【摘要】：增強自主創(chuàng)新能力是國家發(fā)展戰(zhàn)略的需求,企業(yè)是國家創(chuàng)新活動的主體,合作研發(fā)是企業(yè)創(chuàng)新的重要組織模式,企業(yè)合作研發(fā)理論與方法是研發(fā)管理科學(xué)性的依據(jù)。本文主要研究技術(shù)溢出下的企業(yè)合作研發(fā)博弈沖突與協(xié)同問題。本文構(gòu)建了技術(shù)溢出視角下更具現(xiàn)實意義的合作研發(fā)理論研究模型,刻畫了(水平、垂直)競爭企業(yè)間的研發(fā)決策與行為的博弈沖突特征,分析了技術(shù)溢出下企業(yè)研發(fā)合作決策的管理要點,為博弈下的企業(yè)間研發(fā)協(xié)同提供了機制保證、協(xié)同要點與政策建議。 具體地,本文的研究內(nèi)容組織除第1章緒論、第2章研究界定和第8章總結(jié)與展望外,分為非控技術(shù)溢出水平研發(fā)合作、受控技術(shù)溢出水平研發(fā)合作、垂直供應(yīng)鏈研發(fā)合作3個邏輯部分,共5章: 第3章,技術(shù)溢出下的不對稱雙寡頭企業(yè)合作創(chuàng)新博弈,構(gòu)建了一個技術(shù)溢出非控制型的二階段博弈模型,研究了半合作創(chuàng)新模式下的不對稱性對(成本不對稱、創(chuàng)新率不對稱、技術(shù)溢出不對稱)企業(yè)合作研發(fā)所造成的博弈沖突問題。研究表明:在半合作研發(fā)模式下,企業(yè)間成本不對稱將使得成本較低的企業(yè)投入更多研發(fā)資源、提供更多的產(chǎn)量,進(jìn)而獲取更多的企業(yè)利潤,而企業(yè)間成本差距的增大將降低社會福利;創(chuàng)新效率較高的企業(yè)研發(fā)投入和產(chǎn)量也會越多,技術(shù)溢出的增加對創(chuàng)新率低的企業(yè)更有利;創(chuàng)新率差距大的企業(yè)進(jìn)行合作研發(fā),會使得社會福利降低;技術(shù)溢出大的企業(yè),將投入更多研發(fā)資源,技術(shù)溢出差距減少將縮小研發(fā)投入的差距,而較高的技術(shù)溢出差距將導(dǎo)致社會福利降低。對于政府而言,促進(jìn)成本、創(chuàng)新率、技術(shù)溢出水平相近的企業(yè)進(jìn)行合作是有利的,而優(yōu)勢企業(yè)將力求投入更多的創(chuàng)新研發(fā)資源,弱勢企業(yè)更愿意選擇技術(shù)溢出大的企業(yè)進(jìn)行合作研發(fā)。 第4章,技術(shù)溢出下的合作與非合作并行研發(fā)模式的博弈分析。基于企業(yè)研發(fā)過程中核心技術(shù)獨立研發(fā)(非合作研發(fā))與非核心技術(shù)合作研發(fā)的研發(fā)模式,提出了水平非控制技術(shù)溢出下異質(zhì)產(chǎn)品的合作與非合作并行研發(fā)的兩階段博弈模型。研究發(fā)現(xiàn),并行模式下企業(yè)對合作與非合作均要進(jìn)行研發(fā)投入,且產(chǎn)品替代率越小,投入合作過程的研發(fā)資源會更多;信息共享不僅會增加合作研發(fā)投入,也將提升非合作研發(fā)投入;并行模式下的研發(fā)投入大于標(biāo)準(zhǔn)模式下(單一合作或單一非合作)研發(fā)的資源投入;合作與非合作研發(fā)資源的分配受到技術(shù)溢出與信息共享程度的影響。政府應(yīng)對企業(yè)研發(fā)過程進(jìn)行有限參與,對合作與非合作研發(fā)都應(yīng)當(dāng)提供適當(dāng)補貼,但非合作研發(fā)應(yīng)獲得比合作研發(fā)更多的補貼。同時,對創(chuàng)新率高,產(chǎn)品接近的企業(yè),政府應(yīng)當(dāng)減少研發(fā)補貼。 