【摘要】：中國經(jīng)濟增長面臨資源枯竭和能源約束,以往依靠資金、勞動力和自然資源等生產(chǎn)要素的粗放式的發(fā)展難以為繼。中國經(jīng)濟只能從以要素投入為主的經(jīng)濟增長方式向創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變,技術創(chuàng)新必須是推動經(jīng)濟增長的核心動力。黨的十六大四中全會上明確提出構建創(chuàng)新型國家的重大戰(zhàn)略思想,自主創(chuàng)新成為中國的國家戰(zhàn)略。2006年胡錦濤總書記確立了到2020年中國進入創(chuàng)新型國家行列的總體目標。黨的十八大明確提出要“實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”。認為“科技創(chuàng)新”處于國家發(fā)展的核心位置,要堅持走自主創(chuàng)新道路。高技術產(chǎn)業(yè)在國家調(diào)整產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟結(jié)構和促進轉(zhuǎn)型升級中起到舉足輕重的作用,越來越受到各國普遍重視。高技術產(chǎn)業(yè)具有耗能耗材少、高投入、高產(chǎn)出、高風險、知識和技術密集等特點。盡管近年來中國高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛,但是自主創(chuàng)新能力依然不足,缺乏高端核心技術。深層次原因在于中國自主創(chuàng)新意識不強,創(chuàng)新資源投入不足或投入不當,導致創(chuàng)新產(chǎn)出不理想。發(fā)達國家經(jīng)驗證明研發(fā)投入能促進創(chuàng)新產(chǎn)出,但是事實上,作為發(fā)展中國家的中國,作為擁有改革開放30多年的經(jīng)濟基礎和有一定研發(fā)實力的中國各個省份,研發(fā)投入能促進創(chuàng)新產(chǎn)出嗎?中國高技術產(chǎn)業(yè)各省域創(chuàng)新效率如何?高技術產(chǎn)業(yè)如何從不同的技術來源中選擇來提升創(chuàng)新績效?弄清楚這些問題有利于改變中國以前的以要素驅(qū)動和投資驅(qū)動型為特征的經(jīng)濟發(fā)展模式,調(diào)整優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構,大力推動經(jīng)濟進入以創(chuàng)新為驅(qū)動力的發(fā)展軌跡,擺脫經(jīng)濟資源約束的困境,提高產(chǎn)品附加值,實現(xiàn)中國經(jīng)濟持續(xù)快速平穩(wěn)發(fā)展。本研究意義在于進一步豐富我國相關技術創(chuàng)新理論,有利于推進創(chuàng)新型國家建設,有利于促進工業(yè)化轉(zhuǎn)型升級。本文基于國內(nèi)外有關創(chuàng)新綜述、創(chuàng)新投入產(chǎn)出關聯(lián)分析綜述、創(chuàng)新績效和全要素生產(chǎn)率綜述和不同技術來源對創(chuàng)新績效影響綜述,分析高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀,構建了多種模型,對創(chuàng)新投入產(chǎn)出關聯(lián)、創(chuàng)新技術效率和全要素生產(chǎn)率增長、不同技術來源對創(chuàng)新績效靜態(tài)和動態(tài)影響進行分析,提出了具有一定建設性政策建議。本文通過研究得出以下三點結(jié)論:(1)研究中國高技術產(chǎn)業(yè)五大行業(yè)、各省1995-2011共17年間創(chuàng)新投入(研發(fā)經(jīng)費或新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費)對數(shù)和創(chuàng)新產(chǎn)出(新產(chǎn)品銷售收入或?qū)＠暾垟?shù))對數(shù)之間的格蘭杰因果關系。本文嘗試運用一種基于似不相關回歸系統(tǒng)和自舉臨界值沃德檢驗的新方法來解決這個問題。結(jié)果表明“電子計算機及辦公設備制造業(yè)”明顯存在從創(chuàng)新產(chǎn)出到創(chuàng)新投入方向的格蘭杰因果關系,尤其是存在新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費和新產(chǎn)品銷售收入之間雙向格蘭杰因果關系;“醫(yī)藥制造業(yè)”明顯存在從創(chuàng)新投入到專利申請和從新產(chǎn)品銷售收入到新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費單向因果關系;“醫(yī)療設備及儀器儀表制造業(yè)”存在從新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費到專利申請和從新產(chǎn)品銷售收入到新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費的單向因果關系;“航空航天器制造業(yè)”和“電子及通信設備制造業(yè)”不存在任何方向的格蘭杰因果關系。河南、湖南共2省從研發(fā)經(jīng)費投入到新產(chǎn)品銷售收入存在單向因果關系,廣東、海南、山西、江西、湖北5省從新產(chǎn)品銷售收入到研發(fā)經(jīng)費投入存在單向因果關系,沒有一個省存在雙向因果關系,其余12省兩者間不存在因果關系。(2)利用1995-2011年29省域的研發(fā)投入與創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)據(jù),運用隨機前沿分析和數(shù)據(jù)包絡分析法實證分別測算了29省域高技術產(chǎn)業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新效率。結(jié)果表明:17年間中國高技術產(chǎn)業(yè)年均技術效率整體偏低,但是呈現(xiàn)逐年上升趨勢,各地區(qū)高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率均值SFA測算結(jié)果與DEA測算結(jié)果普遍都很低,尚有70%的改善空間,各地區(qū)創(chuàng)新效率差異顯著,兩種方法測算的結(jié)果排序具有高度相關性,排序結(jié)果顯著一致�？疾炱趦�(nèi)全國高技術產(chǎn)業(yè)的TFP年均增長率平均為8.4%,TFP的增長主要得益于技術進步(6.7%),其次得益于純效率的增長(1.7%),而規(guī)模效率改善的貢獻較小(0.2%),因此,技術進步成為推動各省的高技術產(chǎn)業(yè)TFP增長的主要動力;創(chuàng)新能力高的省份的高技術產(chǎn)業(yè)規(guī)模效率年均增長率較低,甚至為負值;東、中、西部地區(qū)各省域的高技術產(chǎn)業(yè)TFP年均增長率絕大多數(shù)(24/29)為正值,其中,東部地區(qū)高技術產(chǎn)業(yè)的TFP增長最快(9.9%),西部地區(qū)次之(9.1%),中部地區(qū)最低(7.7%),低于全國平均水平(8.4%)。(3)利用隨機前沿分析方法實證估計擴展生產(chǎn)函數(shù)的系數(shù),推測高技術產(chǎn)業(yè)內(nèi)部研發(fā)、技術引進和國內(nèi)技術購買三種類型獲取技術知識的投資對創(chuàng)新能力的影響。研發(fā)人員對于創(chuàng)新的貢獻為0.29,研發(fā)人員貢獻不如資本投入貢獻大;技術引進只有配合投資于內(nèi)部研發(fā),加強消化吸收能力,否則單獨不能提升新產(chǎn)品銷售收入推動創(chuàng)新產(chǎn)出;由于國外技術和國內(nèi)技術存在不同的特征,本文發(fā)現(xiàn)投資于國內(nèi)技術購買有利于提升創(chuàng)新能力,但是不能提高企業(yè)的吸收能力。建立PVAR模型,通過正交脈沖響應函數(shù)和方差分解分離出內(nèi)部研發(fā)、技術引進、購買國內(nèi)技術和研發(fā)人員對創(chuàng)新影響水平。研究表明創(chuàng)新產(chǎn)出、研發(fā)經(jīng)費、國內(nèi)技術購買和研發(fā)人員都會對創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生促進作用;技術引進對創(chuàng)新產(chǎn)出先抑制后促進;研發(fā)與技術引進之間存在替代關系,研發(fā)與購買國內(nèi)技術之間存在互補關系;研發(fā)人員對創(chuàng)新成果始終存在穩(wěn)定的促進作用,其影響要滯后二期才達到最大。最后本文提出針對性政策建議。
【學位授予單位】：南京航空航天大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2014
【分類號】：F276.44;F273.1
【圖文】：

