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網(wǎng)絡型產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟管制理論的演進及其分析

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網(wǎng)絡型產(chǎn) 業(yè)經(jīng)濟管 制理論 的演進及 其分析　
孫　 �！� ， 一 ． 蒲 勇健　
（ １ ． 重 慶 大學 電 氣 工程 學 院 ； ２ ． 重慶 大學 經(jīng)濟與工商管理學 院， 重慶 ４ ０ ０ ０ ４ ４ ） 　

【 摘　 要 】 網(wǎng) 絡 型 經(jīng) 濟 的管 制

和 競 爭 已經(jīng) 成 為 現(xiàn) 代 產(chǎn) 業(yè) 經(jīng) 濟 學 的研 究 熱 點 和 前 沿 。 文 章 對 網(wǎng)絡 型 經(jīng) 濟 及 其 特 性進　
行 分析 ， 并 探 討 了該 產(chǎn) 業(yè) 自然 壟 斷 的 存 在 性 及 其 可度 量 強度 的 變 化 與 管 制 政 策 演 進 之 間 的關 系 ， 最 后給 出了網(wǎng)絡型產(chǎn) 業(yè) 　 經(jīng) 濟 管 制 的簡 潔 理 論 框 架 模 型 。 結(jié)論 對 于 從 整 體 上 理 解 網(wǎng)絡 型產(chǎn) 業(yè) 的 管 制 理 論 和 實踐 具 有 一 定 意 義 。 　

【 關 鍵 詞 】 網(wǎng)絡型產(chǎn)業(yè)； 自然 壟 斷 ； 管制 ； 競爭　 【 中 圖 分 類 號 】Ｆ ０ ６ ２ ． ９ 　 【 文獻標識碼 】 Ａ 　 【 文 章 編 號 】１ ０ ０ ４ — ２ ７ ６ ８ （ ２ ０ ０ ６ ） ０ ４ — ０ １ ９ ４ — ０ ３ 　
隨 著 技 術 發(fā) 展 深 刻 地 改 變 了 多 數(shù) 網(wǎng) 絡 型 產(chǎn) 業(yè) 的 技 術 特 性　 和邊 界 ， 以 及 對 網(wǎng) 絡 型 產(chǎn) 業(yè) 及 其 自然 壟 斷 性 研 究 的 深 入 ， 以 打　 立。 任 意 產(chǎn) 量 水 平 上 存 在 嚴 格 的 成 本 劣 加 性 才 是 自然 壟 斷 的充　 要條件 （ Ｐ ａ ｎ ｚ ａ ｒ ， １ ９ ８ ９ ） 。多產(chǎn)品情況下 ， 規(guī) 模 經(jīng) 濟 既 不 是 自然 壟　 斷 的充分條件 ， 也 不 是 自然 壟 斷 的 必 要 條 件 ； 范 圍 經(jīng) 濟 是 自然　 壟 斷 的必 要 而 非 充 分 條 件 ； 規(guī) 模 經(jīng) 濟 和 范 圍 經(jīng) 濟 同 時 成 立 并 不　 是 自然 壟 斷 的 充 分 條 件 。 網(wǎng) 絡 型 產(chǎn) 業(yè) 顯 然 在 一 定 程 度 上 滿 足 這　
一

破 壟 斷 和 引 入 競 爭 為標 志 的 放 松 管 制 和 管 制 重 構 潮 流 席 卷 各　 國。 各 種 有 關 自然 壟 斷 及 其 經(jīng) 濟 管 制 的學 說 成 為 政 府 進 行 管 制　 實 踐 的理 論 基 礎 。 本 文 通 過 對 相 關 理 論 進 行 梳 理 和 分 析 ， 形 成　 了一 個 網(wǎng)絡 型 產(chǎn)業(yè) 自然 壟 斷 及 其 管 制 的 一 般 性 理 論 框 架 ， 對 于　 從 總 體 上 把 握 和 分 析 網(wǎng) 絡 型 產(chǎn) 業(yè) 的 自然 壟 斷 及 其 管 制 的 演 進　
具有一定理論 意義。 　
一

定 義。 　

另外 ， 干春輝和李雪 （ ２ ０ ０ ３ ） 指 出 自然 壟 斷 產(chǎn) 業(yè) 具 有 典 型 的　

網(wǎng)絡 效 應 ， 從 另 一 角 度 說 明 了 網(wǎng) 絡 產(chǎn) 業(yè) 與 自然 壟 斷 之 間 的 必 然　 聯(lián) 系 。事 實 上 ， 國 內(nèi) 外 很 多學 者 都 把 網(wǎng)絡 型 產(chǎn) 業(yè) 作 為 典 型 的 自 　 然 壟 斷產(chǎn) 業(yè) 進 行 研 究 。［ ３ １ 　 李懷（ ２ ０ ０ ３ ） 對用成 本劣加性 、 規(guī) 模 經(jīng) 濟 和 范 圍 經(jīng) 濟 來 定 義　 自然 壟 斷 的 理 論 提 出質(zhì) 疑 ， 認 為 僅 從 生 產(chǎn) 成 本 特 性 來 對 自然 壟　 斷進 行 靜 態(tài) 分 析 和 刻 畫 ， 存在著 明顯的缺陷 ： ［ ４ １ 在 沒 有 對 自然 壟　 斷 的規(guī) 模 經(jīng) 濟 、 范 圍 經(jīng) 濟 和成 本 劣 加 性 所 導 致 的 成 本 節(jié) 約 與 引　
入 競 爭所 帶 來 的 成 本 節(jié) 約 之 間 進 行 比較 的 情 況 下 ， 武 斷 地 認 為　 壟斷優(yōu)于競爭 ， 缺 少 了壟 斷 和 競 爭 可 能 帶 來 效 率 大 小 的 比較 分　

、

網(wǎng)絡 型產(chǎn) 業(yè)及 其 經(jīng)濟 特 性　

網(wǎng)絡 是 由節(jié) 點 及 連 接 節(jié) 點 的 鏈 路 共 同組 成 的 系 統(tǒng) 。 組 成 網(wǎng)　

