發(fā)布時(shí)間：2016-12-01 14:26

  本文關(guān)鍵詞：地方財(cái)政支出、環(huán)境規(guī)制與我國低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

地方財(cái)政支出、環(huán)境規(guī)制與我國低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型 投稿：何渹渺

 

 

改革開放30多年來，中國經(jīng)濟(jì)以GDP年平均增長(zhǎng)率超過9%的速度增長(zhǎng)，同時(shí)，中國能源消費(fèi)總量從1978年的6億噸標(biāo)準(zhǔn)煤上升到2012年的36.2億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，成為僅次于美國的世界第二能源消費(fèi)大國�；剂系拇罅渴褂脤�(dǎo)致2011年中國碳排放量占世界總量的2…

一引言中國是世界上人口最多的國家，人口問題是社會(huì)主義初級(jí)階段長(zhǎng)期面臨的問題，是關(guān)系經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵性要素。上世紀(jì)70年代以來，中國逐步推行了計(jì)劃生育政策。限制生育率的人口政策，加上與此同時(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，使中國在短期內(nèi)經(jīng)歷了顯著的人口轉(zhuǎn)型，總和…

中圖分類號(hào)：F120.3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1002-8102(2013)11-0005-082007年3月開始的全球金融危機(jī)，標(biāo)志著完全以發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體為主導(dǎo)的全球化舊格局已漸入遲暮；在未來的全球發(fā)展中，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體和新興經(jīng)濟(jì)體可望發(fā)揮更大的作用。…

 

作者：雷明虞曉雯

經(jīng)濟(jì)科學(xué) 2014年02期

　　改革開放30多年來，中國經(jīng)濟(jì)以GDP年平均增長(zhǎng)率超過9%的速度增長(zhǎng)，同時(shí)，中國能源消費(fèi)總量從1978年的6億噸標(biāo)準(zhǔn)煤上升到2012年的36.2億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，成為僅次于美國的世界第二能源消費(fèi)大國�；剂系拇罅渴褂脤�(dǎo)致2011年中國碳排放量占世界總量的28%。①在美國耶魯大學(xué)和哥倫比亞大學(xué)聯(lián)合發(fā)布的2012年世界環(huán)境績(jī)效指數(shù)(EPI，Environmental Performance Index)排名中，中國在163個(gè)國家和地區(qū)中位列116位。另外，亞洲開發(fā)銀行和清華大學(xué)于2013年1月14日聯(lián)合發(fā)布《中華人民共和國國家環(huán)境分析》報(bào)告稱，中國500個(gè)大型城市中，只有不到1%的城市達(dá)到世界衛(wèi)生組織空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

 

　　長(zhǎng)期以來唯GDP的評(píng)價(jià)考核體系導(dǎo)致我國一些地區(qū)追求高投入、高產(chǎn)出的不可持續(xù)、粗放的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，我國經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)很大程度是以過度消耗能源和污染環(huán)境為代價(jià)的，目前已經(jīng)走到了調(diào)整結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)型升級(jí)的十字路口(陳詩一，2012)。為改變資源耗竭、能源價(jià)格飆升以及環(huán)境污染惡化的狀況，保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定的增長(zhǎng)，中國需要通過技術(shù)和制度創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、新能源開發(fā)等多種方式實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)模式轉(zhuǎn)型(李濤，2013)，并在“十二五”規(guī)劃中要求以科學(xué)發(fā)展為主題，以加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展為主線，建設(shè)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型的低碳經(jīng)濟(jì)社會(huì)。即低碳型社會(huì)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)不過度依賴資金、能源等要素的大量投入，而是依靠全要素生產(chǎn)率(TFP)的增長(zhǎng)。因此考核和測(cè)度低碳經(jīng)濟(jì)模式下我國全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)成為當(dāng)今學(xué)術(shù)界關(guān)注的重點(diǎn)。目前對(duì)低碳全要素生產(chǎn)率的測(cè)度綜合考慮了勞動(dòng)、能源和資本的投入、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和二氧化碳排放(碳源)，但忽略了低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的另外一個(gè)重要因素：碳匯。近年來為保護(hù)生態(tài)環(huán)境，中央政府鼓勵(lì)造林綠化、退耕還林，各地區(qū)也積極響應(yīng)，造林綠化的工程逐年增加。如果在考核各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量時(shí)，僅考慮碳排放的減少量，必然會(huì)導(dǎo)致地方拉閘限電等強(qiáng)制手段，也會(huì)影響各地區(qū)造林綠化的積極性，不利于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)型。因此，有必要將形成碳匯的造林綠化等要素納入評(píng)估體系，形成更加公平和有效的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)考核方法。

