地方公共投資項(xiàng)目是地方社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支柱。改革開放以來,中國(guó)經(jīng)濟(jì)步入快速發(fā)展階段,經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速增長(zhǎng)為提高公共服務(wù)水平創(chuàng)造了較好的條件,成為地方公共投資項(xiàng)目建設(shè)的物質(zhì)基礎(chǔ)和催化劑,而規(guī)模持續(xù)增加的地方公共投資也在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中釋放了顯著的乘數(shù)效應(yīng),成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的推動(dòng)力。在經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)的背后,地方公共投資項(xiàng)目供給長(zhǎng)期呈現(xiàn)出“高投入、低效率、高資源消耗”的格局,一方面折射出地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)投資的高度依賴,另一方面顯現(xiàn)出地方政府投資的沖動(dòng)性和擴(kuò)張性特征。一些地方政府盲目追逐投資的數(shù)量和規(guī)模、不重視項(xiàng)目前期論證,導(dǎo)致很多項(xiàng)目沒有達(dá)到預(yù)期的建設(shè)目標(biāo)和效果,造成了公共利益受損和公共資源浪費(fèi),引發(fā)了社會(huì)各界的廣泛關(guān)注和質(zhì)疑。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)步入中低速發(fā)展階段,地方政府長(zhǎng)期依賴的“高積累-高增長(zhǎng)”的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式將發(fā)生全面變革,雖然未來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的潛力將由投資向消費(fèi)轉(zhuǎn)變,但是在短期甚至是未來的很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi),投資仍然將是地方政府工作的主線之一。如何在投資增速下降的情況下穩(wěn)定增長(zhǎng),這就要求地方政府從注重投資的數(shù)量和規(guī)模向注重投資的質(zhì)量和效益轉(zhuǎn)變,而科學(xué)的決策正是保障投資質(zhì)量和效益的基本前提。方案選擇是項(xiàng)目決策過程中應(yīng)當(dāng)經(jīng)歷的必要程序,科學(xué)的決策必須建立在對(duì)備選方案進(jìn)行審慎分析對(duì)比的基礎(chǔ)之上。中國(guó)當(dāng)前的地方公共投資項(xiàng)目方案選擇,通常是由地方政府行政主導(dǎo)的、專家論證的精英決策過程。實(shí)踐中一般表現(xiàn)為兩種情形:一種情形是“單一方案”論證,另一種情形表征為行政權(quán)力約束下的專家論證。第一種情形是指地方政府提前設(shè)定了目標(biāo)方案,只對(duì)目標(biāo)方案進(jìn)行單一方案可行性研究,或者除了目標(biāo)方案外還擬定幾個(gè)備選方案,但也是按照早已先定好“調(diào)子”,傾向性地側(cè)重論證目標(biāo)方案,對(duì)其他方案不作深入研究,導(dǎo)致本質(zhì)上沒有挑選的余地,一些好的方案不被采納甚至被直接屏蔽掉,根本無法做出最優(yōu)的選擇。在這種情形下,專家基本不會(huì)發(fā)揮作用,即便個(gè)別專家有不同意見也不會(huì)對(duì)結(jié)果造成影響,因?yàn)闊o論采用什么樣的決策方法或決策規(guī)則,最終的決策結(jié)果都是既定的,即按照政府偏好選擇目標(biāo)方案。這種論證顯然是為了滿足報(bào)批項(xiàng)目的需要,是典型的“虛論證”,帶有一定的欺騙性,比沒有論證更糟糕。