【摘要】：效率是企業(yè)等參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的決策單元十分關(guān)心的問題,其可以反映當(dāng)前的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)狀態(tài),也是進(jìn)行決策、制定計(jì)劃的主要依據(jù)。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data envelopment analysis,DEA)由于在效率評(píng)價(jià)和決策分析中的優(yōu)異表現(xiàn),長(zhǎng)期以來被當(dāng)作一種重要的管理工具。隨著社會(huì)的發(fā)展,市場(chǎng)也千變?nèi)f化,現(xiàn)有的DEA方法和模型不能充分滿足管理需求。本文針對(duì)贏者通吃、固定輸出和、輸入非同質(zhì)等當(dāng)前主要的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)特性,發(fā)掘亟需解決的管理問題,并建立相應(yīng)解決問題的DEA模型。本文主要工作包含以下三個(gè)方面:一是贏者通吃環(huán)境下的決策單元競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)估研究。許多行業(yè)的市場(chǎng)集中度越來越高,贏者通吃已成為一種普遍的市場(chǎng)特征。贏者通吃環(huán)境下,決策單元間的競(jìng)爭(zhēng)更加激烈和殘酷,準(zhǔn)確評(píng)估競(jìng)爭(zhēng)力有助于他們及時(shí)做出戰(zhàn)略調(diào)整,從而避免過早出局�，F(xiàn)有研究一般直接用效率表示競(jìng)爭(zhēng)力,而在贏者通吃競(jìng)爭(zhēng)中,僅極少數(shù)表現(xiàn)特別突出者具有競(jìng)爭(zhēng)潛力,效率差異并不能真實(shí)反映競(jìng)爭(zhēng)力的差距。本文提出一種DEA模型評(píng)估由若干平行區(qū)域子單元組成的決策單元的競(jìng)爭(zhēng)力。研究首先在考慮市場(chǎng)需求的情況下評(píng)價(jià)各子單元的效率,然后根據(jù)效率和區(qū)域重要性在贏者通吃法則下評(píng)估子單元的競(jìng)爭(zhēng)力。決策單元的整體競(jìng)爭(zhēng)力即是各子單元競(jìng)爭(zhēng)力的聚合。二是固定輸出和情境下兩階段系統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)效率評(píng)價(jià)研究。一個(gè)成熟穩(wěn)定市場(chǎng)的市場(chǎng)需求在短期內(nèi)是固定不變的,市場(chǎng)內(nèi)所有決策單元的總輸出也大體與總需求一致,即輸出總和固定。在固定輸出和情境下,所有決策單元圍繞輸出相互競(jìng)爭(zhēng),有些決策單元不能被投影到技術(shù)前沿。因此,需根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)均衡狀態(tài)下的均衡有效前沿而非技術(shù)前沿評(píng)價(jià)決策單元的效率。已有DEA研究已關(guān)注單階段系統(tǒng)在固定輸出和情境下的競(jìng)爭(zhēng)效率評(píng)價(jià)。本文聚焦最簡(jiǎn)單也是最具代表性的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)——基礎(chǔ)兩階段系統(tǒng),首次討論網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的競(jìng)爭(zhēng)效率評(píng)價(jià)。研究首先考慮中間輸出只能內(nèi)部轉(zhuǎn)移時(shí)兩階段系統(tǒng)如何通過調(diào)整中間輸出和最終輸出達(dá)到競(jìng)爭(zhēng)均衡,并建立根據(jù)均衡有效前沿的競(jìng)爭(zhēng)效率評(píng)價(jià)模型。隨后,研究分析中間輸出存在外部轉(zhuǎn)移時(shí)的競(jìng)爭(zhēng)均衡和競(jìng)爭(zhēng)效率。研究發(fā)現(xiàn),調(diào)整中間輸出使得決策單元更容易實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)均衡,而中間輸出外部轉(zhuǎn)移則能避免圍繞最終輸出的直接競(jìng)爭(zhēng)。三是輸入質(zhì)量差異的非同質(zhì)決策單元效率評(píng)價(jià)研究。經(jīng)典DEA理論要求參考集內(nèi)所有決策單元同質(zhì)。由于資源短缺以及競(jìng)爭(zhēng)力不均衡,某些行業(yè)內(nèi)決策單元難以做到完全同質(zhì),即除輸入和輸出數(shù)量不同外,不同決策單元間輸入和輸出的種類與質(zhì)量也可能存在差異。相關(guān)研究已經(jīng)討論了輸入或輸出種類不一致的非同質(zhì)問題,本文則首次涉及輸入質(zhì)量差異的非同質(zhì)現(xiàn)象。本文將輸入質(zhì)量理解為輸入的各種屬性對(duì)生產(chǎn)的綜合影響,并給出通過屬性值構(gòu)建輸入質(zhì)量指數(shù)的函數(shù)。根據(jù)輸入質(zhì)量指數(shù)則可比較輸入在不同決策單元間的差異,本文所提出的效率評(píng)價(jià)模型利用權(quán)重約束條件體現(xiàn)輸入質(zhì)量的差異。本文的創(chuàng)新也主要體現(xiàn)在三個(gè)方面。一、本文在研究贏者通吃環(huán)境下決策單元競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)估時(shí)考慮市場(chǎng)需求并突破經(jīng)典DEA理論的框架提出了允許決策單元向生產(chǎn)可能集內(nèi)部投影的效率評(píng)價(jià)模型。二、本文在研究固定輸出和情境下兩階段系統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)效率評(píng)價(jià)時(shí)首次考慮中間輸出外部轉(zhuǎn)移的情形,并通過權(quán)重差異在效率評(píng)價(jià)模型中體現(xiàn)中間輸出內(nèi)外部轉(zhuǎn)移部分的價(jià)值差異。三、本文首次關(guān)注輸入質(zhì)量差異的非同質(zhì)問題,并創(chuàng)新權(quán)重約束理論,通過允許同種輸入在不同決策單元擁有不一致的權(quán)重來反映輸入質(zhì)量在決策單元間的差異�？傮w而言,本文通過分析當(dāng)前市場(chǎng)主要的競(jìng)爭(zhēng)特性,發(fā)現(xiàn)前人從未研究或涉及較淺、但確需解決的關(guān)鍵問題,并提出解決問題的DEA模型。本文的研究在一定程度上豐富DEA的理論體系,提高DEA方法的適用性。
【圖文】：

