【摘要】：生產者責任延伸(Extended Producer Responsibility-EPR)結合了“源頭消減”、“預防優(yōu)先”、“產品生命周期”等先進的固體廢棄物管理理念,成為近二十年來,全球環(huán)境領域最重要的一項制度創(chuàng)新,在歐盟、日本、美國等發(fā)達國家得以迅速推廣,并日益受到包括中國在內的發(fā)展中國家的重視。EPR政策主要針對的是固體廢棄物的處理責任問題,它要求生產者必須承擔產品使用完畢后的回收、再生或棄置責任。盡管EPR在實施過程中主要表現(xiàn)為產品生命周期最后一個階段的管理問題——廢棄物回收,但其實質卻是通過廢棄物處置責任的配置來影響產業(yè)鏈上游環(huán)節(jié)——生產者的設計決策。從理論上說,如果要求生產者對其產品生命周期的環(huán)境影響負責,那么理性的生產者就有動機改變產品的設計決策以減少末端的處理成本。因此,讓生產者擔負廢棄物處置責任實際上是一種激勵機制,它試圖通過對產品生命周期的下游階段實施環(huán)境約束措施,從而達到在產品生命周期的源頭階段(產品設計階段)就控制廢棄物產生的目的。 因此,可以將EPR理解為一項政策原則(policy principle),即借助于許多預防性環(huán)境政策工具(preventative environmental policies)的實施,通過對產品生命周期下游的激勵來改變上游的設計決策。但關鍵問題在于哪些政策工具可以達到影響上游設計決策的目的?這些政策工具具有什么樣的特點以及各政策工具的適用條件有哪些?哪些政策工具可以激勵上游的設計決策實現(xiàn)社會最優(yōu)水平?前兩個問題所要解答的是EPR政策的激勵機制問題,而后一個問題所要解答的是EPR政策的有效性問題。從這個意義上來講,EPR政策有效性問題的探討與EPR激勵機制問題的探討是緊密聯(lián)系在一起的,是EPR政策研究所要解決的核心問題。本文圍繞著這樣的核心問題,基于產業(yè)鏈各主體行為的分析和產業(yè)鏈上下游之間的縱向交易關系,在產品生命周期框架內通過構建數理模型,對EPR政策的激勵機制與有效性問題進行了研究。 論文主要完成了以下幾方面的研究工作： (1)以經濟學和管理學領域的大量文獻為研究起點,對有關EPR的內涵本質、EPR政策對制造商行為的影響、EPR政策工具的激勵效果與有效性、EPR政策的實施成本等相關文獻進行了梳理與評價,指出了本文研究將如何在已有研究的基礎上對EPR政策的激勵機制與有效性研究進行完善,并提出了本文的研究方向與目標。 (2)在對EPR政策工具的激勵原理和產業(yè)鏈各主體行為進行分析的基礎上,提出從產業(yè)鏈視角研究EPR政策激勵機制與有效性的基本邏輯與研究方法,從而搭建了該問題的研究框架。 (3)證明了EPR管制政策最優(yōu)管制標準的實現(xiàn)條件,并給出了影響最優(yōu)管制標準確定的主要因素。論證了單純標準管制政策的無效性,并探討了管制政策如何與經濟政策手段相結合以恢復其有效性。 (4)通過兩階段動態(tài)博弈模型研究了EPR管制政策有效實施的條件,探討了激勵強度、社會收益、管制成本、公眾的環(huán)境意識等因素如何影響到EPR管制政策的有效實施。 (5)考察了不同EPR政策工具的適用條件,并分析了各政策工具之間的相互關系。借助于模型推導,對庇古稅、押金—退款、投入與產出稅替代以及標準管制政策與產出稅組合等幾種政策工具激勵強度的設定標準和有效發(fā)揮激勵作用的適用條件進行了研究。 (6)研究了產業(yè)鏈縱向交易方式對EPR政策激勵效果的影響。通過比較不同縱向交易方式下制造商在EPR政策約束下的利潤差異,分析了縱向交易方式對EPR政策激勵效果的影響。在此基礎上還進一步考察了不同縱向交易方式下EPR政策參量對制造商設計選擇的影響。
【圖文】：

Fig. 1.1 Mismatch of environmental management and potential environmental risk產品生命周期的潛在環(huán)境風險是不同的，，圖1.1中的虛線就表示了這種情況。在產品生命周期的兩端階段，潛在環(huán)境風險相對較大，而中間階段的潛在環(huán)境風險較小。在產品生命周期上，潛在的環(huán)境風險與產品移動的方向間呈“U型”曲線關系。在資源^u采階段，如果對這些資源的^u采過程管理不當，不僅會浪費資源并造成環(huán)境污染，而且由于生產所需的原材料（如礦物質）通常是不可更新資源，不當的資源管理將對資源造成永久不可恢復的損害[5]。因此，在資源^u采階段存在較大的潛在環(huán)境風險。同樣，在產品生命周期的末端，不當的廢棄物處置方式的潛在環(huán)境風險也是非常大的。這是因為廢棄物中可能包含了大量有毒有害物質（如重金屬元素），而且這些廢棄物往往不能自我更新、不能被消滅

際上隱含的假設了存在一個能夠完美的傳導激勵的市場機制，即針對企業(yè)產品消費后廢棄物的環(huán)境政策能夠促使其在產品設計階段就充分考慮到產品的可循環(huán)性問題。如圖2.1所示，即使在產品生產環(huán)節(jié)不為生產者設立相應義務，為了履行回收、再生和處置產品16：.
【學位授予單位】：東北大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2013
【分類號】：F270.7

【參考文獻】

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本文編號：2645135