一些決策者也意識(shí)到了“單一方案”決策的弊病,但對(duì)于如何改變這種局面,卻缺乏認(rèn)真思考,只能不斷地被“強(qiáng)迫簽字”;第二種情形是指地方政府雇傭?qū)＜覍?duì)備選方案進(jìn)行論證,專家將依據(jù)決策規(guī)則對(duì)備選方案進(jìn)行評(píng)價(jià)、比較及排序,最終得出最優(yōu)方案。然而,專家的自利動(dòng)機(jī)會(huì)直接影響專家對(duì)方案的偏好。由于處于“被雇傭”的地位,專家與地方政府之間存在密切利益關(guān)聯(lián),為了獲得相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)可、遷升等,專家很有可能成為政府偏好的“代言人”。另外,如果項(xiàng)目方案與專家價(jià)值偏好或個(gè)體利益存在某種關(guān)聯(lián)時(shí),專家也很可能會(huì)依據(jù)自身偏好和“預(yù)設(shè)立場(chǎng)”作出最終的判斷和選擇。因此,在這種情形下,專家究竟能否或者充分代表公正立場(chǎng)是值得商榷的。實(shí)際上,無論第一種情形還是第二種情形,地方政府都“干預(yù)”了方案選擇的整個(gè)過程,專家的獨(dú)立性、中立性難以保持,公眾被排除在外。這樣一個(gè)相對(duì)封閉、不夠公正、缺乏監(jiān)督的決策過程不僅無助于得到最優(yōu)方案,甚至?xí)䴙轫?xiàng)目失敗埋下伏筆,導(dǎo)致地方公共投資項(xiàng)目方案選擇多流于形式,“程序空轉(zhuǎn)”的情況十分常見。地方公共投資項(xiàng)目的決策實(shí)踐也印證了這一點(diǎn),很多專家咨詢下的決策并未逃脫失誤或失敗的命運(yùn),使得專家咨詢制度備受批評(píng)和質(zhì)疑,導(dǎo)致社會(huì)各界對(duì)地方政府和專家咨詢的信任程度在不斷下降。顯然,“過程”是“結(jié)果”的前提和基礎(chǔ),沒有“好”的過程,將難以得到“好”的決策結(jié)果。在“重實(shí)體,輕程序”的行政決策環(huán)境下,人們往往習(xí)慣于關(guān)注“結(jié)果”而忽略“過程”本身的價(jià)值。與私人項(xiàng)目不同,地方公共投資項(xiàng)目擔(dān)負(fù)著拉動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)和維護(hù)社會(huì)公平的雙重責(zé)任,關(guān)注方案選擇的“過程”遠(yuǎn)比關(guān)注“結(jié)果”更為重要。“好”的過程不僅具有“得到最優(yōu)方案”的工具性價(jià)值,也具有吸納不滿的作用,有助于所有的利益相關(guān)者接受和尊重最終的選擇結(jié)果,尤其是那些受到結(jié)果不利影響的人減少不滿和抵觸情緒,利于達(dá)成較好的社會(huì)效果,從而提高地方公共投資項(xiàng)目決策的公信力。地方公共投資項(xiàng)目具有顯著的外部性特征,承載著當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)建設(shè)、環(huán)境保護(hù)等多元價(jià)值訴求,這些利益訴求有時(shí)并不一致甚至相互沖突。“地方政府+專家”的方案選擇已經(jīng)不能適應(yīng)日趨復(fù)雜的多元利益格局,如何對(duì)地方公共投資項(xiàng)目方案選擇過程進(jìn)行修正,包括過程和結(jié)果的公正如何保證,是值得深入研究的問題。特別是面對(duì)債務(wù)規(guī)模上行和財(cái)政收入下行的雙重壓力,如何在多個(gè)備選方案之間權(quán)衡利弊并作出最優(yōu)選擇,對(duì)于提高地方政府投資質(zhì)量和公共資源有效利用具有重要現(xiàn)實(shí)意義。本文綜合運(yùn)用文獻(xiàn)分析、半結(jié)構(gòu)化訪談、問卷調(diào)查、專家評(píng)議、數(shù)量分析、實(shí)證分析等方法,在梳理和歸納相關(guān)文獻(xiàn)成果的基礎(chǔ)上,運(yùn)用公共選擇理論、新公共服務(wù)理論、程序公正性理論、動(dòng)態(tài)群決策理論等理論工具,從地方公共投資項(xiàng)目方案選擇現(xiàn)狀出發(fā),重構(gòu)了地方公共投資項(xiàng)目方案選擇的過程,設(shè)立了地方公共投資項(xiàng)目方案選擇的標(biāo)準(zhǔn),確定了地方公共投資項(xiàng)目方案選擇的方法模型,并通過實(shí)證分析對(duì)方法模型進(jìn)行了邏輯推演。