本文以經(jīng)濟性壟斷(以下簡稱經(jīng)濟壟斷)為研究對象,圍繞經(jīng)濟壟斷效應這條主線,構建了一個由競爭、技術創(chuàng)新與資源配置組成的三維分析框架,著重研究了經(jīng)濟壟斷對市場競爭、技術創(chuàng)新以及資源配置的影響,從而為反壟斷政策的制定和實施提供了新的理論支持。 通過對壟斷范疇的經(jīng)濟學與法律學分析,可以發(fā)現(xiàn),壟斷范疇的內(nèi)涵與外延是動態(tài)的、發(fā)展的、變化的,人們可以從不同的視角對壟斷進行具體的分類。從成因上可把壟斷細分為行政壟斷、法定壟斷、自然壟斷和經(jīng)濟壟斷。本文的研究對象為經(jīng)濟壟斷,并把其定義為:一個或少數(shù)企業(yè)在特定市場上通過競爭和集中所形成的排他性控制市場狀態(tài)。本文在對經(jīng)濟壟斷檢測指標評價的基礎上,概括并提煉出經(jīng)濟壟斷發(fā)展的“四大機制”(主體動力機制、客體動力機制、杠桿機制和保障機制)和“三個階段”。同時,對經(jīng)濟壟斷效應的三種代表性觀點(弊害論、效率論和二重性論)進行了一般理論分析,指出混淆壟斷市場狀態(tài)與壟斷市場行為、經(jīng)濟壟斷與行政壟斷的主要區(qū)別,是導致“壟斷弊害論”泛濫的主要理論根源,從而為經(jīng)濟壟斷效應的后續(xù)深入討論提供了基礎平臺。 經(jīng)濟壟斷的反競爭性,歷來成為政府規(guī)制經(jīng)濟壟斷的直接依據(jù)。因此本文首先對經(jīng)濟壟斷的競爭效應作了系統(tǒng)深入的分析。通過對競爭內(nèi)涵演變的考證,認為作為市場機制的競爭要義乃理性的經(jīng)濟人逐利爭勝的活動或過程。以此為基礎,探討了經(jīng)濟壟斷對競爭的全面影響。通過系統(tǒng)的理論分析與經(jīng)驗數(shù)據(jù)的實證研究,得出了本文的第一個重要結論:經(jīng)濟壟斷取代自由競爭成為當代經(jīng)濟生活中的主導市場狀態(tài)以后,從自由競爭中生長起來的經(jīng)濟壟斷并沒有排除和消滅競爭;從長期的、動態(tài)的視角看,經(jīng)濟壟斷容許競爭、包含競爭,并可能提升競爭的層次、質(zhì)量和效率。當代經(jīng)濟壟斷狀態(tài)下競爭的新形式與新特征是:由單一的價格競爭演變?yōu)槎鄻踊姆莾r格競爭;由原子式企業(yè)的自由競爭演變?yōu)閴艛嗥髽I(yè)的全方位競爭;由單個企業(yè)之間的競爭演變?yōu)椤皟r值鏈之間的競爭”或“企業(yè)網(wǎng)絡之間的競爭”;由對抗性競爭演變?yōu)楹献餍愿偁帯?技術創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級與經(jīng)濟長期增長的決定性因素。經(jīng)濟壟斷阻礙還是推動技術創(chuàng)新的發(fā)展,是本文不能回避的又一個重要問題。綜觀現(xiàn)有研究文獻,可把經(jīng)濟壟斷對技術創(chuàng)新影響的理論觀點與實證結論分為三類:一是主流經(jīng)濟學的流行觀點:經(jīng)濟壟斷阻礙技術創(chuàng)新的發(fā)展;二是“熊彼特假設”與“加爾布雷思觀點”:市場結構的壟斷程度越高,技術創(chuàng)新就越活躍;三是以莫爾頓·卡曼和南塞·施瓦茨為代表的折衷觀點:壟斷與競爭結合的市場結構最有利于技術創(chuàng)新的推進。當然還有倒U型理論、階段性理論、產(chǎn)業(yè)差異性理論和不確定理論等其他觀點。這些觀點的分歧集中于經(jīng)濟壟斷對技術創(chuàng)新的動力與能力的影響兩個方面。從技術創(chuàng)新的動力看,經(jīng)濟壟斷仍然具有競爭壓力、市場需求拉力和創(chuàng)新利潤激勵的綜合創(chuàng)新動力;從技術創(chuàng)新的能力看,經(jīng)濟壟斷具有顯著的技術創(chuàng)新優(yōu)勢。通過理論比較分析、大量的實證對比研究,得出了本文的第二個重要結論:經(jīng)濟壟斷有利于技術創(chuàng)新的發(fā)展。同時對經(jīng)濟壟斷下技術創(chuàng)新效應的不同實證研究得出不同結論的原因進行了剖析,并從八個方面歸納分析了經(jīng)濟壟斷企業(yè)技術創(chuàng)新的顯著優(yōu)勢。 主流經(jīng)濟學認為,經(jīng)濟壟斷降低了資源配置效率,造成了無謂的社會福利損失。這是各國政府制定反壟斷政策的經(jīng)濟學根源。因此展開對經(jīng)濟壟斷資源配置效應的討論,成為本文分析框架的第三個維度。本文通過對主流經(jīng)濟學理論觀點與分析方法的缺陷進行分析,指出其理論觀點得以成立的條件的虛假性與靜態(tài)研究方法的局限性;同時對經(jīng)濟壟斷如何通過規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟與學習效應等機制來提高資源配置效率,從而增進社會福利的路徑展開了具體的討論,得出了本文的第三個重要結論:經(jīng)濟壟斷是競爭獲勝和資源優(yōu)化配置的結果,反過來又對資源配置的優(yōu)化起促進作用。 論文最后明確指出,必須通過深化體制改革和嚴格反壟斷執(zhí)法,徹底根除行政壟斷;并對濫用經(jīng)濟壟斷的企業(yè)行為予以反壟斷規(guī)制。 本文創(chuàng)新之點歸納如下: (1)把市場經(jīng)濟國家普遍存在的經(jīng)濟壟斷從眾多壟斷現(xiàn)象中剝離出來,運用規(guī)范分析與實證研究相結合、歷史分析與邏輯分析相結合、經(jīng)濟學分析與法律學分析相結合的方法,從競爭、技術創(chuàng)新與資源配置三維視角展開對經(jīng)濟壟斷效應的研究,是一種研究思路的創(chuàng)新。 (2)把經(jīng)濟壟斷的形成機制歸納并提煉為主體動力機制、客體動力機制、杠桿機制和保障機制四個方面;在此基礎上,把西方發(fā)達國家經(jīng)濟壟斷的形成和發(fā)展歷程,劃分為三個時期: 19世紀末20世紀初是經(jīng)濟壟斷取代自由競爭成為主導市場結構時期;二戰(zhàn)以后至20世紀80年代是經(jīng)濟壟斷的規(guī)模發(fā)展時期;20世紀90年代以來,經(jīng)濟壟斷的新發(fā)展時期。 (3)在對壟斷弊害論的構成進行闡述的基礎上,指出了斯密壟斷弊害論存在的歷史局限性以及引人深思的負面效應;并對經(jīng)濟壟斷弊害論擴散的緣由進行了較深入的分析。 (4)通過對競爭及其運行條件的多維系統(tǒng)考察,把競爭界定為理性經(jīng)濟人逐利爭勝的活動過程;并指出競爭機制運行的根本條件是主體的競爭自由與市場開放。 (5)從長期的動態(tài)的視角,運用包括博弈論在內(nèi)的最新理論工具分別討論壟斷競爭、完全壟斷和寡頭壟斷對競爭的全面影響,并運用大量經(jīng)驗數(shù)據(jù)進行了實證分析,得出經(jīng)濟壟斷可能促進競爭。 (6)在全面分析經(jīng)濟壟斷下技術創(chuàng)新動力和能力的基礎上,概括了經(jīng)濟壟斷下技術創(chuàng)新的八大優(yōu)勢,并對不同實證分析出現(xiàn)不同結論的現(xiàn)象作出了合理的解釋。 (7)通過對經(jīng)濟壟斷的規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟與學習效應的討論,進一步支撐了經(jīng)濟壟斷有利于技術進步與經(jīng)濟發(fā)展這個總的研究結論。
【學位單位】：華中科技大學
【學位級別】：博士
【學位年份】：2007
【中圖分類】：F203
【部分圖文】：

