本文關鍵詞： 企業(yè)異質(zhì)性 服務貿(mào)易出口 服務業(yè)FDI 服務外包 服務業(yè)全球化　出處：《山東大學》2014年博士論文　論文類型：學位論文

【摘要】：服務業(yè)的國際化對一個融入全球經(jīng)濟的發(fā)展中經(jīng)濟體具有重要意義�！吨袊⻊諛I(yè)發(fā)展報告2012》中指出,經(jīng)濟體成熟的一個重要的標準就是服務業(yè)占比不斷提高�！吨袊⻊諛I(yè)發(fā)展報告2013》中指出,服務業(yè)早在2011年就是勞動就業(yè)的第一大部門,2011年、2012年連續(xù)兩年服務業(yè)利用外資都超過了制造業(yè)。服務經(jīng)濟在國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中正發(fā)揮著越來越重要的作用。全球化正在深化,一個國家或經(jīng)濟體的服務業(yè)能夠廣泛而深入地參與到全球化的進程中,對該國服務業(yè)發(fā)展水平的提高至關重要。在服務業(yè)全球化程度日益加深的背景下,中國服務業(yè)參與全球化是中國經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)方式調(diào)結(jié)構(gòu)的必然選擇。從服務貿(mào)易、服務業(yè)FDI以及服務業(yè)外包三個重要指標看,中國與世界先進水平還有一定的差距,但也體現(xiàn)出中國巨大的發(fā)展?jié)摿�。在這樣的現(xiàn)實背景下,中國服務業(yè)參與全球化的問題得到政府和學術(shù)界的廣泛關注。 異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論也稱為新新貿(mào)易理論,是目前和未來研究國際貿(mào)易以及國際投資問題的主導方向和趨勢,但該理論體系還不夠完善,需要進一步地擴展研究領域和研究對象。然而從現(xiàn)有文獻看,大多數(shù)的國內(nèi)外文獻都是研究制造業(yè)的異質(zhì)性企業(yè)參與國際貿(mào)易和國際投資活動。主要研究論題是異質(zhì)性制造企業(yè)的國際化路徑選擇,以及參與國際化的不同生產(chǎn)率水平的企業(yè)內(nèi)生邊界的確定。在全球經(jīng)濟轉(zhuǎn)向服務業(yè)的發(fā)展背景下,將異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論關于企業(yè)異質(zhì)性的假定延伸到對服務企業(yè)的研究中,研究異質(zhì)性服務企業(yè)參與國際市場的模式選擇,以及全球安排生產(chǎn)活動的組織模式選擇,這無疑具有重大的理論意義和現(xiàn)實意義。當前我國要促進服務業(yè)發(fā)展,進一步擴大服務業(yè)開放,拓寬和深化我國參與全球分工的產(chǎn)業(yè)鏈,提升我國在全球分工體系的地位,建立新型開放體系。在異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的指導下,將理論和實證研究進一步擴展,研究我國服務企業(yè)是否應該走出去,通過什么方式走出去,以及哪些企業(yè)應該首先走出去,能否以更大規(guī)模更高水平的參與全球服務業(yè)分工體系,對我們有至關重要的理論和現(xiàn)實意義。本文主要在異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的基本假設下,研究異質(zhì)性服務企業(yè)參與國際市場時出口與FDI兩種模式的選擇；在服務企業(yè)在全球安排生產(chǎn)活動時FDI與外包的選擇；在服務企業(yè)以FDI的模式參與國際市場時,綠地投資與跨國并購的選擇問題。 本文采用文獻梳理、理論模型構(gòu)建、比較研究、計量分析等方法,研究企業(yè)異質(zhì)性視角下,服務企業(yè)出口、FDI與外包的選擇,得出如下結(jié)論： 第一,以制造業(yè)企業(yè)為研究對象的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論基本上適用于對異質(zhì)性服務企業(yè)國際貿(mào)易和國際投資行為的研究。在假設企業(yè)已經(jīng)明確自身的生產(chǎn)率水平且服務產(chǎn)品都是異質(zhì)的條件下,生產(chǎn)率較高的服務企業(yè)會開展FDI；生產(chǎn)率次高的企業(yè)會選擇服務貿(mào)易出口；生產(chǎn)率最低的企業(yè)在供應國內(nèi)市場。由于模型中假設企業(yè)對自身生產(chǎn)率狀況是明確的,因此不存在企業(yè)退出市場的選擇。 第二,企業(yè)生產(chǎn)率差異是決定服務貿(mào)易出口和服務業(yè)FDI選擇的重要因素,但不是唯一因素；發(fā)展中國家的服務業(yè)OFDI呈現(xiàn)出與發(fā)達國家不同的特征。利用中國服務業(yè)分行業(yè)面板數(shù)據(jù),可以驗證生產(chǎn)率差異對服務企業(yè)不同國際市場進入模式選擇的影響。 第三,要素密集度不同的服務行業(yè),服務業(yè)跨國公司對FDI和離岸外包的組織模式選擇不同。