本文選題：離岸金融業(yè)務(wù) + 金融自由��； 參考：《天津財經(jīng)大學》2014年碩士論文

【摘要】：離岸金融是全球經(jīng)濟一體化和金融自由化的產(chǎn)物,是現(xiàn)代國際金融的重要組成部分。離岸金融業(yè)務(wù)運作靈活、資金進出自由、政策環(huán)境寬松,使其具備了成本低、流動性高、競爭性強的優(yōu)勢,吸引著全球投資者和跨國資本,對所在地經(jīng)濟發(fā)展起到了積極作用。2013年9月上海自貿(mào)區(qū)掛牌成立,作為自貿(mào)區(qū)金融改革創(chuàng)新的重要內(nèi)容,離岸金融業(yè)務(wù)引導(dǎo)國際資本流入,為有效利用巨額外匯儲備探索路徑,助力人民幣國際化,對我國經(jīng)濟發(fā)展和金融體制改革具有重要意義。文章系統(tǒng)梳理了世界離岸金融的主要業(yè)務(wù)和創(chuàng)新發(fā)展,詳細分析了離岸金融業(yè)務(wù)對所在國經(jīng)濟帶來的正面、負面的影響以及世界主要離岸金融中心的業(yè)務(wù)運行情況。以發(fā)展模式、區(qū)位選擇、政策環(huán)境、業(yè)務(wù)范圍和交易主體為支撐,分析了離岸金融業(yè)務(wù)在這些方面的發(fā)展經(jīng)驗,以及國際監(jiān)管機構(gòu)在離岸銀行業(yè)務(wù)、離岸保險業(yè)務(wù)、離岸證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)則,和各國政府在市場準入、外匯管制等方面的監(jiān)管經(jīng)驗。試圖將這些原本松散的觀點提升到規(guī)范和系統(tǒng)的理論研究層面。文章結(jié)合我國和上海自貿(mào)區(qū)的實際情況,借鑒世界離岸業(yè)務(wù)發(fā)展的成熟經(jīng)驗,認為上海自貿(mào)區(qū)適宜采取離岸外幣業(yè)務(wù)有限滲透、離岸人民幣業(yè)務(wù)內(nèi)外分離并舉的運行模式；隨著自貿(mào)區(qū)離岸市場功能逐漸完善,離岸金融業(yè)務(wù)將在融資類產(chǎn)品、資金結(jié)算類產(chǎn)品、離岸私人銀行業(yè)務(wù)、離岸中間業(yè)務(wù)等方面有很大的發(fā)展空間；金融監(jiān)管當局需要在外匯管制、市場準入和風險管理方面改進監(jiān)管辦法、提高監(jiān)管效力,最后對上海自貿(mào)區(qū)順利開展離岸金融業(yè)務(wù)提出了政策建議。
[Abstract]:Offshore finance is the product of global economic integration and financial liberalization, and an important part of modern international finance. The flexible operation of offshore financial business, the free flow of capital and the loose policy environment have given it the advantages of low cost, high liquidity and strong competitiveness, attracting global investors and transnational capital. It has played a positive role in the local economic development. In September 2013, the Shanghai Free Trade Zone was set up as an important part of the financial reform and innovation of the Free Trade Zone. The offshore financial business led the international capital inflow and explored the path for the effective use of huge foreign exchange reserves. The internationalization of RMB is of great significance to China's economic development and financial system reform. This paper systematically reviews the main business and innovative development of offshore finance in the world, and analyzes in detail the positive and negative effects of offshore financial business on the economy of the host country, as well as the operation of the major offshore financial centres in the world. Based on the development model, location choice, policy environment, business scope and trading subject, this paper analyzes the development experience of offshore financial business, as well as international regulators' offshore banking business, offshore insurance business. Regulatory rules for offshore securities business, and governments' regulatory experience in market access, foreign exchange controls, etc. This paper attempts to elevate these loose views to the theoretical research level of norms and systems. Based on the actual situation of China and Shanghai Free Trade area and the mature experience of offshore business development in the world, this paper holds that Shanghai Free Trade Zone should adopt the operation mode of limited penetration of offshore foreign currency business and separation of offshore RMB business. With the improvement of offshore market function, offshore financial business will have great development space in financing products, fund settlement products, offshore private banking business, offshore intermediary business and so on. The financial regulatory authorities need to improve the supervision methods in the aspects of foreign exchange control, market access and risk management, and improve the effectiveness of supervision. Finally, the policy recommendations for the smooth development of offshore financial business in Shanghai Free Trade Zone are put forward.
【學位授予單位】：天津財經(jīng)大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2014
【分類號】：F832.6

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本文編號：1967787