全文內(nèi)容共分八章:第一章緒論,闡明了選題背景和意義、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀、研究思路及內(nèi)容、研究方法與技術(shù)路線;第二章闡明地方公共投資項(xiàng)目方案選擇的重要概念與理論工具。首先對(duì)“地方公共投資項(xiàng)目”和“方案選擇”的內(nèi)涵進(jìn)行了界定,然后闡述了本文運(yùn)用的重要理論工具,包括:公共選擇理論、新公共服務(wù)理論、程序公正性理論和動(dòng)態(tài)群體決策理論;第三章闡述了地方公共投資項(xiàng)目方案選擇的現(xiàn)狀,對(duì)利益相關(guān)者進(jìn)行界定并分類,剖析了目前存在的主要問題并進(jìn)行了成因分析;第四章重構(gòu)了地方公共投資項(xiàng)目方案選擇過程,闡明了過程重構(gòu)的意義、過程重構(gòu)的價(jià)值導(dǎo)向、對(duì)重構(gòu)的過程進(jìn)行了程序化安排并對(duì)決策參與者、決策平臺(tái)、決策標(biāo)準(zhǔn)、決策方法這四個(gè)過程要素進(jìn)行了分析。第五章是地方公共投資項(xiàng)目方案選擇的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立,從項(xiàng)目運(yùn)行、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源與環(huán)境四個(gè)維度構(gòu)建了地方公共投資項(xiàng)目方案選擇指標(biāo)體系;第六章確定了地方公共投資項(xiàng)目方案選擇的方法,構(gòu)建了專家、公眾共同參與下的交互式方案選擇模型、并對(duì)指標(biāo)賦值方法、評(píng)分方法及表達(dá)方法進(jìn)行了說明;第七章實(shí)證分析,以A市某公共投資項(xiàng)目為例,運(yùn)用本文確定的方法模型進(jìn)行了方案比選并排序,對(duì)方法模型進(jìn)行了邏輯推演。并且回溯了該項(xiàng)目方案的現(xiàn)實(shí)選擇,對(duì)決策結(jié)果和決策過程進(jìn)行了審視;第八章結(jié)論與展望,闡明了論文的主要結(jié)論、主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)及未來進(jìn)一步研究的方向。本文的主要結(jié)論包括:1.“地方政府+專家”的方案選擇過程已經(jīng)不能適應(yīng)日趨復(fù)雜的多元利益格局,地方公共投資項(xiàng)目方案選擇必須要摒棄傳統(tǒng)的“獨(dú)斷”思維,盡可能將更多的項(xiàng)目利益相關(guān)者吸納其中,并為這些利益相關(guān)者(一般包括:政府相關(guān)部門、專家、投資方、項(xiàng)目業(yè)主、供應(yīng)商、項(xiàng)目用戶、周圍社區(qū)、社會(huì)團(tuán)體及媒體等)充分表達(dá)訴求創(chuàng)造條件。2.當(dāng)前地方政府行政主導(dǎo)下的專家論證多流于形式,實(shí)踐當(dāng)中“程序空轉(zhuǎn)”的情況十分常見�，F(xiàn)有體制下,地方公共投資項(xiàng)目的方案選擇往往成為地方政府行政主導(dǎo)下、由專家對(duì)備選方案進(jìn)行論證的精英決策過程,主要存在四個(gè)方面的問題:公民參與形式化、決策者缺乏中立性、決策標(biāo)準(zhǔn)模糊及決策過程隨意。造成這些問題的原因包括:(1)決策觀念的偏差。(1)“官本位”思想作祟;(2)“公共人”角色意識(shí)的缺失;(3)對(duì)公眾參與決策缺乏理性認(rèn)識(shí);(4)程序公正性理念的缺失;(2)公民議程的缺位。公民參與活動(dòng)在決策過程中發(fā)生的太晚,通常是在議題已經(jīng)被確定、大多數(shù)決策已經(jīng)敲定后發(fā)生的。