在契約不完全的情況下,企業(yè)生產(chǎn)率的差異能夠影響企業(yè)FDI與外包組織模式的選擇：資本密集型行業(yè)中,高生產(chǎn)率的企業(yè)選擇FDI的組織模式；而生產(chǎn)率較低的企業(yè)選擇離岸外包的組織模式。 第四,在服務業(yè)各行業(yè)中,由于企業(yè)流動能力在不同行業(yè)中的表現(xiàn)不同,從而不同行業(yè)的服務業(yè)跨國公司對綠地投資和跨國并購的選擇不同。在研發(fā)技術(shù)密集型行業(yè),效率(生產(chǎn)率)較高的企業(yè)會選擇跨國并購,而效率(生產(chǎn)率)相對較低的企業(yè)會選擇綠地投資；而在人力資本密集型行業(yè)和廣告營銷密集型行業(yè),效率(生產(chǎn)率)較高的企業(yè)會選擇綠地投資,而效率(生產(chǎn)率)較低的企業(yè)會選擇跨國并購。 本文包括6章內(nèi)容,其基本結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容如下：第1章為導言,主要闡述本文的研究背景和研究意義,研究方法和主要研究內(nèi)容,以及主要創(chuàng)新點等。第2章為相關文獻綜述。梳理了異質(zhì)性企業(yè)國際市場進入模式和國際生產(chǎn)組織模式選擇的理論和實證分析,以及服務業(yè)參與國際化的理論和實證研究,指出當前異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論沒有擴展到服務領域,引出本文研究的出發(fā)點。第3章為異質(zhì)性服務企業(yè)服務貿(mào)易出口與服務業(yè)FDI的選擇研究。在Helpman等(2004)的理論框架基礎上,得出異質(zhì)性服務企業(yè)出口與FDI選擇的條件；然后利用服務業(yè)行業(yè)和企業(yè)的數(shù)據(jù)進行實證檢驗。第4章為異質(zhì)性服務企業(yè)FDI與外包的選擇研究。在Antras和Helpman(2004)的理論框架基礎上,得出異質(zhì)性服務企業(yè)FDI與外包選擇的條件；然后利用中國各地區(qū)承接服務外包規(guī)模以及各地區(qū)的契約不完全程度,從側(cè)面檢驗影響服務企業(yè)FDI與外包選擇的影響因素。第5章為異質(zhì)性服務企業(yè)綠地投資與跨國并購的選擇研究。在Nocke和Yeaple(2007)的理論框架基礎上,得出異質(zhì)性服務企業(yè)綠地投資與跨國并購的選擇條件；然后利用全球服務業(yè)內(nèi)部各個行業(yè)中跨國并購與綠地投資的比較分析,得出要素密集度不同的行業(yè)的企業(yè)傾向于不同的選擇。第6章為結(jié)論和政策建議。 相對于已有文獻,本文嘗試在以下方面進行探索性研究： 第一,將異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的經(jīng)典模型應用到異質(zhì)性服務企業(yè)出口與FDI選擇的研究上,發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)率表示的企業(yè)異質(zhì)性是企業(yè)服務貿(mào)易出口和服務業(yè)FDI選擇的重要決定影響。利用中國服務業(yè)行業(yè)層面和全球最大的服務業(yè)跨國公司企業(yè)層面的數(shù)據(jù)對理論進行驗證；將企業(yè)異質(zhì)性與國際投資的OLI范式相結(jié)合,找出影響中國服務企業(yè)服務貿(mào)易出口和服務業(yè)OFDI的重要影響因素。 第二,對異質(zhì)性企業(yè)國際生產(chǎn)組織模式選擇的模型進行修正,建立適用于異質(zhì)性服務企業(yè)FDI與外包選擇的模型。得出在契約不完全的條件下,不同的服務行業(yè)由于核心服務的密集程度不同,導致對剩余所有權(quán)的控制能力不同,使得企業(yè)對FDI和離岸外包的選擇不同。在經(jīng)驗分析中,從中國作為服務外包承接國的角度側(cè)面檢驗了契約不完全對跨國公司離岸外包行為的影響,得出契約不完全的程度越低,跨國公司越傾向于選擇外包的組織模式。 第三,對異質(zhì)性企業(yè)的FDI進入模型進行調(diào)整和修正,用以解釋異質(zhì)性服務企業(yè)綠地投資和跨國并購的行為選擇。得出要素密集度不同的服務行業(yè)中,企業(yè)對綠地投資和跨國并購的選擇不同。在經(jīng)驗分析中,利用全球服務業(yè)跨國并購和綠地投資的數(shù)據(jù),通過對比和定量分析,得出不同行業(yè)中跨國公司有不同的選擇,并總結(jié)出一般性的結(jié)論,與理論分析的結(jié)果基本一致。
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【學位授予單位】：山東大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2014
【分類號】：F832.6;F719

【參考文獻】

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1 孫黎;異質(zhì)性企業(yè)國際生產(chǎn)組織模式選擇研究[D];吉林大學;2012年

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本文編號：1521173