 

　　地方政府在我國低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中起著不可忽視的作用。地方政府實(shí)施中央節(jié)能減排政策的方式和程度，影響著我國低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的進(jìn)程。從職能角度看，地方政府可以從兩方面提升低碳經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，一是財(cái)政支出的規(guī)模和結(jié)構(gòu)，二是環(huán)境規(guī)制的方式和力度。研究表明，不同公共支出規(guī)模及不同支出結(jié)構(gòu)調(diào)整政策都會(huì)具有不同的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)(馬拴友，2003)，地方政府關(guān)于財(cái)政支出的決策直接影響當(dāng)?shù)氐馁Y源配置，從而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生作用。地方政府環(huán)境規(guī)制政策反映其改善環(huán)境的努力程度，一般認(rèn)為環(huán)境規(guī)制的短期效應(yīng)是企業(yè)成本的提升和效率的下降，然而長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制能促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新從而提升生產(chǎn)效率。另外地區(qū)之間的效仿和競(jìng)爭(zhēng)使得相鄰地區(qū)不再是獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)個(gè)體，不同地區(qū)的財(cái)政支出、環(huán)境規(guī)制會(huì)對(duì)其他地區(qū)產(chǎn)生影響。本文旨在深入探討地方財(cái)政支出和環(huán)境規(guī)制在我國低碳經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)中的作用，并關(guān)注是否存在空間溢出效應(yīng)。

 

　　本文首先基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)和Malmquist-Luenberger指數(shù)方法測(cè)算了我國低碳經(jīng)濟(jì)模式下碳循環(huán)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)，然后利用空間面板模型分析了地方財(cái)政支出、環(huán)境規(guī)制與低碳經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的關(guān)系及空間溢出效應(yīng)。

 

　　二、中國低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與碳循環(huán)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的測(cè)算

 

　　1.低碳經(jīng)濟(jì)和碳循環(huán)

 

　　“低碳經(jīng)濟(jì)”的概念最早由英國政府在2003年發(fā)表的題為“我們未來的能源——創(chuàng)建低碳經(jīng)濟(jì)”的《能源白皮書》中提出。低碳經(jīng)濟(jì)的概念一經(jīng)提出，各國紛紛效應(yīng)。學(xué)術(shù)界關(guān)于低碳經(jīng)濟(jì)的研究也不斷發(fā)展和豐富。中國作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，在哥本哈根會(huì)議前夕根據(jù)《巴里行動(dòng)計(jì)劃》相關(guān)規(guī)定，主動(dòng)提出到2020年在2005年基礎(chǔ)上單位GDP碳排放強(qiáng)度下降40%-45%的行動(dòng)目標(biāo)，體現(xiàn)出中國選擇低碳經(jīng)濟(jì)、可持續(xù)發(fā)展道路的決心。

 

　　那么中國如何實(shí)現(xiàn)從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式向低碳經(jīng)濟(jì)模式的轉(zhuǎn)型呢？

 

　　低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)應(yīng)該是一個(gè)綜合性指標(biāo)，與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、能源消耗、技術(shù)水平、資源環(huán)境等多種因素相關(guān)，應(yīng)該根據(jù)各地區(qū)不同發(fā)展情況制定不同的節(jié)能減排目標(biāo)，以加快我國整體上的低碳經(jīng)濟(jì)模式轉(zhuǎn)型進(jìn)程。然而目前學(xué)術(shù)界對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型并沒有統(tǒng)一定義，更很少涉及對(duì)這種轉(zhuǎn)型進(jìn)程的量化評(píng)估和測(cè)算。在此方面，陳詩一(2012)基于Luenberger全要素生產(chǎn)率指數(shù)方法，從全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率角度對(duì)改革以來我國各省的低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型進(jìn)程進(jìn)行了評(píng)估和預(yù)測(cè)。全要素生產(chǎn)率分析是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)經(jīng)驗(yàn)、判斷經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的一個(gè)重要方法。我們發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究評(píng)估全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)時(shí)，充分考慮到了人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中化石燃料燃燒等帶來的能源消耗和二氧化碳排放(碳源)，考核了能源消耗和環(huán)境污染的減少量，卻忽略了各經(jīng)濟(jì)體為節(jié)能減排而積極做出的努力和潛在成果，如植樹造林以擴(kuò)大森林覆蓋率(碳匯)等，仍不能十分客觀地評(píng)估各地區(qū)低碳經(jīng)濟(jì)績(jī)效，難以促進(jìn)各地區(qū)為低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型做出努力。因此，與現(xiàn)有文獻(xiàn)提出的“環(huán)境全要素生產(chǎn)率”或“綠色全要素生產(chǎn)率”等不同，本文提出同時(shí)考慮碳源和碳匯的“碳循環(huán)全要素生產(chǎn)率”，用碳循環(huán)全要素生產(chǎn)率客觀度量我國及各省區(qū)低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。

