【摘要】：具有自然壟斷性質(zhì)的電信、電力、鐵路運(yùn)輸、煤氣和自來水供應(yīng)等產(chǎn)業(yè)的顯著特點(diǎn)是需要巨額投資，投資回報(bào)期長(zhǎng)，投資專用性強(qiáng)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)非常顯著。傳統(tǒng)的政府規(guī)制理論認(rèn)為，上述自然壟斷性行業(yè)應(yīng)該實(shí)行由政府直接投資、壟斷經(jīng)營(yíng)的規(guī)制體制。20世紀(jì)70年代開始，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的政府規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了許多新的政府規(guī)制理論與方法，特別強(qiáng)調(diào)在自然壟斷性行業(yè)中重視運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制，以提高經(jīng)濟(jì)效率。經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)電信、電力、鐵路運(yùn)輸、煤氣和自來水供應(yīng)等產(chǎn)業(yè)紛紛實(shí)行了重大的政府規(guī)制體制改革，積極引進(jìn)和不斷強(qiáng)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的力量，以提高自然壟斷性行業(yè)的運(yùn)行效率，從而形成了一股世界范圍的政府規(guī)制體制的改革浪潮。 中國(guó)改革開放以來，對(duì)電信、電力、鐵路運(yùn)輸?shù)茸匀粔艛嘈孕袠I(yè)進(jìn)行了一定程度的改革，也取得了一定的成效。但是政府壟斷經(jīng)營(yíng)的基本格局和長(zhǎng)期存在的低效率問題仍然沒有從根本上改觀。隨著中國(guó)加入世界貿(mào)易組織，中國(guó)自然壟斷性行業(yè)的市場(chǎng)開放勢(shì)在必然，如何在自然壟斷性行業(yè)對(duì)外開放過程中增強(qiáng)與國(guó)外企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力，這已成為中國(guó)面臨的一個(gè)重要問題。中國(guó)必須借鑒經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，在自然壟斷性行業(yè)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，促進(jìn)其市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。因此，需要在部門實(shí)證案例研究的基礎(chǔ)上，從理論上研究在中國(guó)自然壟斷性行業(yè)中如何更加有效地引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，如何規(guī)制引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制后所產(chǎn)生的一系列新的問題，以及如何解決自然壟斷行業(yè)從壟斷經(jīng)營(yíng)狀態(tài)向有效競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)過渡過程中的矛盾和沖突等。這對(duì)于制定 相關(guān)產(chǎn)業(yè)的改革方案與規(guī)制政策具有直接的指導(dǎo)意義。 本文的研究在充分借鑒經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家政府規(guī)制理論與實(shí)踐的基礎(chǔ)上，實(shí)證性地研究了我國(guó)自然壟斷性行業(yè)規(guī)制改革與提高效率的路徑和政策措施。作者認(rèn)為：對(duì)自然壟斷性行業(yè)進(jìn)行改革的基本思路是將 WP=162 自然壟斷性行業(yè)中的自然壟斷性業(yè)務(wù)與非自然壟斷性業(yè)務(wù)相分離，對(duì)非自然壟斷性業(yè)務(wù)由多家企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)營(yíng)，自然壟斷性業(yè)務(wù)由一家或極少數(shù)幾家企業(yè)壟斷性經(jīng)營(yíng)，政府對(duì)這類業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)規(guī)制，建立模擬競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的規(guī)制機(jī)制。 本文以電信產(chǎn)業(yè)和電力產(chǎn)業(yè)為案例，重點(diǎn)研究了自然壟斷的特性及其動(dòng)態(tài)變化，自然壟斷產(chǎn)業(yè)的特征和對(duì)其進(jìn)行規(guī)制的基本理論與政策，以及在中國(guó)自然壟斷性行業(yè)中如何有效地引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，如何規(guī)制引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制后的競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)和自然壟斷性業(yè)務(wù)等。研究的重點(diǎn)問題主要包括：（1）自然壟斷性業(yè)務(wù)的界定問題。即研究如何區(qū)分各產(chǎn)業(yè)中自然壟斷性業(yè)務(wù)與非自然壟斷性業(yè)務(wù)。根據(jù)科學(xué)技術(shù)的變化及產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征發(fā)生的相應(yīng)變化，實(shí)證性地研究具體產(chǎn)業(yè)部門的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)及其技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征的狀況。