的部件 （ 包 括 節(jié) 點 和鏈 路 ） 相 互 間 可 能 具 備 一 定 程 度 的 兼 容　 性 。 網(wǎng)絡 的功 能 不 僅 取 決 于 節(jié) 點 和 鏈 路 等 組 成 要 素 ， 還 取 決 于　 其 結(jié) 構 。Ｉ ｌ ｌ 網(wǎng) 絡 型 產(chǎn)業(yè) 是 由物 理 或 虛 擬 鏈 路 相 互 連 接 的 部 件 或　 實體 構 成 ， 并 在 此 基 礎 上 提 供 具 有 兼 容 特 性 的產(chǎn) 品 或 服 務 的產(chǎn)　 業(yè)。 典 型 的 網(wǎng)絡 型產(chǎn) 業(yè) ， 包括基礎 電信和 Ｉ ｎ ｔ ｅ ｒ ｎ ｅ ｔ 服務 、 電力 、 銀　 行、 航空 、 公路運輸?shù)?（ Ｓ ｈ ｙ 　 ２ ０ ０ １ ， １ ） 。 　 網(wǎng)絡 型 產(chǎn) 業(yè) 具 有 規(guī) 模 經(jīng) 濟 和 范 圍經(jīng) 濟 特 性 ， 沉 沒 成 本 具 有　 顯 著 不 可 分 割 性 和 資 本 專 用 性 ，邊 際 成 本 在 長 期 呈 現(xiàn) 遞 減 趨　 勢， 以及 成 本 劣加 性 和 突 出 的 規(guī) 模 報 酬 遞 增 特 性 。 其中 ， 沉 沒 成　 本 是 網(wǎng)絡 型 產(chǎn) 業(yè) 進 入 壁 壘 和 主 導 運 營 商 市 場 力 量 的來 源 之 一 ， 　 也是 網(wǎng)絡型產(chǎn)業(yè)實施進入管 制的理由之一 。 　 網(wǎng)絡 型 產(chǎn) 業(yè) 提 供 的 產(chǎn) 品 和服 務具 有 網(wǎng) 絡 效 應 或 外 部 性 。 卡　 爾? 夏皮 羅和哈爾? 瓦里 安（ ２ ０ ０ ０ ） 指 出： 網(wǎng)絡 的 價 值 與 其 用 戶 數(shù)　 量 的 平 方 成 正 比 。設 某 網(wǎng) 絡 擁 有 ｎ個 用 戶 ， 則 網(wǎng) 絡 對 某 一 用 戶　 的價 值 可 表 示 為 Ｖ（ ? ） ＝ Ｖ（ ｎ （ ｎ — １ ） ） 。 網(wǎng)絡 效 應 實 際 就 是需 求 方　 的規(guī) 模 經(jīng) 濟 。網(wǎng) 絡 用 戶 越 多 ， 其 價 值 越 大 。因 此 ， 如 在 市 場 中 存　 在多個網(wǎng)絡 ， 則 用 戶 規(guī) 模 較 大 網(wǎng) 絡 對 已有 用 戶 或 潛 在 用 戶 的 價　 值就大于用戶群規(guī)模較小 者。 較 大 規(guī) 模 網(wǎng)絡 的 網(wǎng) 絡 效 應 構 成 了 　 其市場力量的來源之一 ， 也 是 決 定 用 戶 轉(zhuǎn)換 成 本 的 重 要 因素 。 　

析環(huán)節(jié) ， 使得分 析不夠縝密 ； 同時 ， 現(xiàn) 代 自然 壟 斷 行 業(yè) 具 有 典 型　 的網(wǎng)絡經(jīng)濟效應 ， 而 現(xiàn) 有 理 論 沒 有 對 之 納 入 分 析 框 架 是 不 合 理　
的。 姜 春海 （ ２ ０ ０ ３ ） 更指出 ， 現(xiàn)有 的 自然 壟 斷 理 論 是 一 種 局 部 的 、 　

靜態(tài)的 、 短 期 的 經(jīng) 濟 理 論 。所 有 的 自然 壟 斷 的 理 論 模 型 都 假 定　 了技術不變 、 市 場需求不變 、 時 間跨 度 為 長 期 、 投 入 要 素 等 比例　 增 長 等若 干 前 提 條 件 ， 在這些 前提 約束下 ， 才能得 出是 否是 自 　 然 壟 斷 的 結(jié) 論 。 必 須 對 動 態(tài) 條 件下 的 自然 壟 斷 理 論 進 行 探 討 ， 　
將 自然 壟 斷 理 論 發(fā) 展 為 動態(tài) 理 論 。 　

由于 技 術 進 步 和 市 場 需 求 擴 展 的 原 因 ， 自然 壟 斷 產(chǎn) 業(yè) 的 邊　 界 會 不 斷 變 化 。 這 可 以 從 近 二 十 年 來 電力 、 電信 等 具 有 自然 壟　 斷 性 的 網(wǎng) 絡 型 產(chǎn) 業(yè) 所 發(fā) 生 的 變 化 得 到 印 證 。 伯 格 和 茨 格 哈 特　
（ １ ９ ８ ８ ） 根 據(jù) 自然 壟 斷 的 強 弱 、 進入 市場 和企業(yè) 承受力 ， 在 自然　 壟 斷 產(chǎn) 業(yè) 的 供 給 技 術 特 征 和 不 同 需 求 水 平 變 化 的 相 互 關 系 研　

二、 自然 壟 斷理 論 及 其質(zhì) 疑　
目前 普 遍 得 到 認 可 的 自然 壟 斷性 的 定 義 是 鮑 莫 爾 、潘 札 、 　 威利格 、 夏基（ １ ９ ８ ２ ） 提 出 的基 于成 本 劣 加 性 的定 義 ， ［ ２ １ 認 為 自然　 壟 斷 不 僅 存 在 于 規(guī) 模 經(jīng) 濟 階 段 ，在 規(guī) 模 不 經(jīng) 濟 階段 也 可 以 成　