第5章,單邊可控溢出下的合作研發(fā)中機會主義行為的博弈分析。機會主義意味著企業(yè)合作過程中的欺騙行為。本文構(gòu)建了一個三階段博弈模型來描述技術(shù)溢出水平受單邊控制下的企業(yè)合作研發(fā)中的機會主義行為。研究表明:機會主義對企業(yè)合作研發(fā)打擊巨大,而多層次深度合作有助于提高合作研發(fā)的穩(wěn)定性;市場規(guī)模大、創(chuàng)新水平高的行業(yè)中,機會主義行為較多;而在生產(chǎn)成本較高的行業(yè),機會主義行為可能減小;深度研發(fā)合作下即使存在一定程度機會主義,其社會福利都大于非合作研發(fā)下的值。企業(yè)對研發(fā)過程的協(xié)同,需要注重對關(guān)鍵決策環(huán)節(jié)中機會主義防范;政府應(yīng)當(dāng)關(guān)注市場規(guī)模較大的企業(yè)中的機會主義行為,并促進(jìn)企業(yè)間建立戰(zhàn)略性深度研發(fā)合作。 第6章,雙邊控制的技術(shù)溢出下的合作研發(fā)博弈分析與協(xié)同�；谄髽I(yè)間技術(shù)溢出是受企業(yè)的技術(shù)路徑相似性決定的認(rèn)識,建立了一個雙邊控制技術(shù)溢出下的合作研發(fā)博弈模型,對比非合作研發(fā)與合作研究的博弈特征。研究發(fā)現(xiàn):非合作情況下,技術(shù)選擇越接近,企業(yè)的研發(fā)投入動機會減弱;研發(fā)成本越高的企業(yè)越愿意讓知識(技術(shù))流動;社會最優(yōu)技術(shù)差距大于企業(yè)利潤最大化的技術(shù)差距。對于合作研發(fā)過程,技術(shù)越接近,研發(fā)投入動機越強,并且企業(yè)傾向于選擇盡可能接近的技術(shù)路徑。對于政府而言,可以將潛在技術(shù)溢出作為政策工具,同時鼓勵企業(yè)選擇相似技術(shù)開展合作;需要注意,對于技術(shù)溢出較高的行業(yè),在不完全合作的研發(fā)模式下,可能會導(dǎo)致非常低的社會福利;而對于技術(shù)差異較大的行業(yè),政府期望企業(yè)采取非合作的方式展開研發(fā)活動。 第7章,技術(shù)溢出下的供應(yīng)鏈零售商過程創(chuàng)新博弈沖突與協(xié)同�？紤]垂直非控技術(shù)溢出下的供應(yīng)鏈企業(yè)研發(fā)合作。在假設(shè)供應(yīng)鏈采用回購契約、供應(yīng)商對零售商的過程創(chuàng)新不可觀察和不可測量的基礎(chǔ)上,建立了隨機兩階段博弈模型。通過博弈分析,發(fā)現(xiàn)在回購契約的作用下,零售商過程創(chuàng)新行為具有負(fù)的外部性(溢出),其本質(zhì)原因是契約對創(chuàng)新行為的過分激勵,使得物流與技術(shù)溢出流相互作用,影響到上游供應(yīng)商利潤。建議供應(yīng)商采取“數(shù)量折扣+回購”契約的方式協(xié)同零售商的研發(fā)行為,加強物流與技術(shù)外部性流動的協(xié)同。 本文的研究完善補充了企業(yè)合作研發(fā)理論與方法,對我國政府與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新活動具有積極的參考價值。
【圖文】：

證明示意
【學(xué)位授予單位】：重慶大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2009
【分類號】：F224;F273.1

【引證文獻(xiàn)】

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本文編號：2680586