本文以經(jīng)濟(jì)性壟斷(以下簡(jiǎn)稱經(jīng)濟(jì)壟斷)為研究對(duì)象,圍繞經(jīng)濟(jì)壟斷效應(yīng)這條主線,構(gòu)建了一個(gè)由競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)創(chuàng)新與資源配置組成的三維分析框架,著重研究了經(jīng)濟(jì)壟斷對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)創(chuàng)新以及資源配置的影響,從而為反壟斷政策的制定和實(shí)施提供了新的理論支持。 通過對(duì)壟斷范疇的經(jīng)濟(jì)學(xué)與法律學(xué)分析,可以發(fā)現(xiàn),壟斷范疇的內(nèi)涵與外延是動(dòng)態(tài)的、發(fā)展的、變化的,人們可以從不同的視角對(duì)壟斷進(jìn)行具體的分類。從成因上可把壟斷細(xì)分為行政壟斷、法定壟斷、自然壟斷和經(jīng)濟(jì)壟斷。本文的研究對(duì)象為經(jīng)濟(jì)壟斷,并把其定義為:一個(gè)或少數(shù)企業(yè)在特定市場(chǎng)上通過競(jìng)爭(zhēng)和集中所形成的排他性控制市場(chǎng)狀態(tài)。本文在對(duì)經(jīng)濟(jì)壟斷檢測(cè)指標(biāo)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上,概括并提煉出經(jīng)濟(jì)壟斷發(fā)展的“四大機(jī)制”(主體動(dòng)力機(jī)制、客體動(dòng)力機(jī)制、杠桿機(jī)制和保障機(jī)制)和“三個(gè)階段”。同時(shí),對(duì)經(jīng)濟(jì)壟斷效應(yīng)的三種代表性觀點(diǎn)(弊害論、效率論和二重性論)進(jìn)行了一般理論分析,指出混淆壟斷市場(chǎng)狀態(tài)與壟斷市場(chǎng)行為、經(jīng)濟(jì)壟斷與行政壟斷的主要區(qū)別,是導(dǎo)致“壟斷弊害論”泛濫的主要理論根源,從而為經(jīng)濟(jì)壟斷效應(yīng)的后續(xù)深入討論提供了基礎(chǔ)平臺(tái)。 經(jīng)濟(jì)壟斷的反競(jìng)爭(zhēng)性,歷來成為政府規(guī)制經(jīng)濟(jì)壟斷的直接依據(jù)。因此本文首先對(duì)經(jīng)濟(jì)壟斷的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)作了系統(tǒng)深入的分析。通過對(duì)競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)涵演變的考證,認(rèn)為作為市場(chǎng)機(jī)制的競(jìng)爭(zhēng)要義乃理性的經(jīng)濟(jì)人逐利爭(zhēng)勝的活動(dòng)或過程。以此為基礎(chǔ),探討了經(jīng)濟(jì)壟斷對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的全面影響。通過系統(tǒng)的理論分析與經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的實(shí)證研究,得出了本文的第一個(gè)重要結(jié)論:經(jīng)濟(jì)壟斷取代自由競(jìng)爭(zhēng)成為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)生活中的主導(dǎo)市場(chǎng)狀態(tài)以后,從自由競(jìng)爭(zhēng)中生長(zhǎng)起來的經(jīng)濟(jì)壟斷并沒有排除和消滅競(jìng)爭(zhēng);從長(zhǎng)期的、動(dòng)態(tài)的視角看,經(jīng)濟(jì)壟斷容許競(jìng)爭(zhēng)、包含競(jìng)爭(zhēng),并可能提升競(jìng)爭(zhēng)的層次、質(zhì)量和效率。當(dāng)代經(jīng)濟(jì)壟斷狀態(tài)下競(jìng)爭(zhēng)的新形式與新特征是:由單一的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)演變?yōu)槎鄻踊姆莾r(jià)格競(jìng)爭(zhēng);由原子式企業(yè)的自由競(jìng)爭(zhēng)演變?yōu)閴艛嗥髽I(yè)的全方位競(jìng)爭(zhēng);由單個(gè)企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)演變?yōu)椤皟r(jià)值鏈之間的競(jìng)爭(zhēng)”或“企業(yè)網(wǎng)絡(luò)之間的競(jìng)爭(zhēng)”;由對(duì)抗性競(jìng)爭(zhēng)演變?yōu)楹献餍愿?jìng)爭(zhēng)。 技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)與經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的決定性因素。經(jīng)濟(jì)壟斷阻礙還是推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展,是本文不能回避的又一個(gè)重要問題。綜觀現(xiàn)有研究文獻(xiàn),可把經(jīng)濟(jì)壟斷對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的理論觀點(diǎn)與實(shí)證結(jié)論分為三類:一是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的流行觀點(diǎn):經(jīng)濟(jì)壟斷阻礙技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展;二是“熊彼特假設(shè)”與“加爾布雷思觀點(diǎn)”:市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的壟斷程度越高,技術(shù)創(chuàng)新就越活躍;三是以莫爾頓·卡曼和南塞·施瓦茨為代表的折衷觀點(diǎn):壟斷與競(jìng)爭(zhēng)結(jié)合的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)最有利于技術(shù)創(chuàng)新的推進(jìn)。當(dāng)然還有倒U型理論、階段性理論、產(chǎn)業(yè)差異性理論和不確定理論等其他觀點(diǎn)。這些觀點(diǎn)的分歧集中于經(jīng)濟(jì)壟斷對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力與能力的影響兩個(gè)方面。從技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力看,經(jīng)濟(jì)壟斷仍然具有競(jìng)爭(zhēng)壓力、市場(chǎng)需求拉力和創(chuàng)新利潤(rùn)激勵(lì)的綜合創(chuàng)新動(dòng)力;從技術(shù)創(chuàng)新的能力看,經(jīng)濟(jì)壟斷具有顯著的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。通過理論比較分析、大量的實(shí)證對(duì)比研究,得出了本文的第二個(gè)重要結(jié)論:經(jīng)濟(jì)壟斷有利于技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。同時(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)壟斷下技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的不同實(shí)證研究得出不同結(jié)論的原因進(jìn)行了剖析,并從八個(gè)方面歸納分析了經(jīng)濟(jì)壟斷企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的顯著優(yōu)勢(shì)。 主流經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)壟斷降低了資源配置效率,造成了無謂的社會(huì)福利損失。這是各國(guó)政府制定反壟斷政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)根源。因此展開對(duì)經(jīng)濟(jì)壟斷資源配置效應(yīng)的討論,成為本文分析框架的第三個(gè)維度。本文通過對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論觀點(diǎn)與分析方法的缺陷進(jìn)行分析,指出其理論觀點(diǎn)得以成立的條件的虛假性與靜態(tài)研究方法的局限性;同時(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)壟斷如何通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)與學(xué)習(xí)效應(yīng)等機(jī)制來提高資源配置效率,從而增進(jìn)社會(huì)福利的路徑展開了具體的討論,得出了本文的第三個(gè)重要結(jié)論:經(jīng)濟(jì)壟斷是競(jìng)爭(zhēng)獲勝和資源優(yōu)化配置的結(jié)果,反過來又對(duì)資源配置的優(yōu)化起促進(jìn)作用。 論文最后明確指出,必須通過深化體制改革和嚴(yán)格反壟斷執(zhí)法,徹底根除行政壟斷;并對(duì)濫用經(jīng)濟(jì)壟斷的企業(yè)行為予以反壟斷規(guī)制。 本文創(chuàng)新之點(diǎn)歸納如下: (1)把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家普遍存在的經(jīng)濟(jì)壟斷從眾多壟斷現(xiàn)象中剝離出來,運(yùn)用規(guī)范分析與實(shí)證研究相結(jié)合、歷史分析與邏輯分析相結(jié)合、經(jīng)濟(jì)學(xué)分析與法律學(xué)分析相結(jié)合的方法,從競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)創(chuàng)新與資源配置三維視角展開對(duì)經(jīng)濟(jì)壟斷效應(yīng)的研究,是一種研究思路的創(chuàng)新。 (2)把經(jīng)濟(jì)壟斷的形成機(jī)制歸納并提煉為主體動(dòng)力機(jī)制、客體動(dòng)力機(jī)制、杠桿機(jī)制和保障機(jī)制四個(gè)方面;在此基礎(chǔ)上,把西方發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)壟斷的形成和發(fā)展歷程,劃分為三個(gè)時(shí)期: 19世紀(jì)末20世紀(jì)初是經(jīng)濟(jì)壟斷取代自由競(jìng)爭(zhēng)成為主導(dǎo)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)時(shí)期;二戰(zhàn)以后至20世紀(jì)80年代是經(jīng)濟(jì)壟斷的規(guī)模發(fā)展時(shí)期;20世紀(jì)90年代以來,經(jīng)濟(jì)壟斷的新發(fā)展時(shí)期。 (3)在對(duì)壟斷弊害論的構(gòu)成進(jìn)行闡述的基礎(chǔ)上,指出了斯密壟斷弊害論存在的歷史局限性以及引人深思的負(fù)面效應(yīng);并對(duì)經(jīng)濟(jì)壟斷弊害論擴(kuò)散的緣由進(jìn)行了較深入的分析。 (4)通過對(duì)競(jìng)爭(zhēng)及其運(yùn)行條件的多維系統(tǒng)考察,把競(jìng)爭(zhēng)界定為理性經(jīng)濟(jì)人逐利爭(zhēng)勝的活動(dòng)過程;并指出競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制運(yùn)行的根本條件是主體的競(jìng)爭(zhēng)自由與市場(chǎng)開放。 (5)從長(zhǎng)期的動(dòng)態(tài)的視角,運(yùn)用包括博弈論在內(nèi)的最新理論工具分別討論壟斷競(jìng)爭(zhēng)、完全壟斷和寡頭壟斷對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的全面影響,并運(yùn)用大量經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析,得出經(jīng)濟(jì)壟斷可能促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。 (6)在全面分析經(jīng)濟(jì)壟斷下技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力和能力的基礎(chǔ)上,概括了經(jīng)濟(jì)壟斷下技術(shù)創(chuàng)新的八大優(yōu)勢(shì),并對(duì)不同實(shí)證分析出現(xiàn)不同結(jié)論的現(xiàn)象作出了合理的解釋。 (7)通過對(duì)經(jīng)濟(jì)壟斷的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)與學(xué)習(xí)效應(yīng)的討論,進(jìn)一步支撐了經(jīng)濟(jì)壟斷有利于技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展這個(gè)總的研究結(jié)論。
【學(xué)位單位】：華中科技大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位年份】：2007
【中圖分類】：F203
【部分圖文】：