究基 礎上 ， 根據(jù) 不同的需 求水平 ， 把 市 場 需 求 低 于 邊 際 成 本 與　 平 均 成 本 交 點 的 自然 壟 斷 情 況 稱 為 強 自然 壟 斷 ， 把 市 場 需 求 大　 于 或 等 于 邊 際 成 本 與 平 均 成 本 焦 點 的 自然 壟 斷 情 況 稱 為 弱 自 　
然 壟 斷 。 這一 理 論 說 明 了 自然 壟 斷 的邊 界是 可 變 的 。 Ｖ ｉ ｓ ｃ ｕ ｓ ｉ ， 　

【 收稿 日期 】２ ０ ０ ５ － ０ ５ －１ ２ 　 【 作 者簡介 】孫睿（ １ ９ ７ ４ 一） ， 男， 山東 濟寧人 ， 重慶 大學經(jīng) 濟與工 商管理 學院技術 經(jīng)濟專 業(yè)博士研 究生 、 重慶 大學 電氣工程 學院講 師， 研 究方　
向： 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟 、 企 業(yè)信 息 化 ： 蒲勇�。� １ ９ ６１ － ） ， 男， 重慶 人 ， 重 慶 大 學 經(jīng)濟 與 工 商 管 理 學 院 博 士 生導 師 ， 研 究方 向： 信息經(jīng)濟學 、 產(chǎn) 業(yè) 經(jīng)濟 。 　 １ ９ ４ 　

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Ｖ ｅ ｎｏ ｒ ｎ 和Ｈ ａ ｒ ｒ ｉ ｎ ｇ ｔ ｏ ｎ （ ２ ０ ０ ０ ） 對 美 國電信 產(chǎn)業(yè) 的研 究表 明 ： 技 術　 變 化 和 需 求 變 動 會 共 同 改 變 自然 壟 斷 邊 界 。［ １ １ １ 強 自然 壟 斷 產(chǎn) 業(yè)　 可 能 會 隨 著 新 技 術 出現(xiàn) 或 市 場 需 求 水 平 的 變 動 演 變 成 為 弱 自 　
然 壟 斷 產(chǎn)業(yè) ， 甚至競爭性 產(chǎn)業(yè)。 相應地 ， 產(chǎn) 業(yè) 市 場 結(jié) 構 也 會 逐 步　

地從 完全壟斷 、 寡 頭壟 斷 向 具 有 高 度 競 爭 性 的 市場 演 變 。 　 因此 ， 在 傳 統(tǒng) 以單 產(chǎn) 品 和 靜 態(tài) 分 析 為 基 礎 的 基 本 自然 壟 斷　 分 析基礎 上 ， 納 入 多 產(chǎn) 品 和 動 態(tài) 性 分 析 加 以改 造 ， 反 映不 同 自 　 然壟斷強度下不同市場結(jié)構 的管制和競爭 現(xiàn)實 ， 使 得 自然 壟 斷　 理 論更具可操作性是必要 的。 事實 上 ， 缺乏這一 特性 ， 也 是 近年　 來 網(wǎng) 絡 型 產(chǎn) 業(yè) 管 制 改 革 初 期 打 破 壟 斷 和 引 入 競 爭 之 后 面 臨 諸　
多 實 際 問 題 的 理 論 癥 結(jié) 之 一 。 這 些 問題 包 括 ： 產(chǎn) 業(yè) 演 進 中 的 市　
圖 １ 　 管 制 的 成 本 — — 收 益 分 析　

２ ． 管 制 的 基 本 手 段 包括 進 入 管制 和 價格 管 制 。進 入 管 制 的　 目標 在 于 通 過 合 理 的 的 市 場 結(jié) 構 ， 避 免 過 度 競 爭 和 資 源 配 置 低　

場結(jié) 構設計問題 、 產(chǎn)業(yè) 分 拆 還 是 重 組 等 等 。 　
總之 ， 網(wǎng) 絡 型 產(chǎn)業(yè) 自然 壟 斷 是 由 于 在 位 廠商 對 新 進 入 者 的　

成 本 優(yōu) 勢 使 得 非 競 爭 性 市 場 結(jié) 構 在 一 定 階 段 內(nèi) 作 為 均 衡 狀 態(tài)　 得 以 維 持 。這 一 均 衡 狀 態(tài) 是 資 源 配 置 效 率 優(yōu) 化 的 自然結(jié) 果 ， 當　 然 會 隨 著 技 術 進 步 或 需 求 擴 張 改 變 自然 壟 斷 邊 界 而 改 變 。 值 得　 注意的是 ， 自然 壟 斷 地 位 的維 持 只 能 來 源 于 在位 廠 商 的成 本 優(yōu)　 勢、 生產(chǎn)優(yōu)勢或時間優(yōu)勢 ， ［ ５ １ 應 與 行 政 或 法 律 原 因 形 成 的壟 斷 截　
然分開。 　

三、 網(wǎng) 絡產(chǎn) 業(yè)經(jīng) 濟 管 制的演 變 分析　
管制是社會公共機 構針對市場 失靈諸方面 ， 以 社 會 福 利 最　 大 化 為 目標 ， 制 定 并 實 施 的 干 預 微 觀 經(jīng) 濟 主 體 行 為 的 一 般 規(guī) 則　 或 特 殊 行 為 。管 制 可 分 為 間 接 管 制 和 直 接 管 制 ， 直 接 管 制 又 分　 為 經(jīng) 濟 管 制 和 社 會 管制 。 對 具 有 自然 壟 斷 特 征 的 網(wǎng)絡 產(chǎn)業(yè) 一 般　 以直接經(jīng) 濟管制 為主 ， 是 面向具 體產(chǎn)業(yè) 的 （ 植草 益 ， １ ９ ９ ２ ） 。 同　 時， 管制 作 為 一 種 特 殊 的公 共 產(chǎn) 品 ， 是有成本 的。 經(jīng)濟管制的 目 　 標一般包括 ： 確 保 資 源 配 置 的高 效 率 ， 限制其壟 斷價格 ， 使 之 接　 近邊際成 本水平 ； 提 高被管制 廠商 的內(nèi)部效 率 ； 避 免 收 入 的 再　

