門檻變量的變動趨勢,本文發(fā)現(xiàn),FDI對中國碳排放的積極影響正在逐步增強。 其次,為全面考察FDI不同渠道對碳排放的影響,本文在Copeland and Taylor(1994)模型基礎(chǔ)上,通過放棄環(huán)境稅外生、引入FDI對環(huán)境規(guī)制(環(huán)境稅)的影響,分析了單一國家、兩種產(chǎn)品、兩種要素條件下,市場局部均衡時,FDI通過規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)和規(guī)制等不同渠道對東道國碳排放的影響,完善了現(xiàn)有理論研究框架。而且,在模型分析基礎(chǔ)上,分別以2000-2008年30個省區(qū)和1999-2008年35個工業(yè)行業(yè)為研究對象,通過將系統(tǒng)廣義矩估計(SYS-GMM)引入FDI多渠道聯(lián)立方程研究中,更加全面、穩(wěn)健地考察了FDI多渠道的碳排放影響。省區(qū)研究表明,FDI規(guī)模、結(jié)構(gòu)效應顯著增加了碳排放,FDI技術(shù)效應則有效降低了碳排放,FDI規(guī)制效應對碳排放不存在顯著抑制；FDI整體增加了地區(qū)碳排放。行業(yè)分析表明,FDI規(guī)模、結(jié)構(gòu)效應導致行業(yè)碳排放顯著增長；FDI技術(shù)效應對“碳減排”有顯著積極影響；FDI規(guī)制效應對碳排放有輕微抑制作用；FDI整體增加了行業(yè)碳排放。 再次,為彌補現(xiàn)有研究在FDI技術(shù)溢出碳排放效應方面的欠缺,依托現(xiàn)有經(jīng)典理論和研究文獻,本文梳理了不同F(xiàn)DI技術(shù)溢出對碳排放影響的主要途徑和作用機制,為后續(xù)研究提供了較為完整的理論支撐。而且,分別以1999-2008年35個工業(yè)行業(yè)、1999-2009年35個工業(yè)行業(yè)為研究對象,借助DEA-Malmqusit指數(shù)測算等實證方法,全面深入地考察了FDI水平溢出對行業(yè)碳排放的影響、FDI水平和垂直溢出對行業(yè)碳績效的影響。研究表明：無論是競爭、示范效應,還是人員流動效應,不同渠道的FDI水平溢出均降低了行業(yè)碳排放,但人員流動效應更顯著；FDI水平、垂直技術(shù)溢出對行業(yè)碳績效均有顯著積極影響,且不同渠道問存在一定差異：水平方向來看,人員流動效應的影響更加顯著；垂直方向來看,FDI后向關(guān)聯(lián)溢出的影響更加顯著。 最后,本文在理論分析、實證結(jié)論的基礎(chǔ)上,從積極創(chuàng)造有利條件、發(fā)揮FDI"碳減排”的門檻效應,抑制FDI對碳排放負面渠道影響、發(fā)揮積極渠道影響,充分發(fā)揮FDI技術(shù)溢出、降低碳排放和提升碳績效等三個方面,對利用FDI促進中國經(jīng)濟低碳轉(zhuǎn)型,提出了有針對性的政策建議。
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【學位授予單位】：湖南大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2014
【分類號】：X22;F832.6

【參考文獻】

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本文編號：2285991