其中 OA 為新產(chǎn)品開發(fā)期，AB 為成長(zhǎng)期，BC 為成熟期，CD 為衰退期，DE 為成長(zhǎng)期的延長(zhǎng)，EF 為成熟期的延長(zhǎng)圖 4-1 技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)品生命周期的影響斷地位的大型企業(yè)具有技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，且產(chǎn)品在相關(guān)市場(chǎng)上占有場(chǎng)份額。如果它通過技術(shù)創(chuàng)新對(duì)其產(chǎn)品在功能、質(zhì)量等方面加以進(jìn)新產(chǎn)品和換代新產(chǎn)品投入市場(chǎng)，其目標(biāo)市場(chǎng)顧客是相對(duì)容易接很容易進(jìn)入；而對(duì)于由其他企業(yè)占有的市場(chǎng)而言，由于產(chǎn)品改進(jìn)和改善功能也能為其他顧客所接受，從而有可能搶占其他企業(yè)的以壟斷企業(yè)憑借其市場(chǎng)的壟斷勢(shì)力使得技術(shù)創(chuàng)新收益倍增，且具能進(jìn)一步加強(qiáng)其壟斷地位，使壟斷企業(yè)的產(chǎn)品市場(chǎng)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制潤(rùn)激勵(lì)構(gòu)成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的主要組成部分。這里，首先行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)所遭遇的“替代效應(yīng)”進(jìn)行分析。由于壟斷企業(yè)進(jìn)行后的產(chǎn)品之間具有替代性，是一種自我競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致壟斷企業(yè)技術(shù)我替代”；而競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新有望成為壟斷者，取代在位壟替代”；因此，如果不考慮策略因素，壟斷者來自創(chuàng)新的所得要少