分配 ； 促 進 被 管 制 廠 商 收 支 平 衡 。［ ６ １ 　 早期 ， 網(wǎng) 絡 型 產(chǎn) 業(yè) 管 制 通 過 維 持 垂 直 一 體 化 廠 商 完 全 壟 斷　 市 場 地 位 來 實 現(xiàn) 資 源 配 置效 率 。 隨 著 技 術 和 需 求 因 素 導致 的 自 　
然 壟 斷 強 度 和邊 界 演 變 ，管 制 也 應 隨 之 進 行 改 革 和 重 新 設 計 。 　
一

般來 講 ， 合 理 有 效 的 管 制 制 度 主 要 從 三 個 方 面來 評 價 ： 配 置　

有效率 ， 即價 格 應 接 近 邊 際 成 本 ； 廠商的成本應 盡可能低 ， 以 使　

廠 商 因 為 信 息 優(yōu) 勢 而 獲 得 的 超 額 利 潤 帶 來 的 負 面 分 配 影 響 最　 小化 。 ［ ７ １ 也就是說 ， 假 定 管 制 機 構 以 社 會 福 利 最 大 化 為 目標 來 設　 計管制制度 ， 那 么 管 制 改 革 和 重 構 的進 程 應 當是 使 產(chǎn) 業(yè) 中 廠 商　 的成本逐步降低 ， 價格逼近邊 際成本的過程。 而這一結(jié)論 ， 也 正　 與 網(wǎng)絡 型 產(chǎn) 業(yè) 自然 壟 斷 性 由強 到 弱 ， 由整 體到局 部 ， 逐 步 向 競　
爭 性 產(chǎn) 業(yè) 演 進 的過 程 相 一 致 。 　

效率 ， 并 鼓 勵 有 效 競 爭 。 在這 方 面 ， 鮑莫爾等 （ １ ９ ８ ２ ） 提出的 “ 可　 競爭市場” 理 論 具 有 重 要 意 義 。 該 理 論 指 出 即 使 對 于 自然 壟 斷　 產(chǎn)業(yè)也未必需要進 入管制 ， 只 要 保 持 相 鄰 市 場 可 替 代 品 的 競 爭　 壓力 ， 對于 潛在進入 廠商不存 在市場 壁壘 ， 并 且 與 在 位 廠 商 對　 稱， 則 該 產(chǎn) 業(yè) 就 是 一 個 可 競 爭 市 場 。潛 在 競 爭 使 得 壟 斷 廠 商保　 持 競 爭 低 價 格 并 實 現(xiàn) 有 效 率 的生 產(chǎn) 。 也 就 是 說 ， 應 區(qū)分 壟 斷 市　 場結(jié)構和壟斷市場行為 ， 壟 斷 市 場 結(jié) 構 未必 就 導 致 壟 斷 市 場 行　 為 。 價 格 管 制 包 括 價 格 水 平 管 制 和價 格 結(jié) 構 管 制 ， 其 目標 在 于　 使得價格能夠維持在 合理水平 ， 減 少 因 壟 斷 造 成 的社 會 福 利 損　 失， 同 時保 持 對 廠 商 提 高 內(nèi)部 效 率 和降 低 成 本 的 激勵 。 另外 ， 由 　 于 管 制 機 構 和 被 管 制 廠 商 之 間存 在 信 息 不 對 稱 ， 管 制 過 程 也 是　 逐步發(fā)現(xiàn)廠商真實成 本的過程 �？梢哉f ， 管 制 政 策 制 定 中 的 核　 心是發(fā)現(xiàn)和確定真實合理 的生產(chǎn)廠商成本和價格 。 　 ３ ． 自然 壟斷 性 強 弱 程 度 是 決 定 管 制 程度 的 因素 之 一 。按 照　 定義 ， Ｍ Ｃ ＜ Ａ Ｃ白 ｑ 情 況 為 強 自然 壟 斷 ， ＭＣ≥Ａ Ｃ 的情 況 為 弱 自然　 壟 斷 。設 可 保 持 價 格 為 使 新 進 入 者 利 潤 為 負 ， 原 有 壟 斷企 業(yè) 利　 潤 為 非 負 的 一 組 價 格 。 根 據(jù) 自然 壟 斷 可 保 持 的 一 般 條 件 ， Ｂ ｅ ｒ ｇ 　 和Ｔ ｓ ｃ ｈ ｉ ｒ ｈ ａ ｒ ｔ （ １ ９ ８ ８ ） 給 出 了 單 產(chǎn) 品 和 多 產(chǎn) 品 自然 壟 斷 演 進 中 的　 政 策 對 策 矩 陣ｉ ９ ｜ － 指 出在 產(chǎn) 業(yè) 進 入 存 在 壁 壘 情 況 下 ， 弱 自然 壟 斷　 實行 Ｐ ＝ ＭＣ 的 價 格 管 制 ， 強 自然 壟 斷則 采 用 Ｐ ＞ ＭＣ 的價 格 管 制　 以消 除企業(yè)虧損 ； 而當產(chǎn)業(yè)無 進入壁 壘和 可持續(xù) 時 ， 可 以 不 必　 進 行 價 格 管 制 和進 入 管 制 ， 而 主 要 通 過 潛 在 競 爭 來 代 替 政 府 管　 制； 當產(chǎn) 業(yè) 無 進 入 壁 壘 且 不 可 持 續(xù) 時 ， 則 應 采 用 價 格 管 制 和 進　 入管制 。 　 ４ ． 網(wǎng)絡 型 產(chǎn) 業(yè) 的 自然 壟 斷 不 是 靜 態(tài)和 一 成 不 變 的 ． 而 是 在　 技 術 進 步 和 市 場 需 求 擴 張 的 驅(qū) 動 下不 斷發(fā) 展 的 。 其 改 變 主 要 體　
現(xiàn)在 三個方面 ： 網(wǎng) 絡 型 產(chǎn)　 自然 壟 斷 強 度 發(fā) 生 變 化 ， 由強 自然　 壟斷 向弱 自然壟斷發(fā)展 ； 自然 壟 斷 覆 蓋 范 圍 變 化 ， 由 覆 蓋 整 個　
產(chǎn) 業(yè) 的 自然 壟 斷退 縮 到 產(chǎn) 業(yè) 中 的 某 些 環(huán) 節(jié) ； 網(wǎng)絡 產(chǎn) 業(yè) 的 某 些 環(huán)　