公民無法通過與行政人員的溝通和合作來決定怎樣最好地解決問題,而是消極被動(dòng)地做出判斷或抵抗;(3)需要兼顧多方利益。在決策時(shí)需要尊重各方的不同價(jià)值觀,充分考慮各方的利益訴求,只有這樣才能充分保障公共投資項(xiàng)目順利實(shí)施。一方面要求決策標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)充分考慮各利益相關(guān)方的價(jià)值訴求,另一方面需要代表不同利益訴求的利害關(guān)系人參與到方案選擇的過程中,而這無疑是一個(gè)復(fù)雜而困難的過程;(4)信息的封閉。公眾既無法在決策前獲取方案的相關(guān)信息,也無法獲得決策過程的相關(guān)信息,信息的封閉導(dǎo)致公眾既無法有效表達(dá)自己的訴求,也無法參與監(jiān)督;(5)激勵(lì)與監(jiān)督機(jī)制不健全。現(xiàn)行法律法規(guī)及制度安排還存在一些漏洞,使得在實(shí)踐中存在無法可依的現(xiàn)象,導(dǎo)致地方政府決策行為的隨意性,為一些地方政府“尋租”提供可乘之機(jī)。3.本文重構(gòu)了地方公共投資項(xiàng)目方案選擇過程,劃分為準(zhǔn)備階段、論證階段和公示階段,并對(duì)每一個(gè)階段做出了程序化安排。過程重構(gòu)的現(xiàn)實(shí)意義在于:由決策“結(jié)果”觀轉(zhuǎn)向“過程”觀、由公眾的“形式性”參與轉(zhuǎn)向“實(shí)質(zhì)性”參與、由“單向”模式轉(zhuǎn)向“交互”模式、由“事后評(píng)價(jià)”轉(zhuǎn)向“事中控制”。論文將過程公正性、過程交互性、過程可控性作為過程重構(gòu)的價(jià)值導(dǎo)向,闡明地方公共投資項(xiàng)目方案選擇過程必須同時(shí)具備公正性、交互性和可控性,方案選擇過程越公正、交互越充分、越可控,決策的滿意度就越高,得出滿意決策結(jié)果的概率就越大。過程價(jià)值導(dǎo)向?yàn)檫^程重構(gòu)提供了思路和方向,包括公眾充權(quán)、引入中立的組織或機(jī)構(gòu)“地方?jīng)Q策事務(wù)委員會(huì)”、設(shè)置專門的“議事庭”、明確決策標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)用交互式群決策思想構(gòu)建方法模型、公示決策結(jié)果及過程性文件等。4.本文從項(xiàng)目運(yùn)行、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源與環(huán)境四個(gè)維度構(gòu)建了地方公共投資項(xiàng)目方案選擇指標(biāo)體系,體現(xiàn)了多元價(jià)值訴求。在項(xiàng)目運(yùn)行維度,主要考察項(xiàng)目方案的運(yùn)行效率和運(yùn)行持久性;在經(jīng)濟(jì)維度,主要考察項(xiàng)目方案的自身財(cái)務(wù)能力和外部經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn);在社會(huì)維度,主要考察項(xiàng)目方案在相關(guān)利益者、安全與健康、社會(huì)環(huán)境、社會(huì)進(jìn)步方面的影響;在資源與環(huán)境維度,主要考察項(xiàng)目方案的資源投入與再利用情況,以及對(duì)環(huán)境、生態(tài)的影響。該指標(biāo)體系各個(gè)維度相互獨(dú)立,每個(gè)維度內(nèi)的指標(biāo)權(quán)重之和均為1,但各維度的賦權(quán)則需要在決策時(shí)結(jié)合具體項(xiàng)目確定,對(duì)每個(gè)維度的權(quán)重并不提前賦權(quán),以保證了該指標(biāo)體系應(yīng)用的有效性、適用性和靈活性。與此同時(shí),由于各維度是相互獨(dú)立的,決策組織者可以根據(jù)專家、相關(guān)公眾的自身專長(zhǎng)或利益關(guān)注點(diǎn),邀請(qǐng)其參與一個(gè)或者幾個(gè)(包括四個(gè))維度的評(píng)價(jià),實(shí)現(xiàn)“有所為而有所不為”,從而避免決策的盲目性和非理性。