使用的對偶性，可以得到線性規(guī)劃等價包絡形式：min ， s. t.-yY0i x-X0i （2-8） 0其中θ是一個標量而λ是個 N×1 的常數(shù)矢量，這比乘數(shù)形式少了很多約束條件（K+M<N+1）。其θ 值就是第 i 個決策單元的效率值，滿足θ≤1，1 代表該點處于前沿效率上，即技術有效的決策單元。注意，必須要解 N 次的線性規(guī)劃問題，對于每個樣本都要計算一次，最后獲得每個決策單元的θ值。產(chǎn)出主導型 DEA 技術效率測量方法�？梢杂脝瓮度牒蛦萎a(chǎn)出的例子來闡述。詳見下圖。假設有一個規(guī)模報酬遞減（DRTS）的函數(shù) f（x），和一個在點 P 的技術無效率的某決策單元。在產(chǎn)出主導型測度 DEA 技術效率方法中的 TE=CP/CD。只有規(guī)模收益恒定（CRTS)時，產(chǎn)出主導型和投入主導型技術效率值才相等。但是存在規(guī)模報酬遞增或遞減時就不相等。由此可以看到AB / AP CP/CD，都可以選擇任意無效率的 P。

使用的對偶性，可以得到線性規(guī)劃等價包絡形式：min ， s. t.-yY0i x-X0i （2-8） 0其中θ是一個標量而λ是個 N×1 的常數(shù)矢量，這比乘數(shù)形式少了很多約束條件（K+M<N+1）。其θ 值就是第 i 個決策單元的效率值，滿足θ≤1，1 代表該點處于前沿效率上，即技術有效的決策單元。注意，必須要解 N 次的線性規(guī)劃問題，對于每個樣本都要計算一次，最后獲得每個決策單元的θ值。產(chǎn)出主導型 DEA 技術效率測量方法�？梢杂脝瓮度牒蛦萎a(chǎn)出的例子來闡述。詳見下圖。假設有一個規(guī)模報酬遞減（DRTS）的函數(shù) f（x），和一個在點 P 的技術無效率的某決策單元。在產(chǎn)出主導型測度 DEA 技術效率方法中的 TE=CP/CD。只有規(guī)模收益恒定（CRTS)時，產(chǎn)出主導型和投入主導型技術效率值才相等。但是存在規(guī)模報酬遞增或遞減時就不相等。由此可以看到AB / AP CP/CD，都可以選擇任意無效率的 P。

是由于不完全競爭、財務等可能導致決策單元并不在最理想 CRS 的 DEA 模型為規(guī)模報酬變化（VRS)模型。通過增加凸性規(guī)劃模型修改成 VRS 模型。 Y0i 01全部 N×1 的矩陣。本法形成了一個凸面，能夠比 CRS 的圓錐到的技術效率高或者相等的。的計算。可以把 CRS 模型獲得的技術效率分解為規(guī)模無效以通過 VRS 和 CRS 的技術效率來計算。單投入為例，VRS 和 CRS 的效率前沿如下圖所示。在 CRSPPC，而在VRS里技術無效是PPV。兩者的差值距離為PCPV如下：

【參考文獻】

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本文編號：2764895