（2）研究如何分離自然壟斷性業(yè)務(wù)和非自然壟斷性業(yè)務(wù)，以防止壟斷企業(yè)利用交叉補(bǔ)貼排斥在非自然壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域中的競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)。（3）研究如何通過引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制及完善政府規(guī)制機(jī)制以消除規(guī)制者與被規(guī)制者之間的信息不對(duì)稱問題以提高規(guī)制效率。（4）研究如何形成符合中國(guó)產(chǎn)業(yè)實(shí)際的價(jià)格規(guī)制機(jī)制，以防止由于價(jià)格規(guī)制失當(dāng)而導(dǎo)致的過度進(jìn)入與進(jìn)入不足等問題。 本文的研究既包含了理論研究，又包含了實(shí)證研究。從理論研究方面看，本課題的研究大量運(yùn)用了產(chǎn)業(yè)組織學(xué)、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論和最新思想，深入地分析了自然壟斷的特性和自然壟斷產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)，及其動(dòng)態(tài)演變的規(guī)律。從實(shí)證分析方面看，研究了電信產(chǎn)業(yè)與電力產(chǎn)業(yè)的管理部門與相關(guān)企業(yè)，并對(duì)歐美國(guó)家的相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門與企業(yè)進(jìn)行了比較分析。對(duì)它們各自的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則、規(guī)制方法與規(guī)制機(jī)構(gòu)設(shè)置、以及競(jìng)爭(zhēng)與合作方面的戰(zhàn)略與政策進(jìn)行比較研究。通過理論和案例分析，研究了中國(guó)自然壟斷性行業(yè)中如何通過有效地引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制以提高企業(yè)的市場(chǎng)績(jī)效和競(jìng)爭(zhēng)能力，以及中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中 競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)制的具體模式，研究了政府在相關(guān)產(chǎn)業(yè)中對(duì)企業(yè)應(yīng)當(dāng)管什么，管到什么程度，政府制定規(guī)則的方式，通過這些規(guī)則發(fā)揮作用的行為方式，以及規(guī)制機(jī)構(gòu)的設(shè)置等。 本文的研究主要分為以下幾個(gè)部分。 第一部分：自然壟斷與自然壟斷產(chǎn)業(yè)。從對(duì)自然壟斷的基本特性的理解入手，，考察了自然壟斷理論的歷史演進(jìn)過程，從不同的角度來觀察自然壟斷帶來的經(jīng)濟(jì)效率，并分析了自然壟斷的強(qiáng)度以及與之相關(guān)的可維持性之間的關(guān)系。以電信產(chǎn)業(yè)和電力產(chǎn)業(yè)為例，分析了自然壟斷 WP=163 的屬性和正在逐漸發(fā)生變化的某些特征。 第二部分：自然壟斷產(chǎn)業(yè)的政府規(guī)制。研究了實(shí)現(xiàn)資源有效配置、提高企業(yè)內(nèi)部效率、避免壟斷造成的收入再分配、以及企業(yè)財(cái)務(wù)的穩(wěn)定化等規(guī)制目標(biāo)的意義及其相互關(guān)系；從理論上分析了政府規(guī)制機(jī)構(gòu)所應(yīng)具有的職能、規(guī)制機(jī)構(gòu)的類型與規(guī)制手段的種類；分析了投資規(guī)制、進(jìn)入規(guī)制、價(jià)格規(guī)制的具體內(nèi)容及各種規(guī)制手段的利弊。以電信產(chǎn)業(yè)為案例，具體研究分析了政府對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)進(jìn)行規(guī)制的需要及其理論根據(jù)；從理論上研究了電信產(chǎn)業(yè)在結(jié)構(gòu)規(guī)制、進(jìn)入規(guī)制、價(jià)格與質(zhì)量規(guī)制、聯(lián)網(wǎng)規(guī)制等方面應(yīng)當(dāng)解決的具體問題，各種問題及矛盾的復(fù)雜關(guān)系；從理論上提出了消除自然壟斷消極影響可供選擇的政策手段。 第三部分：自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制改革。從理論上分析了歐美國(guó)家對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)進(jìn)行政府規(guī)制
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2004
【分類號(hào)】：F123

【引證文獻(xiàn)】

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5 呂勝梅;中美電信監(jiān)管體制的比較研究[D];北京郵電大學(xué);2008年

6 蔡曉珊;行政壟斷、放松規(guī)制與產(chǎn)業(yè)績(jī)效[D];暨南大學(xué);2008年

7 李軍輝;自然壟斷產(chǎn)業(yè)的政府規(guī)制邊界調(diào)整[D];暨南大學(xué);2008年

8 王琳琳;高速公路監(jiān)管機(jī)制的法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[D];吉林大學(xué);2010年

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10 郝立佳;城市公交政府規(guī)制研究[D];長(zhǎng)安大學(xué);2010年

本文編號(hào)：2602361