其中 OA 為新產(chǎn)品開發(fā)期，AB 為成長期，BC 為成熟期，CD 為衰退期，DE 為成長期的延長，EF 為成熟期的延長圖 4-1 技術創(chuàng)新對產(chǎn)品生命周期的影響斷地位的大型企業(yè)具有技術創(chuàng)新優(yōu)勢，且產(chǎn)品在相關市場上占有場份額。如果它通過技術創(chuàng)新對其產(chǎn)品在功能、質(zhì)量等方面加以進新產(chǎn)品和換代新產(chǎn)品投入市場，其目標市場顧客是相對容易接很容易進入；而對于由其他企業(yè)占有的市場而言，由于產(chǎn)品改進和改善功能也能為其他顧客所接受，從而有可能搶占其他企業(yè)的以壟斷企業(yè)憑借其市場的壟斷勢力使得技術創(chuàng)新收益倍增，且具能進一步加強其壟斷地位，使壟斷企業(yè)的產(chǎn)品市場創(chuàng)新動力機制潤激勵構成企業(yè)技術創(chuàng)新動力機制的主要組成部分。這里，首先行技術創(chuàng)新時所遭遇的“替代效應”進行分析。由于壟斷企業(yè)進行后的產(chǎn)品之間具有替代性，是一種自我競爭，導致壟斷企業(yè)技術我替代”；而競爭企業(yè)通過技術創(chuàng)新有望成為壟斷者，取代在位壟替代”；因此，如果不考慮策略因素，壟斷者來自創(chuàng)新的所得要少