從產(chǎn)業(yè)組織理論 的角度來說 ， 管 制 就 是 通 過 管 制 政 策 對 市　 場 結(jié) 構 和 廠商 行 為 的 影 響 ， 來 達 到 預 期 市 場 績 效 的過 程 。 從 管　 制政策生命周期 而言 ， 管制包 括從產(chǎn)業(yè)分析 、 管 制制度設計 、 實　 施、 評價的遞增式演進過程 。下面 ， 我們就從這 個角度 ， 通 過 對　 網(wǎng)絡 型 產(chǎn) 業(yè) 經(jīng) 濟 管 制 政 策 制 定 和 實 施 中 的 主 流 理 論 進 行 梳 理　 和分析 ， 得到經(jīng)濟管制政 策制定所依據(jù)的的一般理論框架 。 　 １ ．管 制 制 度 的 效 果 在 對 管 制 成 本 和 管 制 收 益 的 比 較 中得　 出（ 圖１ ） 。管制 成 本 包 括 管 制 的直 接 行 政 成 本 和 企 業(yè) 的遵 循 成　
本， 管 制 的 收 益 包 括 企 業(yè) 更 高 內(nèi)部 效 率 帶 來 的成 本 節(jié) 約 、 產(chǎn)品 　

節(jié) 的 自然 壟 斷 性 也 呈 現(xiàn) 由強 轉(zhuǎn) 弱 的情 況 。［ ６ １ 　 首先 ， 從長期來看 ， 任何產(chǎn)業(yè) ， 包 括 網(wǎng) 絡 型 產(chǎn) 業(yè) 的 規(guī) 模 經(jīng) 濟　 和 平 均 成 本 下 降都 是 不 可 持 續(xù) 的 。 因 為 資 源 配 置 使 用 的 效 率 原　 因， 無論何種壟斷 （ 包 括 自然 壟 斷 ） 與 完 全 競 爭 相 比都 會 造 成 產(chǎn)　 量 減少導致福 利損失 ，， 　而 爭 取 壟 斷 利 潤 的 尋 租 行 為 則 會 造 成　 社 會資源 的浪費 ， 【 ９ １ 缺 乏 競 爭 和 交 易 成 本增 加 導 致 壟 斷 廠 商 的　 內(nèi)部 Ｘ 一 非效率 ， （ １ Ｏ ｌ 從 而 壟 斷 廠 商 平 均 成 本 曲線 在 達 到 一 定 產(chǎn)　 量 水 平 時將 呈 現(xiàn) 上 翹 的 形 狀 ； １ ３ １ 同時 ， 在 進 入 壁 壘 不 存 在 或 較 低　 的情 況 下 ， 由于在位壟 斷廠商賺 取超 額利潤 ， 必 然 會 導 致 更 多　 廠商 的進 入 ， 使 得 較 高 的 價 格 向邊 際 成 本 進 行 回 歸 。所 以長 期　 中， 任 何 自然 壟 斷 都 是 不存 在 的 。 在 可 進 入條 件下 ， 自然 壟 斷 必　 然會逐步向競爭進行演變 。 　 其次 ， 根據(jù)其技 術經(jīng)濟特點 ， 網(wǎng)絡 型 產(chǎn) 業(yè) 可 分 為 內(nèi) 容 、 傳 輸　 和接 入 三 個 主 要 環(huán) 節(jié) 。 如 電力產(chǎn)業(yè)分為發(fā)電 、 輸電和配電 ， 電信　
１ ９ ５ 　

價 格 的下 降 和 消 費 者 效 用 的提 高 等 。管 制 成 本 曲 線 呈 凹性 ， 管　 制 收 益 曲線 呈 凸性 ， 當 管制 成 本 ＝ 管制收益 時 ， 管 制 程 度 達 到 最　 優(yōu) 。 當管 制 成 本超 過 管 制 收 益 時 ， 管 制 就 會 給 經(jīng) 濟 發(fā) 展 帶 來 負　 擔， 這時應降低管制供 給或放松管制 。 按照管制理論 ， 管 制 收益　 可視為管制預 期達到的社會福利 。 管制 的 目標 就 是 最 大 限度 降　 低 或 避 免 自然 壟 斷 帶 來 的 效 率 損 失 ， 達 到 社 會 福 利最 大化 。 　

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業(yè)分 為內(nèi)容 、 骨 干 網(wǎng) 和接 入 網(wǎng) 等 。 隨著技術進步 ， 原 有 不 可 分 割　 的產(chǎn) 業(yè) 基 礎 設 施 和 共 同 成 本 ， 可 以 在保 持 產(chǎn) 業(yè) 規(guī) 模 經(jīng) 濟 和 運 營　 不 受 影 響 的 情 況 下 具 備 重 新 分 割 的可 行 性 ， 并 且 可 以 根 據(jù) 各 環(huán)　 節(jié) 的 技 術 和 經(jīng) 濟 特 點 對 其 自然 壟 斷 性 進 行 分 析 ， 區(qū) 分 各 環(huán) 節(jié) 的　 自然 壟 斷 性 強 度 ， 以 及 自然 壟 斷 環(huán) 節(jié) 和 可 競 爭 環(huán) 節(jié) 。廠 商 可 以　 在管制約束下通過實施垂 直一體化或 水平一體化策 略 ， 加強自 　
身 市 場 力 量 。在 產(chǎn) 業(yè) 演 進 過 程 中 ， 各ｊ １ ： 　 的 自然 壟 斷 邊 界 和 強　 度還會不斷發(fā) 生變化。 　

