【摘要】：社會(huì)工程設(shè)施是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ),與國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著高度的正相關(guān)性,社會(huì)工程的發(fā)展對(duì)于全社會(huì)綜合生產(chǎn)要素生產(chǎn)率的提高、相關(guān)部門(mén)的發(fā)展以及人民生活質(zhì)量的提高都有著直接的影響。國(guó)際經(jīng)驗(yàn)也證實(shí)了以基礎(chǔ)設(shè)施為核心的社會(huì)工程項(xiàng)目在工業(yè)化初期與中期的先導(dǎo)作用。從總體上看,長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)社會(huì)工程設(shè)施建設(shè)相當(dāng)薄弱、發(fā)展長(zhǎng)期滯后,已成為制約經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的“瓶頸”。在全面建設(shè)小康社會(huì)的今天,中國(guó)必將掀起新一輪社會(huì)工程建設(shè)的高潮,使得我們比歷史上任何時(shí)期更加需要社會(huì)工程建設(shè)理論、尤其是其中的財(cái)務(wù)理論的指導(dǎo)。 筆者在論文的前言部分即提出深入開(kāi)展社會(huì)工程財(cái)務(wù)研究的一系列理由:針對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求,有哪些社會(huì)工程項(xiàng)目是我們當(dāng)前迫切需要提供的?其技術(shù)可行性如何?其社會(huì)效益如何?公平與效率能否兼顧?工程相關(guān)利益人(尤其是受損利益主體)的利益是否能給予充分合理的考慮?當(dāng)前的國(guó)力承受力如何?政府能否包攬投資?如不能的話,能否在不損害社會(huì)公眾利益的情況下拿出對(duì)非政府投資者有足夠吸引力的商業(yè)運(yùn)作計(jì)劃,保障工程的財(cái)務(wù)效益以吸引非政府投資者的踴躍參與?面對(duì)社會(huì)工程所面臨的各種不確定性,是否已對(duì)其進(jìn)行充分的研究并對(duì)正在實(shí)施的項(xiàng)目進(jìn)行合理的風(fēng)險(xiǎn)控制?對(duì)不同類(lèi)型的社會(huì)工程項(xiàng)目的融資策略是否已有充分的研究?各級(jí)政府的利益能否有效的協(xié)調(diào),從而避免重復(fù)建設(shè)、浪費(fèi)社會(huì)資源的現(xiàn)象?尤其是能否有效避免一系列違背科學(xué)決策程序的所謂“政績(jī)工程、形象工程”的出現(xiàn)?是否會(huì)由于工程缺乏真正意義上的“股東”而出現(xiàn)“權(quán)錢(qián)交易”、引發(fā)權(quán)力“尋租”現(xiàn)象?是否有針對(duì)社會(huì)工程項(xiàng)目的審計(jì)及后評(píng)價(jià)制度安排,建立必要的責(zé)任追究制度?社會(huì)工程需要深入研究的問(wèn)題太多,我們不可能一一列舉,但這里所涉及的一個(gè)核心問(wèn)題是——需要從國(guó)家、甚至全球財(cái)務(wù)戰(zhàn)略層面對(duì)社會(huì)工程進(jìn)行系統(tǒng)的分析與研究。 鑒于以上情況,筆者在借鑒國(guó)內(nèi)外已有研究成果的基礎(chǔ)上,主要從以政府為主導(dǎo)主體的工程發(fā)包人的角度,以社會(huì)工程財(cái)務(wù)問(wèn)題為主要研究對(duì)象,通過(guò)實(shí)際調(diào)研,對(duì)社會(huì)工程財(cái)務(wù)與社會(huì)效益評(píng)價(jià)、投融資、風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)及后評(píng)價(jià)等相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了較為系統(tǒng)、深入的研究。 第一篇是導(dǎo)論。本篇即論文的第一章,首先論述了開(kāi)展社會(huì)工程財(cái)務(wù)研究的理論與實(shí)踐意義;其次,對(duì)國(guó)內(nèi)外有關(guān)本選題的研究現(xiàn)狀進(jìn)行了回顧;第三,探討了社會(huì)工程的涵義、種類(lèi)及特征;第四,介紹了社會(huì)工程研究的理論基礎(chǔ);第五,闡述了社會(huì)工程項(xiàng)目的決策因素及決策分析原則;第六。闡明了社會(huì)工程項(xiàng)目的實(shí)施程序;最后,提出了社會(huì)工程財(cái)務(wù)研究的目標(biāo)、方法、思路及主要框架。 第二篇是社會(huì)工程決策的前評(píng)價(jià)。此篇內(nèi)容較多,包括本文的第二至第五章。