【摘要】：一國的經(jīng)濟(jì)增長需要良好的制度作為保障。但歷史經(jīng)驗(yàn)證明,好的制度并不容易產(chǎn)生,從無效制度向有效制度的轉(zhuǎn)變,中間困難重重,其中最大的阻力來自于統(tǒng)治集團(tuán)內(nèi)部的精英。因此,精英間合作是制度變遷的前提條件。然而,傳統(tǒng)的制度變遷理論建立在統(tǒng)治集團(tuán)內(nèi)部精英偏好一致性的基礎(chǔ)之上,這忽視了精英之間的個體差異,也無法解釋制度變遷中精英之間的合作協(xié)定是如何達(dá)成的這一問題。為此,本論文建構(gòu)了一個權(quán)力制約、精英間可信承諾與經(jīng)濟(jì)增長的解釋框架。我們認(rèn)為,為了在制度變遷中取得其他精英的支持和合作,統(tǒng)治者會分配給他們相當(dāng)?shù)睦�。然�?利益分配并不必然會導(dǎo)致制度變遷的順利進(jìn)行,為了處理權(quán)力所帶來的時間差難題,統(tǒng)治者和精英之間的承諾還必須是可置信的,這樣阻礙制度變革行為才不會出現(xiàn)。然而,無論是重復(fù)博弈、聲譽(yù)機(jī)制還是競爭機(jī)制在實(shí)現(xiàn)精英間可信承諾上都有其局限性,唯有權(quán)力制約機(jī)制才能真正做到“使承諾成為事實(shí)”,因此,本研究的主要結(jié)論是：權(quán)力制約是影響有效制度變遷的關(guān)鍵因素,隨后通過英國和蘇聯(lián)對比案例對此進(jìn)行了驗(yàn)證。 這一結(jié)論同樣適應(yīng)于中國。當(dāng)前解釋中國發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的理論中,一個比較成熟的觀點(diǎn)是地方政府競爭是中國經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的推動力,這種競爭由兩種機(jī)制所構(gòu)成,一種是財政上的分權(quán),另一種是政治上的集權(quán)。但是地方政府競爭理論同樣忽視了地方政府個體行為的異質(zhì)性,因?yàn)槠鋸?qiáng)調(diào)在中央與地方的互動中,中央對地方的承諾都是可信的,所以上述兩種機(jī)制定會對地方產(chǎn)生強(qiáng)激勵。可是地方政府行為的異質(zhì)性其實(shí)在縱向的時間維度和橫向的空間維度都是存在的,因此探討地方政府行為的影響因素,弄清楚造成地方政府行為差異性背后的原因非常重要。本文的實(shí)證驗(yàn)證通過面板數(shù)據(jù)分析完成。結(jié)果支持了前面的結(jié)論,“中央——地方”間的可信承諾是造成地方政府行為差異的一個重要因素.在中央——地方博弈過程中,中央信守承諾的可能性越大,地方政府越可能按照中央希望的那樣成為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的扶助者。而“中央——地方”間可信承諾的達(dá)成,必須依靠縱向的權(quán)力制約。 中國鹽業(yè)總公司的案例研究則向我們展示了兩個層面的內(nèi)容：一個層面是呼應(yīng)了前文的分析,證明了可信承諾問題在國家與壟斷企業(yè)之間也是存在的,而國家是否能守諾將直接影響到中鹽的行為選擇。第二個層面是揭示了中國精英間的承諾是如何達(dá)成的?研究發(fā)現(xiàn),中國精英之間的可信承諾的達(dá)成主要是在雙方的博弈中完成的,精英們相信,為了讓領(lǐng)導(dǎo)者更好地遵守自己的承諾,自身必須占有更多的資源和獲得更高的地位,承諾的履行情況是隨著實(shí)力的變化而變化的。而這種非制度化的方式也大大制約了承諾的履行程度,規(guī)范之道仍然是權(quán)力制約。
【學(xué)位授予單位】：浙江大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號】：F224;F124

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：2627078