 

　　“碳循環(huán)”是環(huán)境和氣象科學(xué)領(lǐng)域的概念，指碳元素在大氣、海洋及包括植物和土壤的陸地生態(tài)系統(tǒng)三個(gè)主要貯存庫之間的流動(dòng)。研究表明，全球碳循環(huán)的動(dòng)態(tài)變化與氣候變化及人類活動(dòng)影響有著密切關(guān)系(Watson等，2000)。人類已經(jīng)意識(shí)到過度排放帶來問題的嚴(yán)重性，并提出很多方法降低大氣中的二氧化碳濃度，其中植樹種草，保護(hù)發(fā)展森林資源并提高森林覆蓋面積，是增強(qiáng)二氧化碳吸收能力的有力措施(王凱雄，2001)。20世紀(jì)70-80年代以來，大力植樹造林，森林蓄積量不斷提升，并超過了同期木材采伐、薪柴采集、災(zāi)害干擾等的負(fù)面影響(楊慶媛，2010)，評(píng)估我國低碳轉(zhuǎn)型進(jìn)程不能忽略我國在造林綠化、形成碳匯方面做出的努力；而且我國不同地區(qū)造林綠化程度不同，忽略了這種林業(yè)碳匯，會(huì)對(duì)各地區(qū)的低碳經(jīng)濟(jì)效率測(cè)度有失全面和公平。因此，本文在現(xiàn)有研究綜合考慮勞動(dòng)資本、能源消耗、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和碳排放的基礎(chǔ)上，將造林綠化也作為一個(gè)評(píng)估變量，形成“碳循環(huán)”全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的測(cè)算體系。

 

　　研究中因林業(yè)固碳總量的估算方法復(fù)雜，難以直接測(cè)算凈排碳量，本文不計(jì)算各地區(qū)林業(yè)碳匯的具體數(shù)量，而以每年新增的“造林面積”變量代替林業(yè)碳匯作為一個(gè)評(píng)估要素。那么“造林面積”這個(gè)變量在評(píng)價(jià)系統(tǒng)中是投入變量還是產(chǎn)出變量呢？從現(xiàn)實(shí)情況來講，造林綠化作為林業(yè)碳匯，吸收人類生產(chǎn)過程中過量的二氧化碳排放，該變量更多地體現(xiàn)出投入要素的意義。然而，這個(gè)變量卻與傳統(tǒng)的投入變量不同：在其他傳統(tǒng)投入(如資本、勞動(dòng)、能源投入)和產(chǎn)出(GDP和碳排放)相同的情況下，造林面積越大的決策單元越有效率。所以，本文參照現(xiàn)有研究將環(huán)境污染作為非期望產(chǎn)出的處理方法，將“造林面積”作為非期望投入要素。進(jìn)一步從現(xiàn)實(shí)來看，營林后的固碳作用并非僅僅體現(xiàn)在造林的當(dāng)期，而更多體現(xiàn)在后期。因此將“造林面積”作為動(dòng)態(tài)要素更符合實(shí)際情況，具體處理方法將會(huì)在本文下面的指數(shù)方法中介紹。本文提出的碳循環(huán)效率及全要素生產(chǎn)率測(cè)算方法，不僅考慮了傳統(tǒng)的資本、勞動(dòng)、能源投入及經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，還考慮了人類活動(dòng)的碳源和林業(yè)的碳匯作用，一定程度解決了僅考慮生產(chǎn)過程所引起的有偏。

 

　　2.動(dòng)態(tài)全局Malmquist-Luenberger指數(shù)及分解

 