發(fā)明這種固定成本相對(duì)較大的專利競(jìng)賽而言，寡頭壟斷市場(chǎng)的促進(jìn)作用比市場(chǎng)的促進(jìn)作用更強(qiáng)，而對(duì)于外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型這種可變成本相對(duì)較大賽而言，壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的促進(jìn)作用比寡頭壟斷市場(chǎng)的促進(jìn)作用更強(qiáng)。207在件下，擁有壟斷力量的在位企業(yè)具有搶在潛在競(jìng)爭(zhēng)者之前獲得新技術(shù)專利()以保持壟斷力量的動(dòng)機(jī)。（Gilbert , David and Newbery, 1982）其次，經(jīng)濟(jì)壟斷下的產(chǎn)品差異可以加大對(duì)壟斷企業(yè)的利潤(rùn)刺激。產(chǎn)品差異的產(chǎn)品差異和主觀的產(chǎn)品差異。如果產(chǎn)品可以成功地實(shí)現(xiàn)差異化，購買者非價(jià)格因素的影響，而偏愛某種產(chǎn)品。成功的產(chǎn)品差異化會(huì)產(chǎn)生兩種效應(yīng)動(dòng)消費(fèi)者的需求曲線（見圖 4－3a）而增加銷售額；二是改變需求曲線的斜率4－3b）從而既能適當(dāng)提高價(jià)格又不過多失去顧客。簡(jiǎn)而言之，也就是能夠增市場(chǎng)支配力。

