【摘要】：重大基礎設施工程(以下簡稱:重大工程)是對國家經(jīng)濟、政治、社會、科技、環(huán)境、安全等具有重要影響的大型公共物質(zhì)工程設施,是用以保障和改善國家或地區(qū)社會經(jīng)濟發(fā)展的重大公共服務系統(tǒng),如我國近些年來建設并投入運營的三峽水利樞紐工程、高速鐵路工程、高速公路網(wǎng)、南水北調(diào)工程、西氣東輸工程等。在“一帶一路”倡議和可持續(xù)發(fā)展國家戰(zhàn)略的時代背景下,我國重大工程面臨前所未有的戰(zhàn)略機遇期、環(huán)境敏感期和價值重構期,其社會責任管理實踐與理論研究的緊迫性、特殊性和復雜性日益凸顯。本文通過解析重大工程社會責任在理論與實踐中的演變與發(fā)展,圍繞“重大工程社會責任具有哪些影響?”以及“如何治理重大工程社會責任?”這兩個核心問題,研究重大工程社會責任在組織及行業(yè)層面的溢出,探索企業(yè)與政府在重大工程社會責任治理中的角色,進而提出基于重大工程社會治理框架。本文的研究基于利益相關者理論、制度理論、項目管理知識體系等,通過理論與實證研究,致力于豐富和完善針對重大工程社會責任這一主題的學術解讀,探索重大工程社會責任的溢出效應和治理機制,為當前我國重大工程的戰(zhàn)略發(fā)展提供支撐。本文的研究工作從四個方面依次遞進展開,主要研究內(nèi)容以及研究結(jié)論如下:第一,解析重大工程社會責任的內(nèi)涵與外延。重大工程社會責任具有狹義與廣義之分,涵蓋了項目基礎功能實現(xiàn),項目成本、工期、質(zhì)量控制,項目框架內(nèi)健康、安全、環(huán)境管理、項目框架外對組織、行業(yè)、區(qū)域?qū)用嬉绯鲂炔煌瑢哟�；重大工程社會責任涉及一系列關鍵議題,同企業(yè)社會責任相比,具有項目全生命期動態(tài)性、利益相關者異質(zhì)性以及社會責任交互性等特征。第二,探究重大工程社會責任在組織與行業(yè)層面的溢出效應。重大工程社會責任具有微觀與中觀層面的正效應。重大工程社會責任幫助參與組織在制度環(huán)境中取得了合法性、降低了交易成本,從而提升了市場競爭力；并且有效提高了其履行社會責任的能力。同時,重大工程社會責任能促進工程建筑行業(yè)內(nèi)資源配置效率提升以及技術創(chuàng)新實現(xiàn)；獲取更好的政治與社會資本,為行業(yè)發(fā)展贏得有利的外部制度環(huán)境；還能作為標桿提升整個行業(yè)的社會責任標準及績效。此外,重大工程內(nèi)外部利益相關者的交互對于上述溢出效應具有差異化的調(diào)節(jié)效應。第三,研究企業(yè)與政府在重大工程社會治理中的作用機理。以承包商為代表的我國工程企業(yè),在海外市場中其國際化戰(zhàn)略,即國際多樣性的深度與廣度對于社會責任績效的作用具有異質(zhì)性。研究表明,國際承包商不能盲目地進行地理版圖的擴張,而應該進一步增加國際化程度的同時,不斷嘗試拓展國際業(yè)務類型,才能提升其國際聲譽和贏得競爭優(yōu)勢。另一方面,從資源與注意力基礎觀出發(fā),研究發(fā)現(xiàn)PPP項目中公共部門投資對于工程社會責任的提升具有正向作用；且這一正向作用受到項目層面與國家層面的風險的調(diào)節(jié),較高的項目財務風險、項目自然環(huán)境風險以及國家層面經(jīng)濟風險均對其具有不利影響。第四,構建基于“企業(yè)-政府-社會”的重大工程社會治理框架。重大工程社會責任的治理體現(xiàn)出雙中心性、分布性、多樣性以及動態(tài)性的特征,其治理主體無法從企業(yè)或政府的單一視角展開,而需要企業(yè)、政府、社會等利益相關方的協(xié)同。重大工程社會治理是一個動態(tài)的柔性過程,包括社會參與、社會學習、社會互動以及社會整合等；這一柔性過程中,應注重各利益相關方在社會責任實踐中決策的審慎性,行為的合理性,控制的一致性、透明性及可追責性,進而實現(xiàn)各方的利益均衡與可持續(xù)共享價值的最大化。本文的創(chuàng)新性主要體現(xiàn)在以下方面:其一,系統(tǒng)性分析了重大工程在不同層次、不同維度的社會責任,一定程度上改變了現(xiàn)有文獻中相對碎片化的研究現(xiàn)狀。提煉出重大工程社會責任區(qū)別于一般企業(yè)社會責任的特征,為重大工程社會責任的效應與治理研究提供理論支撐。其二,實證分析了重大工程社會責任的組織與行業(yè)的溢出效應,針對現(xiàn)有文獻中主要集中在重大工程對宏觀層面效應的研究現(xiàn)狀,拓展了重大工程社會責任在微觀與中觀層面效應的探討。結(jié)合社會責任不同維度與內(nèi)外部利益相關者互動的交互作用,進一步分析重大工程社會責任對組織及產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟發(fā)展與社會責任提升方面的作用機理。其三,實證分析了企業(yè)與政府在重大工程社會責任治理中的角色。整合不同理論視角,揭示承包商國際化戰(zhàn)略對其社會責任績效的影響,探究公共部門投資與PPP項目社會責任的關聯(lián),試圖挖掘重大工程社會責任治理的多元性與復雜性。此外,構建重大工程社會責任“企業(yè)-政府-社會”(BGS)社會治理框架,突破現(xiàn)有文獻中僅從公司治理或公共治理視角出發(fā)的單一思維,以項目全生命期多方利益相關者的協(xié)同合作為基礎,在治理中目標與原則兼容,功能與績效互補,資源與責任共擔,進而推動重大工程可持續(xù)發(fā)展。
【學位授予單位】：上海交通大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2018
【分類號】：F283;F270
【圖文】：

