【摘要】：生產(chǎn)者責(zé)任延伸(Extended Producer Responsibility-EPR)結(jié)合了“源頭消減”、“預(yù)防優(yōu)先”、“產(chǎn)品生命周期”等先進(jìn)的固體廢棄物管理理念,成為近二十年來(lái),全球環(huán)境領(lǐng)域最重要的一項(xiàng)制度創(chuàng)新,在歐盟、日本、美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家得以迅速推廣,并日益受到包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家的重視。EPR政策主要針對(duì)的是固體廢棄物的處理責(zé)任問(wèn)題,它要求生產(chǎn)者必須承擔(dān)產(chǎn)品使用完畢后的回收、再生或棄置責(zé)任。盡管EPR在實(shí)施過(guò)程中主要表現(xiàn)為產(chǎn)品生命周期最后一個(gè)階段的管理問(wèn)題——廢棄物回收,但其實(shí)質(zhì)卻是通過(guò)廢棄物處置責(zé)任的配置來(lái)影響產(chǎn)業(yè)鏈上游環(huán)節(jié)——生產(chǎn)者的設(shè)計(jì)決策。從理論上說(shuō),如果要求生產(chǎn)者對(duì)其產(chǎn)品生命周期的環(huán)境影響負(fù)責(zé),那么理性的生產(chǎn)者就有動(dòng)機(jī)改變產(chǎn)品的設(shè)計(jì)決策以減少末端的處理成本。因此,讓生產(chǎn)者擔(dān)負(fù)廢棄物處置責(zé)任實(shí)際上是一種激勵(lì)機(jī)制,它試圖通過(guò)對(duì)產(chǎn)品生命周期的下游階段實(shí)施環(huán)境約束措施,從而達(dá)到在產(chǎn)品生命周期的源頭階段(產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段)就控制廢棄物產(chǎn)生的目的。 因此,可以將EPR理解為一項(xiàng)政策原則(policy principle),即借助于許多預(yù)防性環(huán)境政策工具(preventative environmental policies)的實(shí)施,通過(guò)對(duì)產(chǎn)品生命周期下游的激勵(lì)來(lái)改變上游的設(shè)計(jì)決策。但關(guān)鍵問(wèn)題在于哪些政策工具可以達(dá)到影響上游設(shè)計(jì)決策的目的?這些政策工具具有什么樣的特點(diǎn)以及各政策工具的適用條件有哪些?哪些政策工具可以激勵(lì)上游的設(shè)計(jì)決策實(shí)現(xiàn)社會(huì)最優(yōu)水平?前兩個(gè)問(wèn)題所要解答的是EPR政策的激勵(lì)機(jī)制問(wèn)題,而后一個(gè)問(wèn)題所要解答的是EPR政策的有效性問(wèn)題。從這個(gè)意義上來(lái)講,EPR政策有效性問(wèn)題的探討與EPR激勵(lì)機(jī)制問(wèn)題的探討是緊密聯(lián)系在一起的,是EPR政策研究所要解決的核心問(wèn)題。本文圍繞著這樣的核心問(wèn)題,基于產(chǎn)業(yè)鏈各主體行為的分析和產(chǎn)業(yè)鏈上下游之間的縱向交易關(guān)系,在產(chǎn)品生命周期框架內(nèi)通過(guò)構(gòu)建數(shù)理模型,對(duì)EPR政策的激勵(lì)機(jī)制與有效性問(wèn)題進(jìn)行了研究。 論文主要完成了以下幾方面的研究工作： (1)以經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)領(lǐng)域的大量文獻(xiàn)為研究起點(diǎn),對(duì)有關(guān)EPR的內(nèi)涵本質(zhì)、EPR政策對(duì)制造商行為的影響、EPR政策工具的激勵(lì)效果與有效性、EPR政策的實(shí)施成本等相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理與評(píng)價(jià),指出了本文研究將如何在已有研究的基礎(chǔ)上對(duì)EPR政策的激勵(lì)機(jī)制與有效性研究進(jìn)行完善,并提出了本文的研究方向與目標(biāo)。 (2)在對(duì)EPR政策工具的激勵(lì)原理和產(chǎn)業(yè)鏈各主體行為進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上,提出從產(chǎn)業(yè)鏈視角研究EPR政策激勵(lì)機(jī)制與有效性的基本邏輯與研究方法,從而搭建了該問(wèn)題的研究框架。 (3)證明了EPR管制政策最優(yōu)管制標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)現(xiàn)條件,并給出了影響最優(yōu)管制標(biāo)準(zhǔn)確定的主要因素。論證了單純標(biāo)準(zhǔn)管制政策的無(wú)效性,并探討了管制政策如何與經(jīng)濟(jì)政策手段相結(jié)合以恢復(fù)其有效性。 (4)通過(guò)兩階段動(dòng)態(tài)博弈模型研究了EPR管制政策有效實(shí)施的條件,探討了激勵(lì)強(qiáng)度、社會(huì)收益、管制成本、公眾的環(huán)境意識(shí)等因素如何影響到EPR管制政策的有效實(shí)施。 (5)考察了不同EPR政策工具的適用條件,并分析了各政策工具之間的相互關(guān)系。借助于模型推導(dǎo),對(duì)庇古稅、押金—退款、投入與產(chǎn)出稅替代以及標(biāo)準(zhǔn)管制政策與產(chǎn)出稅組合等幾種政策工具激勵(lì)強(qiáng)度的設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)和有效發(fā)揮激勵(lì)作用的適用條件進(jìn)行了研究。 (6)研究了產(chǎn)業(yè)鏈縱向交易方式對(duì)EPR政策激勵(lì)效果的影響。通過(guò)比較不同縱向交易方式下制造商在EPR政策約束下的利潤(rùn)差異,分析了縱向交易方式對(duì)EPR政策激勵(lì)效果的影響。在此基礎(chǔ)上還進(jìn)一步考察了不同縱向交易方式下EPR政策參量對(duì)制造商設(shè)計(jì)選擇的影響。
【圖文】：