全壟斷（寡頭壟斷）企業(yè)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)與完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的長(zhǎng)、ARC、MRC、ACC、PC、QC分別表示完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的邊際收益曲線、平均成本、均衡價(jià)格和均衡產(chǎn)量；Dm、分別表示壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的需求曲線，平均收益曲線、邊衡產(chǎn)量和均衡價(jià)格；Dm'、ARm'、MRm'、ACm'、Qm'、P斷企業(yè)的需求曲線、平均收益曲線、邊際收益曲線、平LAC、LMC 為所有企業(yè)共同的長(zhǎng)期平均成本曲線和邊a)可見，（1）QC>Qm>Qm'，即壟斷程度與企業(yè)的長(zhǎng)期均衡m<ACm'，即壟斷程度與平均成本呈正相關(guān)；（3）PC<Pm衡價(jià)格呈正相關(guān)。上述三點(diǎn)表明，完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的長(zhǎng)期高于壟斷性企業(yè)244，其長(zhǎng)期均衡已經(jīng)達(dá)到帕累托最優(yōu)，生產(chǎn)能力和資源浪費(fèi)，且價(jià)格高于長(zhǎng)期邊際成本，均衡托改進(jìn)。b)中，DD(AR)、MR、MC 分別表示企業(yè)面臨的需求曲線曲線和邊際成本曲線。Qc、Pc分別為競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的均衡產(chǎn)
【引證文獻(xiàn)】

相關(guān)博士學(xué)位論文 前2條

1 彭靖;寡頭壟斷市場(chǎng)價(jià)格博弈模型復(fù)雜性及其應(yīng)用研究[D];天津大學(xué);2010年

2 張曉明;滑冰與輪滑項(xiàng)目協(xié)同發(fā)展的戰(zhàn)略研究[D];北京體育大學(xué);2010年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前3條

1 姚朋鶴;全球價(jià)值鏈體系中的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)績(jī)效分析[D];山西財(cái)經(jīng)大學(xué);2011年

2 鄧強(qiáng);中國(guó)稀土資源合理開發(fā)利用的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[D];內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)學(xué)院;2010年

3 李婷;專利池的反壟斷規(guī)制研究[D];東北大學(xué);2012年

本文編號(hào)：2888671