　　利用全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)指標(biāo)，測(cè)度低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型下我國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效動(dòng)態(tài)演變規(guī)律，需要先構(gòu)建可行性的生產(chǎn)技術(shù)邊界(技術(shù)前沿)，每一個(gè)省份被看作一個(gè)決策單元，然后利用距離函數(shù)計(jì)算每個(gè)決策單元與技術(shù)前沿之間的距離，并將這種距離作為無效率水平，最后在此基礎(chǔ)上利用指數(shù)測(cè)算全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)。

 

　　在傳統(tǒng)的能源環(huán)境投入產(chǎn)出框架中，將期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出同時(shí)納入到生產(chǎn)可能性集合中，本文根據(jù)實(shí)證研究需求，還將非期望投入納入進(jìn)來，并將非期望投入進(jìn)行動(dòng)態(tài)化處理�；谀Ｐ偷目伤阈�，本文僅考慮具有跨期效應(yīng)的動(dòng)態(tài)要素，即將該變量上一期產(chǎn)出作為下一期的投入(Tone等，2010)。

 

　　

 

　　

 

　　圖1 考慮具有跨期效應(yīng)的非期望投入的生產(chǎn)過程

 

　　非徑向非角度的基于松弛測(cè)度的方法率先由Tone(2001)提出，用以解決傳統(tǒng)DEA模型基于徑向和角度測(cè)度效率的缺陷。Fukuyama等(2009)進(jìn)一步將松弛測(cè)度引入到方向性距離函數(shù)中，提出方向性松弛非效率模型。我們基于其基礎(chǔ)模型，引入非期望產(chǎn)出和具有跨期效應(yīng)的非期望投入，用如下模型計(jì)算方向性距離函數(shù)：

 

　　

 

　　

 

　　其原因?yàn)樵摲较蛳蛄肯碌木嚯x函數(shù)已經(jīng)被證明滿足一些很好的性質(zhì)，如非負(fù)，為零與Pareto-Koopman有效等價(jià)，傳遞不變性和單位不變性等(Fukuyama等，2010)。

 

　　Fare等(1994)首先提出將Malmquist指數(shù)分解為技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的分解方法，此后該指數(shù)被用于測(cè)算不同領(lǐng)域的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)。Chung等(1997)基于方向性距離函數(shù)，將Malmquist指數(shù)拓展為Malmquist-Luenberger(ML)指數(shù)，之后Oh(2010)研究并分解了全局技術(shù)條件下的Malmquist-Luenberger(GML)指數(shù)。與當(dāng)期技術(shù)前沿相比，全局技術(shù)前沿下的指數(shù)同時(shí)具有無需采用幾何平均形式、可避免線性規(guī)劃無可行解和滿足指數(shù)的可傳遞性等優(yōu)勢(shì)，因此，本文基于全局視角進(jìn)行研究。另外從動(dòng)態(tài)要素的引入來看，雷明等(2012)介紹了將動(dòng)態(tài)要素引入傳統(tǒng)Malmquist指數(shù)，構(gòu)建并分解動(dòng)態(tài)Malmquist(DM)指數(shù)的方法�；谝陨涎芯浚覀兌x第t期到第t+1期的動(dòng)態(tài)全局Malmquist-Luenberger(DGML)指數(shù)為：

 

　　

 

　　其中，x為投入要素，y為期望產(chǎn)出要素，b為非期望產(chǎn)出要素，z是動(dòng)態(tài)要素，即上期產(chǎn)出作為下期投入的動(dòng)態(tài)要素。動(dòng)態(tài)全局Malmquist-Luenberger指數(shù)可以分解動(dòng)態(tài)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(DTP)和動(dòng)態(tài)技術(shù)效率改變指數(shù)(DTEC)，前者代表前沿面改變效應(yīng)，后者代表前沿面追趕效應(yīng)。

 

　　為了將動(dòng)態(tài)效應(yīng)從指數(shù)中剝離出來，我們進(jìn)一步將動(dòng)態(tài)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(DTP)分解為：

 

　　

 

　　其中等式右側(cè)(a)部分為傳統(tǒng)GML中第t期到第t+1期的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(TP)，是不考慮動(dòng)態(tài)要素的跨期效應(yīng)下的技術(shù)水平改變指數(shù)(即動(dòng)態(tài)要素僅作為一種投入)。(b)部分則為從動(dòng)態(tài)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(DTP)中剝離出來的動(dòng)態(tài)效應(yīng)(DE)，是動(dòng)態(tài)要素對(duì)全局技術(shù)前沿影響與其對(duì)當(dāng)期技術(shù)前沿影響之比的變動(dòng)程度。傳統(tǒng)指數(shù)的分解中，全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)來自于前沿面追趕效應(yīng)和移動(dòng)效應(yīng)，并將后者籠統(tǒng)地看作技術(shù)進(jìn)步，而本文提出動(dòng)態(tài)指數(shù)分解后，前沿面改變效應(yīng)變?yōu)閭鹘y(tǒng)技術(shù)進(jìn)步和動(dòng)態(tài)效應(yīng)兩部分，這種分解方法更加細(xì)化了前沿面移動(dòng)效應(yīng)，從而能更加細(xì)致地分析全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的來源。