互獨(dú)立地完成各自的生產(chǎn)任務(wù)；混合結(jié)構(gòu)兩種特征兼而有之（Ｋａｏ，邋２０１４）。有關(guān)逡逑串聯(lián)結(jié)構(gòu)的研究最多，而兩階段結(jié)構(gòu)則是其中的重點(diǎn)，基礎(chǔ)兩階段結(jié)構(gòu)又是重中逡逑之重。如圖１．１所示，一般兩階段結(jié)構(gòu)中，第一階段消耗最初輸入獲得兩部分輸逡逑出，其中一部分輸出成為第二階段的輸入；第二階段利用從第一階段獲得的輸入逡逑以及從外部獲得的其他輸入生產(chǎn)最終輸出。在如圖１．２所示的基礎(chǔ)兩階段結(jié)構(gòu)中，逡逑第一階段消耗最初輸入產(chǎn)生的輸出全部成為第二階段的輸入；第二階段只從第一逡逑階段獲取輸入來生產(chǎn)最終輸出。成為第二階段輸入的第一階段輸出起到連接兩個(gè)逡逑階段的作用，又被稱作中間輸出（Ｉｎｔｅｒｍｅｄｉａｔｅ邋ｏｕｔｐｕｔ）。逡逑Ｘｆ，邋ｉ邋ｅ邋／２逡逑ｘ＾ｉｅｉ＼邋ｒｒｉ邋Ｚｄ，ｄ６ｐ＞ｎｎ邐？逡逑．－ｊ邐＂邐—邋Ｙ＾．ｒ邋Ｇ邋Ｒ２逡逑Ｙ＾ｒＥＲ１＾逡逑圖１．１邋一般兩階段鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)逡逑ｍＺｄ，ｄｇｚ）＞ｒｎ邐？逡逑——邐ｌ———ＹｒｉｒｅＲ逡逑圖１．２基礎(chǔ)兩階段鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)逡逑早期的研宄將兩階段系統(tǒng)看成兩個(gè)相互獨(dú)立的決策單元，并用標(biāo)準(zhǔn)的ＣＣＲ逡逑模型或ＢＣＣ模型分別評(píng)價(jià)各子單元的效率（Ｓｅｆｏｒｄ邋ａｎｄ邋Ｚｈｕ

ｅｔａｌ．，２０１３；邋Ｌｉｍ邋ａｎｄＺｈｕ，，２０１６）。更多關(guān)于兩階段和鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)系統(tǒng)的研宄可參閱逡逑綜述性文獻(xiàn)Ｃｏｏｋｅｔａｌ．邋（２０１０）、Ｋａｏ邋（２０１６）。逡逑圖１．３所示的是一個(gè)一般平行結(jié)構(gòu)系統(tǒng)。該系統(tǒng)由若干個(gè)相互獨(dú)立的子單元逡逑１３逡逑
【學(xué)位授予單位】：中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2019
【分類號(hào)】：F224;F271

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本文編號(hào)：2664761