時， 超 過 管 制 收 益 的 管 制 成 本 和管 制 俘 虜 問題 是 制 約 管 制 發(fā) 展　
的因素。 　

再次 ， 由 于 進 入 時 間 的先 后 ， 或者 知識產(chǎn)權等原 因 ， 而 導 致　
的先 進 入 廠商 的 時 間 優(yōu) 勢 ， 形 成 市 場 中 廠 商 的 暫 時 性 壟 斷 。 這　 種 壟 斷是 實 現(xiàn) 技 術 進 步 與 創(chuàng) 新 等 市 場 動 態(tài) 效 率 的 前 提 條 件 ， 是　
允許 的 。［ Ｉ ｌ ｌ 　 ５ ． 現(xiàn) 代 管 制 比較 理 論認 為在 典 型 的 自然 壟 斷 產(chǎn) 業(yè) 或 環(huán) 節(jié) ， 　

管 制 改 革 的 基 本 目標 是 實行 激勵 性 管 制 。 激 勵 性 管 制 的 基 本 含　 義是在保持原有管制結(jié)構 的條件下 ， 給 予 被 管 制 企 業(yè) 提 高 內(nèi)部　 效 率 刺 激 的 各 種 機 制 。㈣進 一 步 理 解 ， 激 勵 性 管 制 就 是 通 過 賦　 予被管制企業(yè)更多利潤支配 權的方式使其獲得 一定信息租 金 ， 　
圖 ２ 網(wǎng)絡 型產(chǎn) 業(yè) 經(jīng) 濟 管 制 分 析 的 一 般 理 論 框 架 圖 示　

【參 考文獻 】 　
… １ �。� ｃ ｏ ｎ ｏ ｍｉ ｄ ｅ ｓ 　 Ｎ， ． １ １ １ ｅ 　 Ｅ ｃ ｏ ｎ ｏ ｍｉ ｃ ｓ 　 ｏ ｆ 　 Ｎ ｅ ｔ ｗ ｏ ｒ ｋ ｓ ［ Ｊ １ ． Ｉ ｎ ｔ ｅ ｒ ｎ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ａ ｌ 　 Ｊ ｏ ｕ ｎａ ｒ ｌ 　 ｏ ｆ 　
Ｉ ｎ ｄ ｕ ｓ ｔ ｉ ｒ ｌ ａ 　 Ｏ ｒ ｇ ａ ｎ ｉ ｚ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ． １ ９ ９ ６ ． １ ０ （ １ ４ ） ： ６ ７ ３ — ７ ０ ０ ． 　

來激勵 廠商降低成 本 ， 提高社 會配置效 率 ， 從 而 降 低 管 制 機 構　 和 被 管 制 廠 商 之 間信 息 不對 稱 程 度 的 制 度 安 排 。 　 ６ ． 當產(chǎn) 業(yè) 自然 壟 斷 性 變 弱 ， 而 競 爭 性 占主 導 地 位 的 時 候 ， 　 應 采 取 競 爭政 策 。相 比較 而 言 ， 管 制 機 構 比競 爭 執(zhí) 法 機 構 對 產(chǎn)　 業(yè)具 有更多控制 權利 ： 前者 更多對行 為進行 具體管 制 ， 后 者 主　 要對結(jié)果進行 法律性的事后評價 ； 管 制 通 常 傾 向 于 簽 訂 事 前 協(xié)　 議， 而 競爭政策 則主要采取 對產(chǎn)業(yè) 的事后 監(jiān)控 ， 盡 管 干 預 規(guī) 則　 往往 在事前確 定 ； 管制機構 強制性低 ， 政 策 的 制 定 和 執(zhí) 行 依 賴　 于信 息 的 完 全 性 ， 而 競 爭 機 構 則 具 有 一 定 強 制 性 。管 制 機 構 與　 產(chǎn)業(yè) 保 持 持 續(xù) 調(diào) 控 關 系 ，而 競 爭 政 策 則 是 中 斷性 的 干 預 措 施 。 　 從長 期看 ， 競 爭 政 策 在很 多 方 面 要 取 代 管 制 。 但短期來 看 ， 管 制　 和競 爭 具 有 互 補 性 。 在 競 爭 還 未形 成 之 前 ， 兩 者 都 將 作 為 政 府　 的產(chǎn)業(yè)監(jiān)管手段。 　

【 ２ 】 Ｂ ａ ｕ ｍ ｏ ｌ ， Ｗ． Ｊ ， Ｐ ａ ｎ ｚ ａ ｒ ， Ｊ ． Ｃ 　 ａ ｎ ｄ 　 Ｒ． Ｄ ， Ｗｉ ｌ ｌ ｉ ｇ ，Ｃ ｏ ｎ ｔ ｅ ｓ ｔ ａ ｂ ｌ ｅ 　 Ｍａ ｒ ｋ ｅ ｔ 　 ａ ｎ ｄ 　 ｔ ｈ ｅ 　
Ｔ ｈ ｅ ｏ ｒ ｙ 　 ｆ　 ｏ Ｉ ｎ ｄｕ ｓ ｔ ｙ　 ｒ Ｓ ｔ ｒ ｕ ｃ ｔ ｕ ｒ ｅ，Ｈａ ｒ ｃ ｏ ｕ ｒ ｔ 　 Ｊ ｏ ｖ ｎｏ ａ ｖ ｉ ｃ ｈ， １ ９ ８ ２ ． 　

【 ３ 】 干春暉 ， 李雪． 網(wǎng) 絡 效 應 與 自然 壟 斷 的分 拆 ： 以電信業(yè)為例［ ＭＩ ， 北京 ： 　 經(jīng)濟科 學出版社 ， ２ ０ ０ ４ ： ２ ８ ６ — ３ ０ １ ． 　 【 ４ 】李懷 ． 自然 壟 斷 理 論 的 重 構 與 創(chuàng) 新 ［ ＭＩ ． 北京 ： 經(jīng)濟科學 出版社 ， ２ ０ ０ ４ ： 　
２ —３ ４． 　