 

　　綜上所述，從第t期到第t+1期的動(dòng)態(tài)Global Malmquis-Luenberger指數(shù)可分解為②：

 

　　

 

　　考慮了動(dòng)態(tài)要素跨期影響的動(dòng)態(tài)全局Malmquist-Luenberger指數(shù)(DGMLI)是由動(dòng)態(tài)純技術(shù)效率改變指數(shù)(DPTEC)、動(dòng)態(tài)規(guī)模效率改變指數(shù)(DSEC)、傳統(tǒng)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(TP)和動(dòng)態(tài)效應(yīng)指數(shù)(DE)共同決定。

 

　　3.碳循環(huán)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的測(cè)算

 

　　本文對(duì)中國低碳經(jīng)濟(jì)下全要素生產(chǎn)率的估算，主要集中在1998-2011年的14年，研究對(duì)象為我國除港澳臺(tái)及西藏地區(qū)以外的30個(gè)省或直轄市。所有數(shù)據(jù)均由歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國環(huán)境年鑒》《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》及各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒整理獲得。傳統(tǒng)投入包括三種生產(chǎn)要素：勞動(dòng)力、資本存量和能源消費(fèi)量，其中資本存量的估計(jì)采用“永續(xù)存盤法”，1998年初始資本存量從張軍等(2004)的研究成果中獲取，其他年份利用相應(yīng)的公式計(jì)算，其中用固定資本形成總額代替投資指標(biāo)，以2000年為基期利用每年固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)平減；折舊率采用吳延瑞(2008)提出的各省份不同的數(shù)值；非期望投入為造林面積，同時(shí)在計(jì)算過程中將其作為跨期動(dòng)態(tài)變量，即上期的數(shù)據(jù)作為本期的非期望投入，本期的數(shù)據(jù)作為期望產(chǎn)出；期望產(chǎn)出選用各個(gè)省份以2000年為基期的實(shí)際地區(qū)生產(chǎn)總值；非期望產(chǎn)出為二氧化碳排放量。由于我國未直接公布碳排放數(shù)據(jù)，本文根據(jù)IPCC(2006)方法，以煤炭、汽油、柴油、煤油、燃料油、天然氣六種一次能源的消耗量與相應(yīng)的能源標(biāo)準(zhǔn)煤折算系數(shù)以及碳排放系數(shù)的乘積估算，其中能源標(biāo)準(zhǔn)煤折算系數(shù)來自國家標(biāo)準(zhǔn)(GB2589-81)，能源碳排放系數(shù)來自國家發(fā)改委能源所。

 

　　為了對(duì)比不同經(jīng)濟(jì)模式下的我國各地區(qū)的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)，本文測(cè)算了三種情形下的全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其分解指數(shù)，其中情形一為碳循環(huán)TFP，即將造林面積作為動(dòng)態(tài)非期望投入變量、基于本文提出的動(dòng)態(tài)全局ML指數(shù)測(cè)算的結(jié)果；情形二為碳排放TFP，即不考慮林業(yè)碳匯、基于傳統(tǒng)ML指數(shù)測(cè)算的結(jié)果；情形三為能源經(jīng)濟(jì)TFP，即不考慮非期望產(chǎn)出碳排放、基于傳統(tǒng)ML指數(shù)測(cè)算的結(jié)果。樣本期間三種情形下各地區(qū)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)及其來源的測(cè)算結(jié)果見表1③，其中每個(gè)地區(qū)的指數(shù)為樣本期間的幾何平均值，全國的結(jié)果為全部地區(qū)結(jié)果的幾何平均值。

 

