【摘要】：我國(guó)現(xiàn)階段的股指期貨市場(chǎng)與國(guó)際成熟市場(chǎng)和我國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的要求相對(duì)照,還存在較大的差距。這突出表現(xiàn)在:面對(duì)股指期貨市場(chǎng)固有的風(fēng)險(xiǎn)和我國(guó)新興加轉(zhuǎn)軌的特殊市場(chǎng)環(huán)境,我國(guó)尚無健全的風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)管機(jī)制,亦無成熟有效的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制。如何順應(yīng)形勢(shì)發(fā)展需要,加強(qiáng)股指期貨法律法規(guī)建設(shè),已成為股指期貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的重大課題。對(duì)此,應(yīng)根據(jù)股指期貨固有制度風(fēng)險(xiǎn)和我國(guó)特殊市場(chǎng)環(huán)境,找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控難點(diǎn);應(yīng)完善監(jiān)管法制,堅(jiān)持監(jiān)管法治化、嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者權(quán)益、促進(jìn)適度創(chuàng)新的監(jiān)管理念;應(yīng)以強(qiáng)化功能監(jiān)管和市場(chǎng)約束為導(dǎo)向,明確政府、行業(yè)協(xié)會(huì)、交易所的監(jiān)管職責(zé);應(yīng)加強(qiáng)跨部門監(jiān)管協(xié)調(diào)和合作,健全跨股市、股指期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)制;應(yīng)優(yōu)化以專業(yè)性為核心分類依據(jù)的投資者適當(dāng)性制度,加強(qiáng)對(duì)股指期貨交易行為的規(guī)制。
[Abstract]:There is still a big gap between the stock index futures market of our country and the requirements of the international mature market and the real economy of our country. In the face of the inherent risks in the stock index futures market and the special market environment in China, there is no sound risk control and supervision mechanism, nor is there a mature and effective market operation mechanism in China. How to meet the needs of the development of the situation and strengthen the construction of laws and regulations on stock index futures has become an important subject of risk monitoring of stock index futures. According to the inherent system risk of stock index futures and the special market environment of our country, we should find out the difficulties of risk monitoring, perfect the legal system of supervision, insist on the legalization of supervision, strictly control risks, protect the rights and interests of investors, and promote the idea of moderate innovation. We should strengthen the function supervision and market restriction, make clear the supervision responsibility of government, trade association and exchange, strengthen the coordination and cooperation of inter-departmental supervision, perfect the supervision mechanism of cross-stock market and stock index futures market. It is necessary to optimize the system of investor appropriateness based on professional classification and strengthen the regulation of stock index futures trading behavior.
【作者單位】： 中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院;
【分類號(hào)】：D922.287;F832.51

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本文編號(hào)：2246905