發(fā)明這種固定成本相對較大的專利競賽而言，寡頭壟斷市場的促進作用比市場的促進作用更強，而對于外觀設計和實用新型這種可變成本相對較大賽而言，壟斷競爭市場的促進作用比寡頭壟斷市場的促進作用更強。207在件下，擁有壟斷力量的在位企業(yè)具有搶在潛在競爭者之前獲得新技術專利()以保持壟斷力量的動機。（Gilbert , David and Newbery, 1982）其次，經(jīng)濟壟斷下的產(chǎn)品差異可以加大對壟斷企業(yè)的利潤刺激。產(chǎn)品差異的產(chǎn)品差異和主觀的產(chǎn)品差異。如果產(chǎn)品可以成功地實現(xiàn)差異化，購買者非價格因素的影響，而偏愛某種產(chǎn)品。成功的產(chǎn)品差異化會產(chǎn)生兩種效應動消費者的需求曲線（見圖 4－3a）而增加銷售額；二是改變需求曲線的斜率4－3b）從而既能適當提高價格又不過多失去顧客。簡而言之，也就是能夠增市場支配力。

全壟斷（寡頭壟斷）企業(yè)、壟斷競爭企業(yè)與完全競爭企業(yè)的長、ARC、MRC、ACC、PC、QC分別表示完全競爭企業(yè)的邊際收益曲線、平均成本、均衡價格和均衡產(chǎn)量；Dm、分別表示壟斷競爭企業(yè)的需求曲線，平均收益曲線、邊衡產(chǎn)量和均衡價格；Dm'、ARm'、MRm'、ACm'、Qm'、P斷企業(yè)的需求曲線、平均收益曲線、邊際收益曲線、平LAC、LMC 為所有企業(yè)共同的長期平均成本曲線和邊a)可見，（1）QC>Qm>Qm'，即壟斷程度與企業(yè)的長期均衡m<ACm'，即壟斷程度與平均成本呈正相關；（3）PC<Pm衡價格呈正相關。上述三點表明，完全競爭企業(yè)的長期高于壟斷性企業(yè)244，其長期均衡已經(jīng)達到帕累托最優(yōu)，生產(chǎn)能力和資源浪費，且價格高于長期邊際成本，均衡托改進。b)中，DD(AR)、MR、MC 分別表示企業(yè)面臨的需求曲線曲線和邊際成本曲線。Qc、Pc分別為競爭企業(yè)的均衡產(chǎn)
【引證文獻】

相關博士學位論文 前2條

1 彭靖;寡頭壟斷市場價格博弈模型復雜性及其應用研究[D];天津大學;2010年

2 張曉明;滑冰與輪滑項目協(xié)同發(fā)展的戰(zhàn)略研究[D];北京體育大學;2010年

相關碩士學位論文 前3條

1 姚朋鶴;全球價值鏈體系中的市場結構與市場績效分析[D];山西財經(jīng)大學;2011年

2 鄧強;中國稀土資源合理開發(fā)利用的經(jīng)濟學分析[D];內(nèi)蒙古財經(jīng)學院;2010年

3 李婷;專利池的反壟斷規(guī)制研究[D];東北大學;2012年

本文編號：2888671