　　如表1所示，平均來看，能源經(jīng)濟(jì)模式下，1998-2011年期間我國的全要素生產(chǎn)率保持穩(wěn)定，沒有明顯上升和下降，其中技術(shù)效率的提升(0.21%)促進(jìn)了能源經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，而技術(shù)進(jìn)步率卻有所下降(-0.21%)并抑制了全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)；碳排放模式下，在純能源經(jīng)濟(jì)模式的基礎(chǔ)上考慮了碳排放之后，研究期間我國的全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，平均每年的增長(zhǎng)率為-0.14%，主要是受技術(shù)進(jìn)步率下降(-0.4%)的影響，而期間技術(shù)效率水平有所提升(0.25%)；碳循環(huán)模式下，在碳排放模式的基礎(chǔ)上又考慮了各地區(qū)造林綠化的要素，研究期間我國的全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)正向增長(zhǎng)，平均每年的增長(zhǎng)率為0.01%，仍是技術(shù)效率水平提升(0.13%)的結(jié)果，技術(shù)進(jìn)步率和造林綠化的跨期動(dòng)態(tài)效應(yīng)均有所下降。整體來看，我國全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)是技術(shù)效率提升的結(jié)果，而技術(shù)進(jìn)步率的下降對(duì)其有抑制作用，這與現(xiàn)有研究(如葉祥松等，2011)的結(jié)果類似。

 

　　對(duì)比情形二和三的結(jié)果可以看出，與忽略環(huán)境負(fù)產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式相比，考慮了碳排放之后的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)有所下降。這與現(xiàn)實(shí)狀況相符，過去的十幾年間我國過于重視經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)持續(xù)的高速增長(zhǎng)是以高能耗、重污染為代價(jià)的，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的不合理性導(dǎo)致單位GDP能耗高于發(fā)達(dá)國家的水平，因此將與一次能源消耗密切相關(guān)的工業(yè)碳排放納入評(píng)估系統(tǒng)后，我國全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的幅度必然會(huì)下降。目前環(huán)境負(fù)產(chǎn)出已經(jīng)得到學(xué)術(shù)界的廣泛重視，因此我們更關(guān)注的是情形一和二的對(duì)比，即近年來我國為節(jié)能減排做出的努力是否能有效提升全要素生產(chǎn)率。我們的研究結(jié)果表明，與僅考慮碳排放的模式相比，將各地區(qū)綠化造林面積納入評(píng)估系統(tǒng)后，我國平均全要素生產(chǎn)率由下降轉(zhuǎn)變?yōu)樵鲩L(zhǎng)，并且平均增長(zhǎng)幅度高于能源經(jīng)濟(jì)模式(情形三)。尤其是對(duì)山東、湖南、重慶和青海地區(qū)，考慮了綠化造林因素后，樣本期間其平均全要素生產(chǎn)率發(fā)生扭轉(zhuǎn)。這可以在一定程度上肯定我國近年來加大力度造林綠化的經(jīng)濟(jì)效益，綠化造林的確能夠有效提升全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)幅度，加快我國低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的進(jìn)程。

 

　　

 

　　三、地方財(cái)政支出、環(huán)境規(guī)制與低碳經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論分析

 

　　1.地方財(cái)政支出與低碳經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

 

　　財(cái)政支出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究早在19世紀(jì)末就已經(jīng)開展。近年來，隨著空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)工具的不斷完善和新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的不斷發(fā)展，財(cái)政支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的空間差異性和空間溢出影響逐漸受到關(guān)注。Pereirad等(2003)、Cohen等(2004)、Jeffery等(2007)分析基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與相鄰地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的空間溢出效應(yīng)，Lloyd-Ellis(2000)、Viaene等(2006)則研究了公共教育支出對(duì)相鄰地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的空間溢出效應(yīng)。目前國內(nèi)對(duì)財(cái)政支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的空間溢出效應(yīng)的研究相對(duì)較少，并且主要集中在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的空間溢出效應(yīng)，如魏下海(2010)、劉秉廉等(2010)、劉生龍等(2010)、張浩然等(2012)。此外，駱永民(2008)和曾淑婉(2013)分別發(fā)現(xiàn)我國的財(cái)政分權(quán)和財(cái)政支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有空間溢出效應(yīng)。

 

　　然而上述研究?jī)H關(guān)注地方財(cái)政支出規(guī)模與結(jié)構(gòu)對(duì)純經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，即使是分析財(cái)政支出與全要素生產(chǎn)率的關(guān)系，也只是基于傳統(tǒng)資本勞動(dòng)投入—經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的分析框架，而少有涉及財(cái)政支出與能源環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的關(guān)系。隨著能源價(jià)格提升、環(huán)境不斷惡化，高能耗、高排放的經(jīng)濟(jì)模式不再適用，考慮了能源消耗和環(huán)境污染等低碳因素的低碳經(jīng)濟(jì)模式才是未來的發(fā)展道路。因此，僅關(guān)注純經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率是不夠的，以下重點(diǎn)分析地方財(cái)政支出與低碳經(jīng)濟(jì)模式下全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的關(guān)系。