Fig. 1.1 Mismatch of environmental management and potential environmental risk產(chǎn)品生命周期的潛在環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是不同的，，圖1.1中的虛線就表示了這種情況。在產(chǎn)品生命周期的兩端階段，潛在環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，而中間階段的潛在環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)較小。在產(chǎn)品生命周期上，潛在的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與產(chǎn)品移動(dòng)的方向間呈“U型”曲線關(guān)系。在資源^u采階段，如果對(duì)這些資源的^u采過(guò)程管理不當(dāng)，不僅會(huì)浪費(fèi)資源并造成環(huán)境污染，而且由于生產(chǎn)所需的原材料（如礦物質(zhì)）通常是不可更新資源，不當(dāng)?shù)馁Y源管理將對(duì)資源造成永久不可恢復(fù)的損害[5]。因此，在資源^u采階段存在較大的潛在環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。同樣，在產(chǎn)品生命周期的末端，不當(dāng)?shù)膹U棄物處置方式的潛在環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)也是非常大的。這是因?yàn)閺U棄物中可能包含了大量有毒有害物質(zhì)（如重金屬元素），而且這些廢棄物往往不能自我更新、不能被消滅

際上隱含的假設(shè)了存在一個(gè)能夠完美的傳導(dǎo)激勵(lì)的市場(chǎng)機(jī)制，即針對(duì)企業(yè)產(chǎn)品消費(fèi)后廢棄物的環(huán)境政策能夠促使其在產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段就充分考慮到產(chǎn)品的可循環(huán)性問(wèn)題。如圖2.1所示，即使在產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)不為生產(chǎn)者設(shè)立相應(yīng)義務(wù)，為了履行回收、再生和處置產(chǎn)品16：.
【學(xué)位授予單位】：東北大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號(hào)】：F270.7

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2645135