本文關鍵詞：金融應急管理的法律規(guī)制研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

《山東大學》 2012年

金融應急管理的法律規(guī)制研究

張立先  

【摘要】：金融業(yè)是特殊的高風險領域,因金融脆弱性導致的金融突發(fā)事件僅靠市場自我調(diào)整與金融機構自救是無法應對的,政府行使行政緊急權力、進行金融應急管理,能夠有效應對金融突發(fā)事件給社會經(jīng)濟和公民基本權利造成的沖擊和危害。但政府金融應急管理也存在問題。在金融應急管理領域,行政機關具有超常強大而集中的緊急權力,可能突破行政法治的框架。如果行政機關應對金融危機過程大肆擴張緊急權力、壓迫公民基本權利的空間,將使得人民受到兩方面的權益?zhèn)Γ阂环N是突發(fā)事件本身造成的、直接的利益損害；另一種是由于政府在金融應急管理中的缺位、錯位、越位以及權力的無限制膨脹所造成的、間接的利益損害。因此,需要為金融應急管理提供一種合法的規(guī)制框架,同時矯正市場失靈和政府失靈的雙重問題,在保證緊急權力有效應對金融突發(fā)事件,盡快恢復金融法定秩序的同時,又防止其恣意和過度膨脹,危害公民基本權利。這也是行政法治的核心價值所在。法律規(guī)制相對于其他規(guī)制方式而言具有獨特的優(yōu)勢。法律規(guī)制的核心在于從法治理念出發(fā),運用法律對行政權力進行控制,行政權力必須服從法律的規(guī)制,對金融應急管理的法律規(guī)制,主要通過法律生成金融應急管理的體制、程序和控制機制得以進行。在這一理論背景下,本文借助實證分析和比較分析的方法,在厘清金融應急管理的法律規(guī)制基本理論的基礎上,將金融應急管理置于行政法治、應急管理和公共行政的視角下予以研究,重點研究域外金融應急管理法律規(guī)制的體制理論、程序理論及控制理論,通過借鑒域外成功經(jīng)驗,結合我國金融應急管理法律規(guī)制的實踐需求,嘗試在合理的理論基礎上構建我國金融應急管理的法律體系。全文由導論、正文和結語構成,其中,正文分為八章。 第一章,金融應急管理法律規(guī)制的基本概念。本文認為,金融應急管理是指政府為保障公眾基本財產(chǎn)權利,穩(wěn)定金融秩序,采取的對金融突發(fā)事件事前預防、事中應對處置和事后善后恢復等一系列處置措施的總稱。而金融應急管理的法律規(guī)制是指在法治框架下,通過生成法律體制、法律程序和法律監(jiān)督,對金融應急管理行為進行的規(guī)范、控制和監(jiān)督等活動。用法律對金融應急管理進行規(guī)制,是由于對權力本身的特性以及法律相對于其他控制方式而言所具有的優(yōu)勢所決定的,可以有效制約金融應急管理的失控可能。 第二章,金融應急管理法律規(guī)制的理論基礎。風險社會理論、金融危機理論、盲從心理理論、分權制衡理論和公共失靈理論等是金融應急管理堅實的理論基礎。建立金融應急管理法律制度,對金融應急管理進行法律規(guī)制,是風險社會的應對之需,是金融危機的邏輯必然,能夠引導公眾的盲從心理,同時也是對金融應急管理進行分權制衡、防止和矯正公共失靈的應有之義。 第三章,金融應急管理法律規(guī)制的歷史演變。世界各國金融應急管理的法律規(guī)制發(fā)展歷程大致可以劃分為初創(chuàng)階段、逐步完善階段和新變革階段等三個階段。其變遷史中蘊含了金融應急管理法律制度演變的客觀規(guī)律。 第四章,金融應急管理法律規(guī)制的基本原則�；驹瓌t是金融應急管理的根本價值所在,統(tǒng)攝著金融應急管理的法律規(guī)則。保障投資人和存款人權益原則、依法處置原則、救助成本最低原則、比例原則和公開透明原則構成了金融應急管理的基本原則,成為法律規(guī)制的準則性基礎。 第五章,金融應急管理的法律體制。金融應急管理體制包涵應急管理主體和應急管理權力配置等核心要素。首先,分析了金融應急管理的主體模式,各國金融應急管理主體架構分為機構型模式、功能型模式、綜合型模式和雙峰型模式等四種,每種模式各有優(yōu)劣。其次,考察了金融應急管理的權力構成。各國的金融應急管理權力一般包括行政應急立法權、金融宏觀調(diào)控應急權、行政緊急強制權、行政救助權、行政指導權和行政檢查權等；明確的應急權力邊界能夠有效規(guī)制緊急權力的行使,保護公民基本權利。第三,研究了金融應急管理的協(xié)調(diào)機制,由于金融應急管理主體的多元化特征,各主體之間的協(xié)調(diào)機制成為金融應急管理的法律規(guī)制不可或缺的要素。 第六章,金融應急管理的法律程序。作為規(guī)制應急管理的最佳工具,金融應急管理的程序包含啟動程序、運行程序和終止程序。首先,考察了金融應急管理的啟動程序。國外金融應急管理的啟動程序包括法定的實體要件以及金融應急狀態(tài)申請批準、確認、宣布以及應急預案啟動等程序要件。其次,分析了金融應急管理的運行程序。運行程序既包括金融應急決策程序制度,也包括應急管理所需遵循的表明身份、辦理時限、說明理由和信息公開等一般性程序。最后,分析了金融應急管理的終止程序。金融應急管理終止程序標志著從非常態(tài)管理到常態(tài)管理的轉換,涉及到公民基本權利保障和防止緊急權力濫用等問題,是不可或缺的程序因素。 第七章,金融應急管理的法律控制。法律控制機制是對金融應急管理進行法律規(guī)制的核心要素,包括立法控制、行政監(jiān)督和司法審查的“三維”控制制度。首先,各國立法機關通過行政應急立法審查制度、調(diào)查制度、質詢制度、彈劾制度、不信任案表決等路徑對金融應急管理實施立法控制。其次,行政監(jiān)督是行政機關的一種自我糾錯制度,能夠有效提升透明度與問責程度,可以及時預防金融應急管理機構濫用權力。最后,各國均建立了對于金融應急管理具體行政行為的司法審查制度,通過賠償制度對相對人因違法金融應急管理行為而受到的損害進行救濟；部分國家還實行司法監(jiān)督的有限豁免制度,為緊急權力的正當行使提供合理的空間。 第八章,我國金融應急管理法律規(guī)制的完善。首先,梳理了我國金融應急管理法律制度的現(xiàn)狀,并分析了存在的不足之處。其次,提出我國金融應急管理的法律規(guī)制應秉承風險預防理念和權力制約理念以及應遵循的原則。再次,研究了我國金融應急管理的立法模式選擇和框架體系,提出了完善我國金融應急管理法律制度的建議。最后,在借鑒域外金融應急管理立法經(jīng)驗和結合我國金融應急實踐的基礎上,草擬了《金融應急管理法》代擬稿,嘗試構建我國金融應急管理基本法的框架和主要內(nèi)容。

【關鍵詞】：
【學位授予單位】：山東大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2012
【分類號】：D922.28
【目錄】：

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