 

　　2.環(huán)境規(guī)制與低碳經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

 

　　環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)績(jī)效是理論界關(guān)注的一個(gè)重點(diǎn)，關(guān)于環(huán)境規(guī)制與生產(chǎn)效率的關(guān)系現(xiàn)有文獻(xiàn)存在三種觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為在技術(shù)、資源配置和消費(fèi)者需求不變的靜態(tài)條件下，環(huán)境規(guī)制將通過提高生產(chǎn)成本和對(duì)生產(chǎn)性投資的擠出效應(yīng)等，造成產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率和利潤(rùn)率的下降。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，設(shè)計(jì)恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制政策能通過為企業(yè)提供技術(shù)改進(jìn)的信息和動(dòng)力，激勵(lì)被規(guī)制的企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)生創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，從而提高企業(yè)的生產(chǎn)效率和國際競(jìng)爭(zhēng)力。該觀點(diǎn)由Micheal Porter等(1995)提出，被稱為“波特假說”。第三種觀點(diǎn)則認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的影響有多種效應(yīng)并存，并且還受到產(chǎn)業(yè)狀況和特點(diǎn)、環(huán)境規(guī)制政策的適用性和質(zhì)量等很多因素的影響，二者的關(guān)系是不確定的。

 

　　另外也有學(xué)者重點(diǎn)關(guān)注環(huán)境規(guī)制與全要素生產(chǎn)率的關(guān)系。早期的文獻(xiàn)主要研究環(huán)境規(guī)制對(duì)傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率的影響，其中全要素生產(chǎn)率的測(cè)算未將環(huán)境負(fù)產(chǎn)出考慮在內(nèi)。近年來綜合考慮能源消耗和環(huán)境污染的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)成為該領(lǐng)域關(guān)注的重點(diǎn)，如張成等(2010)、葉祥松等(2011)、李玲等(2011)以及陳德敏等(2012)。與上述研究不同的是，本文在測(cè)度全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)時(shí)，不僅考慮環(huán)境污染排放，還考慮了造林綠化等減少大氣含碳量的碳匯，以研究環(huán)境規(guī)制對(duì)我國低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的作用。

 

　　地方政府的環(huán)境規(guī)制政策不僅對(duì)本地區(qū)的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生作用，還可能對(duì)相鄰地區(qū)產(chǎn)生溢出效應(yīng)。雖然環(huán)境污染的空間溢出作用得到很多學(xué)者的關(guān)注和認(rèn)可，但環(huán)境規(guī)制的溢出效應(yīng)卻尚未被關(guān)注(李郁芳等，2007)。研究表明，一個(gè)地區(qū)環(huán)境污染治理投入的增加會(huì)顯著改善周邊地區(qū)環(huán)境質(zhì)量(Anselin，2001)，同時(shí)，地區(qū)間環(huán)境規(guī)制政策的差異還會(huì)引發(fā)生產(chǎn)要素跨地區(qū)的流動(dòng)。環(huán)境規(guī)制作為一種公共品，具有很大的跨區(qū)外部性，不同地區(qū)的環(huán)境規(guī)制政策會(huì)影響到企業(yè)彼此的行為和居民的福利，從而影響到節(jié)能減排的推進(jìn)和低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的進(jìn)程。然而現(xiàn)有文獻(xiàn)忽略了環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和全要素生產(chǎn)率的空間溢出效應(yīng)。因此本文除了研究環(huán)境規(guī)制對(duì)本地區(qū)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響，還關(guān)注其對(duì)其他地區(qū)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的空間溢出作用，為中央和地方政府制定環(huán)境規(guī)制政策、促進(jìn)我國低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供理論依據(jù)。

 

　　四、地方財(cái)政支出、環(huán)境規(guī)制對(duì)碳循環(huán)TFP增長(zhǎng)的空間回歸估計(jì)

 

　　1.空間自相關(guān)分析

 

　　空間計(jì)量回歸之前首先要判斷地區(qū)變量間是否存在空間相關(guān)性，目前一般使用Moran(1950)提出的空間自相關(guān)指數(shù)Moran I，其定義為：

 

　　

 

　　

 