【 ５ 】方 偉 翰 ， 哈拉 德 ? 維澤． 市場 競 爭 中的 企業(yè) 策 略 【 Ｍ】 ． 上 海： 上 海 社 會 科　
學 出版社 ， ２ ０ ０ ０ ． 　 【 ６ 】肖興 志 ． 自然 壟 斷 產(chǎn) 業(yè) 規(guī) 制 改 革 模 式 研 究［ ＭＩ ． 大連 ： 東 北 財 經(jīng) 大 學 出　 版社 ． ２ ０ ｏ ３ ． 　

【 ７ 】Ｈ ｒｂ ａ ｅ ｒ ｇ ｅ ｒ ， Ａ ． Ｍｏ ｎ ｏ ｐ ｏ ｌ ｙ 　 ｎｄ ａ 　 Ｒ ｅ ｓ ｏ ｕ ｒ ｃ ｅ 　 Ａｌ ｌ ｏ ｃ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ， Ａ ｍｅ ｉ ｒ ｃ ｎ　 ａ Ｅ ｃ ｏ ｎ ｏ ｍｉ ｃ ｓ 　
Ｒｅ ｖ ｉ ｅ ｗ　 １ ９ ５ ４ ． 　

【 ８ 】 Ｂ ｅ ｒ ｇ ， Ｓ ． Ｖ ． ｎｄ ａ 　 Ｊ ． Ｔ ｓ ｃ ｈ ｉ ｒ ｈ ａ ｒ ｔ ， Ｎ ａ ｔ ｕ ｒ ａ ｌ 　 Ｍｏ ｎ ｏ ｏｌ ｐ ｙ 　 Ｒ ｅ ｇ ｕ ｌ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ， Ｃ ａ ｍ ｂ ｉ ｒ ｄ ｇ ｅ 　
Ｕｎ ｉ ｖ ｅ ｒ ｓ ｉ ｔ ｙ 　 Ｐ ｒ ｅ ｓ ｓ ， １ ９ ８ ８． 　

四、 網(wǎng)絡 型產(chǎn) 業(yè) 經(jīng)濟 管 制 的一般 理 論框 架　
根 據(jù) 以 上 對 網(wǎng)絡 型 產(chǎn) 業(yè) 經(jīng) 濟 管 制 的演 變 和 主 流 理 論 的 分　 析及梳理 ， 我 們 得 出 了 網(wǎng) 絡 型 產(chǎn) 業(yè) 經(jīng) 濟 管 制 分 析 的 一 般 理 論 框　 架（ 如圖２ ） 。這 一 框 架 能 夠 基 本 反 映 網(wǎng)絡 型 產(chǎn) 業(yè) 自然 壟 斷 及 其　 管制 的動態(tài)發(fā)展 特性和靜 態(tài)特性 ， 即： 網(wǎng)絡 型 產(chǎn) 業(yè) 的管 制 隨 著　 自然 壟 斷 性 強 度 的 演 進 而 發(fā) 展 ， 將經(jīng) 歷從管制 、 管 制 放 松 到 競　 爭的過程 ， 而 相 應 的 市 場 結(jié) 構 也 將 發(fā) 生 深 刻 的 變化 。 在 這 一 過　 程 中， 廠商 價格和成 本是重要 的管制要 素 ， 圍繞 兩 者 基 于 信 息　 不 對 稱 理 論 和 可 競 爭 理 論 設 計 包 括 價 格 管 制 和 進 入 管 制 等 的　 管制制度體 系， 本 質(zhì) 上 其 驅(qū) 動 力 在 于 技 術 進 步 和 需 求 擴 張 。 同　

【 ９ �。� 】ｕ ｌ ｌ ｃｋ ｏ ， Ｇ ． ， Ｉ １ ｌ ｅ 　 Ｗｅ ｌ ｆ ａ ｒ ｅ 　 Ｃ ｏ ｓ ｔ ｓ 　 ｆ　 ｏ Ｔ ａ ｒ ｉ ｆ ，Ｍｏ ｎ ｏ ｏｌ ｐ ｙ ｉ ｅ ｓ 　 ｎｄ， ａ Ｉ １ ｌ ｅ ｆ ｔ ，Ｗｅ ｓ ｔ ｅ ｎ　 ｒ
Ｅ ｃ ｏ ｎ ｏ ｍｉ ｃ ｓ 　 Ｊ ｏ ｕ ｎａ ｒ ｌ�。� ９ ６ ７． 　

【 １ ０ 】Ｌ ｅ ｉ ｂ ｅ ｎ ｓ ｔ ｅ ｉ ｎ ，Ｈ．Ａ ｌ ｌ ｃａ ｏ ｔ ｉ ｖ ｅ 　 Ｅ ｆ ｆ ｉ ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ｙ 　 Ｖ Ｓ ．Ｘ— Ｉ ｎ ｅ ｆ ｉ ｆ ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ｙ ，Ａ ｍｅ ｉ ｒ ｃ ｎ　 ａ
Ｅｃ ｏ ｎ ｏ ｍｉ ｃ 　 Ｒｅ ｖ ｉ ｅ ｗ　 １ ９ ９ ６ ． 　

【 １ １ 】 Ｃ ｌ ｒｋ， ａ Ｊ ． Ｍ，Ｔ ｏ ｗ ａ ｒ ｄ 　 ａ 　 Ｃ ｏ ｎ ｃ ｅ ｐ ｔ 　 ｆ　 ｏ Ｗｏ ｒ ｋ ａ ｂ ｌ ｅ 　 Ｃ ｏ ｍｐ ｅ ｔ ｉ ｔ ｉ ｏ ｎ ，Ａ ｍｅ ｉ ｒ ｃ ｎ　 ａ
Ｅｃ ｏ ｎ ｏ ｍｉ ｃ ｓ 　 Ｒｅ ｖ ｉ ｅ ｗ 。Ｖｏ ］ ． Ｘ　 Ｘ　 Ｘ， １ ９ ４ ０， Ｐ Ｐ ． ２ ４１ －２ ５ ６ ． 　