重大工程社會責任涉及的范圍很廣，基于其影響范疇的由小至大可以劃分為逡逑四個層次：工程基本功能的實現(xiàn)、項目管理的傳統(tǒng)目標、狹義的工程社會責任、逡逑廣義的工程社會責任（見圖３－１）。其中，更高層次的工程社會責任涵蓋前一層次逡逑２本章３．１與３．２的研究內(nèi)容已發(fā)表，對應于附錄２巾的論文：Ｓｏｃｉａｌｒｅｓｐｏｎｓｉｂｉｌｉｔｙｏｆｍａｊｏｒｉｎｆｒａｓｔｒｕｃｔｕｒｅ逡逑ｐｒｏｊｅｃｔｓ邋ｉｎ邋Ｃｈｉｎａ．邋Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ邋Ｊｏｕｒｎａｌ邋ｏｆ邋Ｐｒｏｊｅｃｔ邋Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，邋３３，邋５３７－５４８．邋３．３邋的研究內(nèi)容對應于附錄邋２邋巾的工逡逑作論文邋Ｔｈｅ邋ｉｍｐａｃｔ邋ｏｆ邋ｈｉｇｈ－ｓｐｅｅｄ邋ｒａｉｌｗａｙ邋ｓ邋ｏｎ邋ｒｕｒａｌ邋ｉｎｃｏｍｅ邋ｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎ邋ｉｎ邋Ｃｈｉｎａ．逡逑－２３邋－逡逑

包括公眾、社晈、非政府組織等，其中政府在利益相關者網(wǎng)絡中的角色較為特殊，逡逑既有部門同直接參與工程的組織簽訂合同，又有部門作為覽管方間接參與到重大逡逑：ｒ程治理中（如圖３－２所示逡逑Ｚ邐一－？社區(qū)邐、逡逑＞ｎｒ犬？、、ｒ＾＼逡逑／邋非政府組織，、邐／邐■邐ｘｖ邐公眾邐＼逡逑、NBＷ逡逑、、、Ｉ，，／逡逑＼邐、承包商邐運營商＊邐／逡逑＼邐／邋＼＞邋＜７邐／逡逑、、＇夠，逡逑直接－內(nèi)部－契約型－利益相關者邐間接－外部－公眾型＿利益相關者逡逑＿邋？合約關系邐＋邋非合約關系逡逑圖３－２重大工程社會責任的利益相關者逡逑Ｆｉｇ．邋３－２邋Ｓｔａｋｅｒｈｏｌｄｅｒｓ邋ｏｆ邋ｍｅｇａｐｒｏｊｅｃｔ邋ｓｏｃｉａｌ邋ｒｅｓｐｏｎｓｉｂｉｌｉｔｙ逡逑ｃｈ）社會尨任交互性逡逑重大：工程在初始階段的社會責任需要政府與公眾共同承擔，在建設及運營階逡逑－２８邋－逡逑

上＿交通大

本文編號：2802771