【摘要】：投資建設(shè)是中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的一項(xiàng)重要活動(dòng),隨著國(guó)家在投資建設(shè)領(lǐng)域的持續(xù)升溫,投資建設(shè)已明顯呈現(xiàn)項(xiàng)目群化、大型化、行業(yè)化、專(zhuān)業(yè)化、技術(shù)化發(fā)展趨勢(shì)。在成千上萬(wàn)數(shù)量的項(xiàng)目中,產(chǎn)生了許多投資建設(shè)項(xiàng)目群,這些投資建設(shè)項(xiàng)目群將成為現(xiàn)代項(xiàng)目管理的熱點(diǎn)。近年來(lái),項(xiàng)目群管理作為一種新的管理方法,正在不斷興起并發(fā)揮著積極作用。但是,項(xiàng)目群面臨著許多復(fù)雜的鏈?zhǔn)斤L(fēng)險(xiǎn)因素,如何識(shí)別、分析和評(píng)估鏈?zhǔn)斤L(fēng)險(xiǎn)因素,進(jìn)而開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)仿真研究,這是本文需要研究的問(wèn)題。調(diào)查統(tǒng)計(jì)表明,中國(guó)投資建設(shè)領(lǐng)域的項(xiàng)目群風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題已日益成為亟需研究的重要課題。 本文在理論研究基礎(chǔ)上,通過(guò)查閱文獻(xiàn)并結(jié)合實(shí)踐,系統(tǒng)論述項(xiàng)目群風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目群鏈?zhǔn)斤L(fēng)險(xiǎn)概念、形成、特征、危害和風(fēng)險(xiǎn)傳遞機(jī)理,區(qū)分項(xiàng)目群風(fēng)險(xiǎn)和單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的差異,采用定性與定量結(jié)合方法開(kāi)展投資建設(shè)項(xiàng)目群鏈?zhǔn)斤L(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析的具體研究。本文經(jīng)過(guò)問(wèn)卷調(diào)查與統(tǒng)計(jì)分析,總結(jié)出影響中國(guó)投資建設(shè)項(xiàng)目群的五個(gè)鏈?zhǔn)斤L(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別和十大鏈?zhǔn)斤L(fēng)險(xiǎn)因素。借鑒復(fù)雜系統(tǒng)理論和系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)(SD)的思路和方法,將SD方法運(yùn)用到項(xiàng)目群風(fēng)險(xiǎn)管理中,構(gòu)建基于系統(tǒng)方法的鏈?zhǔn)斤L(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系模型和基于SD的鏈?zhǔn)斤L(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)模型,并對(duì)該模型進(jìn)行仿真。綜合運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)仿真、蒙特卡羅仿真和結(jié)構(gòu)仿真三種仿真方法,對(duì)構(gòu)建模型及其具體內(nèi)容展開(kāi)項(xiàng)目群鏈?zhǔn)斤L(fēng)險(xiǎn)仿真研究,獲得具有價(jià)值的研究成果,為從事投資建設(shè)項(xiàng)目管理工作的政府、各投資建設(shè)單位、項(xiàng)目管理者、風(fēng)險(xiǎn)管理者和有關(guān)研究人員,提供新的研究方法和管理思路。 本文的研究結(jié)論是,運(yùn)用系統(tǒng)方法和SD方法構(gòu)建的鏈?zhǔn)斤L(fēng)險(xiǎn)模型是科學(xué)可行的,綜合運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)、蒙特卡羅和結(jié)構(gòu)仿真方法對(duì)投資建設(shè)項(xiàng)目群鏈?zhǔn)斤L(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)模型進(jìn)行仿真研究,得出項(xiàng)目群鏈?zhǔn)斤L(fēng)險(xiǎn)集中反映在多目標(biāo)、多階段和多決策主體層面等結(jié)論,對(duì)投資建設(shè)單位來(lái)說(shuō)具有普遍的理論與實(shí)踐意義。本文具體的研究成果如下： 1、鏈?zhǔn)斤L(fēng)險(xiǎn)因素廣泛存在于各類(lèi)投資建設(shè)項(xiàng)目群中,具有較高的危害性和破壞性,是關(guān)系項(xiàng)目群投資決策成功與否的核心問(wèn)題。 2、項(xiàng)目群鏈?zhǔn)斤L(fēng)險(xiǎn)集中反映在多個(gè)目標(biāo)、多個(gè)階段和多個(gè)決策主體層面,是一類(lèi)復(fù)雜系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題。 3、項(xiàng)目群鏈?zhǔn)斤L(fēng)險(xiǎn)管理比一般項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理更加重要。本文經(jīng)過(guò)問(wèn)卷調(diào)查與統(tǒng)計(jì)分析,總結(jié)出影響中國(guó)投資建設(shè)項(xiàng)目群的五個(gè)鏈?zhǔn)斤L(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別和十大鏈?zhǔn)斤L(fēng)險(xiǎn)因素。五個(gè)鏈?zhǔn)斤L(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別包括項(xiàng)目群投資風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目群工期風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目群環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目群組織管理風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目群勘察設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。