第二章研究了社會(huì)工程的財(cái)務(wù)效益評(píng)價(jià),筆者首先界定了社會(huì)工程財(cái)務(wù)效益評(píng)價(jià)的涵義及其作用, 緊接著探討了社會(huì)工程財(cái)務(wù)效益評(píng)價(jià)的基本程序及內(nèi)容,并對(duì)其進(jìn)行了不確定性分析,最 后探討了社會(huì)工程財(cái)務(wù)效益評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系。第三章研究了社會(huì)工程環(huán)境效益評(píng)價(jià),筆者 首先指出何謂社會(huì)工程環(huán)境效益評(píng)價(jià)及其形式,緊接著探討了社會(huì)工程環(huán)境效益評(píng)價(jià)的基 本要求、評(píng)價(jià)程序及方法,最后本章重點(diǎn)探討了社會(huì)工程對(duì)環(huán)境影響損失的估算以及經(jīng)濟(jì) 效益估算。第四章研究了社會(huì)工程社會(huì)效益測(cè)度,筆者首先界定了社會(huì)工程社會(huì)效益測(cè)度 的涵義并指出其必要性,緊接著探討了社會(huì)工程社會(huì)效益測(cè)度的費(fèi)用和效益、分析了參數(shù) (尤其是影子價(jià)格)的選取,第三對(duì)社會(huì)工程與社會(huì)相互適應(yīng)性進(jìn)行了定性分析,第四簡(jiǎn) 要說(shuō)明社會(huì)工程社會(huì)效益測(cè)度所采用的方法,第五對(duì)社會(huì)工程社會(huì)效益測(cè)度進(jìn)行了指標(biāo)體 系設(shè)計(jì)。第五章研究了社會(huì)工程風(fēng)險(xiǎn)分析與管理,筆者首先分析了社會(huì)工程所面臨的風(fēng)險(xiǎn) 的本質(zhì)及其分類(lèi),緊接著探討了如何對(duì)社會(huì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估,第三提出了社會(huì)工程風(fēng)險(xiǎn) 的控制防范措施及財(cái)務(wù)處理對(duì)策,第四全面分析了社會(huì)工程實(shí)施全方位與全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理 的新思路,第五以三峽工程風(fēng)險(xiǎn)分析的個(gè)案說(shuō)明如何對(duì)社會(huì)工程項(xiàng)目實(shí)際案例進(jìn)行分析, 最后探討了社會(huì)工程決策方案的綜合優(yōu)選,對(duì)于大型社會(huì)工程項(xiàng)目除進(jìn)行社會(huì)效益測(cè)度、 財(cái)務(wù)效益評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分析外,還要進(jìn)行國(guó)力承受力評(píng)價(jià)、工程波及機(jī)會(huì)評(píng)價(jià)、上馬時(shí)機(jī)機(jī) 會(huì)評(píng)價(jià)、利益格局協(xié)調(diào)研究及超效益分析等。 第三篇是社會(huì)工程項(xiàng)目融資和投資。本篇包括本文的第六及第七章。第六章主要探討 了五個(gè)方面的問(wèn)題:一是社會(huì)工程項(xiàng)目融資及其來(lái)源,對(duì)社會(huì)工程項(xiàng)目融資的涵義進(jìn)行了 界定,對(duì)社會(huì)工程項(xiàng)目融資的可能資金來(lái)源進(jìn)行了分析;二是分析了中國(guó)社會(huì)工程項(xiàng)目融 資的障礙及大力發(fā)展的對(duì)策;三是對(duì)社會(huì)工程項(xiàng)目融資的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析并提出了加強(qiáng)管 理的思路;四是提出融資方案構(gòu)造的設(shè)想及比較的思路;五是提出BOT應(yīng)成為社會(huì)工程項(xiàng) 目融資值得大力推廣的典型模式,對(duì)我國(guó)社會(huì)工程項(xiàng)目采用BOT方式的利弊進(jìn)行了分析, 探索了BOT的合約方式,對(duì)BOT社會(huì)工程項(xiàng)目融資進(jìn)行了宏觀經(jīng)濟(jì)分析、政策分析,研究 了社會(huì)工程BoT融資所面臨的法律問(wèn)題。第七章主要探討了七個(gè)方面的問(wèn)題:一是社會(huì)工 程投資估算,研究了估算的依據(jù)、要求、特點(diǎn)、步驟、內(nèi)容和方法;二是從理論和實(shí)際結(jié) 合的角度提出了社會(huì)
【學(xué)位授予單位】：天津財(cái)經(jīng)學(xué)院
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2004
【分類(lèi)號(hào)】：F285

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本文編號(hào)：2803488