5.本文建立了專家、公眾共同參與的交互式的方案選擇決策模型:通過交互式?jīng)Q策,各決策參與者可以不斷獲取決策信息,逐步明確自己的決策偏好,進(jìn)而提高各其對(duì)于決策結(jié)果的滿意度。對(duì)于專家群體交互,運(yùn)用“共識(shí)度”指標(biāo)來反映專家偏好與群體偏好的一致性。對(duì)于公眾群體交互,則提出不強(qiáng)調(diào)偏好的一致性、采用“聚類+迭代”(定性與定量相結(jié)合)的方法來表達(dá)公眾偏好穩(wěn)定性的解決方案。在此基礎(chǔ)上,本文采用熵權(quán)法對(duì)專家和公眾進(jìn)行賦權(quán)。對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果,本文采用雷達(dá)圖直觀地反映備選方案在各維度的表現(xiàn)。通過圖形的方式,為決策人員提供可視化、易操作的表達(dá)工具。6.通過實(shí)證分析進(jìn)行邏輯推演,運(yùn)用構(gòu)建的地方公共投資項(xiàng)目方案選擇指標(biāo)體系和方法模型對(duì)A市的飲用水供水項(xiàng)目進(jìn)行方案比選,并得到了合理的結(jié)論。本文的創(chuàng)新點(diǎn)主要?dú)w納為以下三個(gè)方面:1.將公正性、交互性、可控性作為地方公共投資項(xiàng)目方案選擇過程優(yōu)化的內(nèi)在價(jià)值導(dǎo)向,重構(gòu)了地方投資公共項(xiàng)目方案選擇過程并做出了程序化安排。2.構(gòu)建了地方公共投資項(xiàng)目方案選擇指標(biāo)體系,包括項(xiàng)目運(yùn)行、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源與環(huán)境4個(gè)維度,運(yùn)行效率等11個(gè)分項(xiàng),用戶需求滿足度等50個(gè)具體指標(biāo)。該指標(biāo)體系的每個(gè)維度都是相對(duì)獨(dú)立的,在計(jì)算方案綜合評(píng)分時(shí)再根據(jù)項(xiàng)目具體類型、決策目標(biāo)等因素進(jìn)行賦權(quán),從而保證了指標(biāo)體系的有效性、適用性和靈活性。3.引入交互式群體決策的思想,構(gòu)建了專家、公眾共同參與下的交互式地方公共投資項(xiàng)目方案選擇方法模型。針對(duì)公眾群體的信息集結(jié),提出不強(qiáng)調(diào)偏好的一致性,采用“聚類+迭代”的方法來表達(dá)公眾偏好穩(wěn)定性的解決方案。綜上所述,本文為地方政府公共投資項(xiàng)目的決策理論研究提供了新的視角和觀點(diǎn),豐富了深化投資體制改革、提高政府決策水平的理論儲(chǔ)備,對(duì)地方政府決策實(shí)踐具有一定的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。
【學(xué)位單位】：中央財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位年份】：2016
【中圖分類】：F283
【部分圖文】：

圖 5-2 運(yùn)行效率方面指標(biāo)選項(xiàng)分布結(jié)合問卷調(diào)查結(jié)果，專家評(píng)議認(rèn)為， 滿足用戶需求 和 單位投資受益范圍 兩個(gè)指標(biāo)的表述不夠精確和直觀，并對(duì) 提供產(chǎn)品或服務(wù)的達(dá)標(biāo)率 和 與當(dāng)?shù)貏趧?dòng)素質(zhì)的適應(yīng)程度 這兩個(gè)指標(biāo)的有效性提出異議： 提供產(chǎn)品或服務(wù)的達(dá)標(biāo)率 這指標(biāo)多用于項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，且通過該指標(biāo)體系比選的方案其產(chǎn)品或服務(wù)應(yīng)該認(rèn)為均是達(dá)的，這個(gè)指標(biāo)在項(xiàng)目前期不易衡量； 與當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力素質(zhì)的適應(yīng)程度 這個(gè)指標(biāo)通常于項(xiàng)目運(yùn)行條件評(píng)估。