十大鏈?zhǔn)斤L(fēng)險(xiǎn)因素為：(1)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)(經(jīng)濟(jì)狀況惡化、通貨膨脹、市場(chǎng)動(dòng)蕩、資金不到位或出現(xiàn)短缺)；(2)可行性論證不足引起的決策風(fēng)險(xiǎn)；(3)勘察設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)(出現(xiàn)設(shè)計(jì)錯(cuò)漏、質(zhì)量不符、設(shè)計(jì)深度不滿足要求等)；(4)自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)(自然環(huán)境、資源、能源條件等在投資決策后發(fā)生較大變化,產(chǎn)生決策風(fēng)險(xiǎn))；(5)項(xiàng)目選址錯(cuò)誤引起的決策風(fēng)險(xiǎn)；(6)重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)(重大客觀因素,如自然災(zāi)害、征地拆遷、不良社會(huì)環(huán)境、搞政績(jī)形象工程嚴(yán)重影響進(jìn)度,造成費(fèi)用超支)；(7)主要管理風(fēng)險(xiǎn)(業(yè)主、施工、監(jiān)理管理不規(guī)范、不完善引起的風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重的工料機(jī)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn))；(8)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)(設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn),如變更范圍大、頻繁,施工方提出過(guò)多不合理的設(shè)計(jì)變更,技術(shù)方案失敗)；(9)質(zhì)量安全管理風(fēng)險(xiǎn)(存在重大質(zhì)量安全問(wèn)題和隱患)；(10)價(jià)格與費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)(物價(jià)上漲和成本異常,出現(xiàn)大幅度變動(dòng))。本文總結(jié)出六種可應(yīng)用于開(kāi)展鏈?zhǔn)斤L(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法,并分析對(duì)比各種方法的特點(diǎn)及適用范圍。 4、本文總結(jié)出兩種鏈?zhǔn)斤L(fēng)險(xiǎn)定性分析方法和六種定量風(fēng)險(xiǎn)分析方法,這些方法有著不同優(yōu)缺點(diǎn)和適用范圍,本文側(cè)重從定量分析角度出發(fā),論述定量風(fēng)險(xiǎn)分析方法的特點(diǎn)、適用范圍和步驟,為開(kāi)展類(lèi)似的風(fēng)險(xiǎn)分析工作提供參考。 5、如何有效分析評(píng)估項(xiàng)目群鏈?zhǔn)斤L(fēng)險(xiǎn)、如何構(gòu)建項(xiàng)目群鏈?zhǔn)斤L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型以及如何借助計(jì)算機(jī)技術(shù)開(kāi)展鏈?zhǔn)斤L(fēng)險(xiǎn)仿真工作,這是投資建設(shè)項(xiàng)目群風(fēng)險(xiǎn)管理的主要難題。本文構(gòu)建了基于系統(tǒng)方法的鏈?zhǔn)斤L(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系模型和基于SD的鏈?zhǔn)斤L(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)模型,研究鏈?zhǔn)斤L(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在運(yùn)行規(guī)律,為制定有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)治理方案提供依據(jù)。在風(fēng)險(xiǎn)仿真方面,投資決策階段采用蒙特卡羅法,通過(guò)仿真發(fā)現(xiàn)：在項(xiàng)目群投資決策中并非NPVO的投資建設(shè)項(xiàng)目就一定能接受,還需要結(jié)合變異系數(shù)、NPV小于O的概率、期望值、標(biāo)準(zhǔn)差等指標(biāo)進(jìn)行綜合考慮。建設(shè)實(shí)施階段采用結(jié)構(gòu)仿真法對(duì)投資建設(shè)項(xiàng)目群進(jìn)行有限元分析,建立結(jié)構(gòu)仿真模型,并逐一驗(yàn)算和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn),確保滿足風(fēng)險(xiǎn)防范要求,從源頭上切斷鏈?zhǔn)斤L(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生、傳遞和擴(kuò)散。 總之,本文致力于運(yùn)用研究成果幫助解決投資建設(shè)項(xiàng)目群風(fēng)險(xiǎn)管理所面臨的突出問(wèn)題,構(gòu)建適合中國(guó)投資建設(shè)項(xiàng)目群鏈?zhǔn)斤L(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估模型,提供新的研究方法和管理思路,為消除或減少風(fēng)險(xiǎn)不利影響所帶來(lái)的資源和資金浪費(fèi),不斷提高中國(guó)投資建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理水平,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。
【學(xué)位授予單位】：武漢大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2010
【分類(lèi)號(hào)】：F224;F283

【參考文獻(xiàn)】

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