【 １ 　 １ 】 Ａ ｒ ｍｓ ｔ ｒ ｏ ｎ ｇ ， Ｍ． ， Ｓ ． Ｃ ｏｗ ｒ ａ ｎ 　 ｎｄ ａ 　 Ｊ ． Ｖｉ ｃ ｋ ｅ ｒ ｓ ， Ｒｅ ｕｌ ｇ ａ ｔ ｏ ｙ　 ｒ Ｒ ｅ ｆ ｏ ｍ： ｒ Ｅ ｃ ｏ ｎ ｏ ｍｉ ｃ 　
Ａｎ ｌｙ ａ ｓ ｉ ｓ 　 ａ ｎ ｄ 　 Ｂｒ ｉｔ ｉ ｓ ｈ 　 Ｅｘ ｐ ｅ ｉ ｒ ｅ ｎ ｃ ｅ，Ｃａ ｍｂ ｉｄ ｒ ｇ ｅ ： Ｔｈ ｅ 　 ＭＩ Ｔ 　 Ｐ ｒ ｅ ｓ ｓ ， １ ９ ９ ４ ． 　

【 １ ２ 】 植 草益． 微 觀規(guī)制 經(jīng)濟學［ ＭＩ ． 朱 紹文等譯 ． 北京： 中國發(fā)展 出版社 ， 　

１ ９ ９ ２ ． 　

（ 責任編輯 ： × 校對 ： Ｇ） 　

（ 上接第 １ ８ ５頁 ） 在著嚴重的信息不 對稱 ， 這 已 經(jīng) 在 相 當 程 度 上　 影 響 了 房 地 產(chǎn) 市 場 總 體 運 行 效 率 的提 高 和 房 地 產(chǎn) 產(chǎn) 品 消 費 者　 和 投 資 者 的利 益 。 可 以 通 過 加 強 政 府 監(jiān) 管 來 增 加 信 息 的 提 供 ， 　 政 府 可 以在 以 下 幾 個 方 面 做 一 些 努 力 ： 一 是 加 強 對 房地 產(chǎn) 市 場　 上 的供 求 情 況 的 了 解 ，對 房 地 產(chǎn)需 求 內(nèi)部 的情 況 進 行 細 分 ， 設　 計 出 轉(zhuǎn) 手 率 等 一 套 預 警 系 統(tǒng) ，并 將 分 析 結(jié) 果 無 償 提 供 給 投 資　 者； 二 是加強對 房地產(chǎn) 市場上虛 假信息 的查處力 度 ， 對 那 些 從　 事 隱瞞 、 騙 取 利 潤 的 欺詐 行 為 的 當事 人 施 以嚴 厲 的處 罰 。 　 ４ ． 適 當增 加 房 地 產(chǎn) 市場 的供 給 ， 尤其 是 其 源 頭 的 土地 供 給 。 　
房 地 產(chǎn) 產(chǎn) 品 的供 給 弱 彈 性 特 征 也 是 形 成 房 地 產(chǎn) 泡 沫 的 一 個 重　

濟 發(fā) 展 的速 度 ， 以 及 社 會 上 對 于 房 地 產(chǎn) 產(chǎn) 品 的需 求 狀 況 來 動 態(tài)　

地 決 定 所 要 投 入 的 土地 數(shù) 量 。在 經(jīng) 濟發(fā) 展 的 快 速 時 期 ， 通 過 增　 加 土 地 的 供 給 來 增 加 房屋 的 供 給 量 ， 可 以 消除 價 格 的 非 正 常 上　 漲， 從 而 打 消 部 分 投 資 者 獲 取 暴 利 的預 期 ， 維 持 房 地 產(chǎn) 市 場 的　
相對穩(wěn)定狀況 。 　
【參考文獻 】 　
【 １ 】尹 中 立 ． 社 科 院 研 究 員 尹 中 立 再 談 房 地 產(chǎn) 泡 沫 界 定 ３大 底 線 【 Ｎ 】 ． 北　 京晨報 ， ２ ０ ０ ４ － １ ０ — ２ ８ ． 　 【 ２ ｌ【 美】 丹 尼斯 ? 迪 帕斯 奎爾 ， 威廉 ? Ｃ? 惠頓 ． 城 市 經(jīng) 濟 學 與 房 地 產(chǎn) 市 場　 『 Ｍ】 ． 北京 ： 經(jīng) 濟科 學 出 版 社 ， ２ ０ ｏ ２ ． 　 ［ ３ 】 姚邁． “ 泡沫經(jīng) 濟” 的供給彈性論解釋【 Ｊ 】 ． 南方經(jīng)濟 ， １ ９ ９ ９ ， （ ５ ） ． 　

要原因。 經(jīng) 濟 發(fā) 展 過 程 中供 給 彈 性越 小 的 生 產(chǎn) 要 素 價格 增 長 得　 越 快 。與 其 他 資 產(chǎn) 相 比 ， 土地 的供 給 彈 性 最 小 。因此 ， 隨 著 經(jīng) 濟　

【 ４ 】傅 十 和 ． 土 地 投 機 與地 價 泡 沫 【 Ｊ 】 ． 中國土地科學 ， １ ９ ９ ９， （ ２ ） ． 　

的發(fā)展 ， 土地 的價格 上漲最快 ， 提 高 了 大 家 對 于 土 地 價 格 快 速　 上漲的預期 ， 從 而 使 得 投 機 性 因 素 大 大 增 加 。 政 府 可 以根 據(jù) 經(jīng)　
１ ９ ６ 　

（ 責任編輯 ： × 校對 ： Ｑ） 　



  本文關鍵詞：網(wǎng)絡型產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟管制理論的演進及其分析，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。