因此，根據(jù)專家意見進(jìn)行如下調(diào)整：將 滿足用戶的需求 表微調(diào)為 用戶需求滿足度 ，將 單位投資受益范圍 表述微調(diào)為 單位投資受益人（或面積），刪除 提供產(chǎn)品或服務(wù)的達(dá)標(biāo)率 ，刪除 與當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力素質(zhì)的適應(yīng)程度 2.功能持久性方面的指標(biāo)問卷調(diào)查數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表 5-9 和圖 5-3 所示。通過分析可知， 預(yù)計(jì)使用年限指標(biāo)的分?jǐn)?shù)均值為 7.05、眾數(shù)為 7， 項(xiàng)目運(yùn)行穩(wěn)定度 指標(biāo)分?jǐn)?shù)的均值為 7.3、眾數(shù)

題目\選項(xiàng) 1 3 5 7 9 平均分預(yù)計(jì)使用年限 0(0%) 6(2.74%) 39(17.81%) 118(53.88%) 56(25.57%) 7.05項(xiàng)目運(yùn)行穩(wěn)定度 0(0%) 4(1.83%) 37(16.89%) 100(45.66%) 78(35.62%) 7.3設(shè)計(jì)創(chuàng)新性 0(0%) 4(1.83%) 52(23.74%) 96(43.84%) 67(30.59%) 7.06與周圍環(huán)境相容性 0(0%) 1(0.46%) 35(15.98%) 111(50.68%) 72(32.88%) 7.32方案預(yù)留了未來發(fā)展空間0(0%) 4(1.83%) 35(15.98%) 113(51.6%) 67(30.59%) 7.22

圖 5-4 自身財(cái)務(wù)能力方面指標(biāo)選項(xiàng)分布2.外部經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)方面的指標(biāo)問卷調(diào)查數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表 5-6 和圖 5-4 所示。通過分析可知， 促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)長(zhǎng) 指標(biāo)的分?jǐn)?shù)均值為 7.23、眾數(shù)為 7， 改善當(dāng)?shù)赝顿Y環(huán)境 指標(biāo)分?jǐn)?shù)的均值為 7眾數(shù)為 9，調(diào)整當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 指標(biāo)分?jǐn)?shù)的均值為 6.9、眾數(shù)為 7，提高當(dāng)?shù)鼐用袷罩笜?biāo)分?jǐn)?shù)的均值為 7.11、眾數(shù)為 7， 增加當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè) 指標(biāo)分?jǐn)?shù)的均值為 7.23、眾7， 對(duì)同類產(chǎn)品或服務(wù)的排擠 指標(biāo)分?jǐn)?shù)的均值為 6.74、眾數(shù)為 7。以上所有指標(biāo)的均值和眾數(shù)都大于 5。表 5-11 外部經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)方面指標(biāo)選項(xiàng)分布及均值題目\選項(xiàng) 1 3 5 7 9 平均促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 1(0.46%) 4(1.83%) 29(13.24%) 120(54.79%) 65(29.68%) 7.2

本文編號(hào)：2816968