　　大于0表示經(jīng)濟(jì)行為或變量存在空間正相關(guān)性，小于0表示存在負(fù)相關(guān)性，其絕對(duì)值越大表示空間相關(guān)程度越大。本文采用一般相鄰標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)各省、直轄市和自治區(qū)所處的地理位置，構(gòu)造出相鄰結(jié)構(gòu)并得到空間權(quán)重矩陣，其中相鄰的地區(qū)對(duì)應(yīng)的元素為1，否則為0。我國各省份的空間權(quán)重矩陣見張賢等(2007)。Moran I指數(shù)是針對(duì)截面數(shù)據(jù)模型提出的，不能直接用于面板數(shù)據(jù)。根據(jù)何江等(2006)，本文用分塊對(duì)角矩陣代替以上公式中的空間權(quán)重矩陣，將Moran I檢驗(yàn)擴(kuò)展到面板數(shù)據(jù)分析中，并利用Stata 11.0計(jì)算了碳循環(huán)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率的Moran I統(tǒng)計(jì)量。

 

　　結(jié)果發(fā)現(xiàn)，面板數(shù)據(jù)下碳循環(huán)TFP增長(zhǎng)率的Moran I統(tǒng)計(jì)量為0.216，其臨界值為6.593，在1%的顯著性水平下拒絕了不存在空間自相關(guān)性的原假設(shè)。因此Moran I檢驗(yàn)表明，考察的年份內(nèi)我國碳循環(huán)TFP增長(zhǎng)率在空間分布上具有顯著的正相關(guān)關(guān)系，說明全國各省區(qū)低碳經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的空間分布并不是表現(xiàn)出完全隨機(jī)狀態(tài)，相鄰地區(qū)呈現(xiàn)出特性相類似的空間聯(lián)系結(jié)構(gòu)。具體來說，低碳經(jīng)濟(jì)模式下全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的省區(qū)趨于靠近全要素生產(chǎn)率同樣增長(zhǎng)的省區(qū)，反之也成立；碳循環(huán)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)和下降的省區(qū)趨于呈現(xiàn)空間集群的現(xiàn)象。因此研究中，應(yīng)選擇利用空間計(jì)量模型分析碳循環(huán)全要素生產(chǎn)率與關(guān)鍵自變量的統(tǒng)計(jì)關(guān)系。

 

　　2.空間面板計(jì)量模型

 

　　空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的空間相關(guān)性包括空間自相關(guān)和空間差異性。前者指相鄰地區(qū)間樣本觀測(cè)值缺乏獨(dú)立性，經(jīng)濟(jì)聯(lián)系客觀存在，而后者指不同地區(qū)間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系存在空間上的測(cè)量誤差，是由于單位的一致性而產(chǎn)生的空間效應(yīng)在地區(qū)層面上的非均一性(Anselin，1998)。與這兩種空間效應(yīng)相對(duì)應(yīng)的空間計(jì)量模型分別是空間自回歸模型(SAR)或空間滯后模型(SLM)和空間誤差模型(SEM)。面板回歸模型根據(jù)誤差成分可以分為固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)，與多數(shù)現(xiàn)有文獻(xiàn)相同，本文使用空間固定效應(yīng)模型，其原因是當(dāng)樣本回歸分析局限于一些特定個(gè)體時(shí)，固定效應(yīng)模型是更好的選擇(Baltagi，2001)。另外，空間面板模型控制兩類非觀測(cè)效應(yīng)，一是空間固定效應(yīng)，反映隨地區(qū)變化而不隨時(shí)間變化的變量對(duì)穩(wěn)態(tài)水平的影響；二是時(shí)間固定效應(yīng)，反映隨時(shí)間變化而不隨地區(qū)變化的變量對(duì)穩(wěn)態(tài)水平的影響(王火根等，2007)。因此在固定效應(yīng)下，空間面板自回歸和空間面板誤差模型的形式為：

 

　　空間面板自回歸(SAR)模型：

 

　　

 

　　本文所關(guān)注的是地方財(cái)政支出、環(huán)境規(guī)制對(duì)碳循環(huán)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的空間溢出效應(yīng)，以本文測(cè)算的碳循環(huán)TFP增長(zhǎng)率(CCTFP)為因變量，并且轉(zhuǎn)換成以初始年份1998年為基期的TFP增長(zhǎng)率值。地方財(cái)政支出結(jié)構(gòu)以各地區(qū)分項(xiàng)支出占比表示。由于2007年政府收支科目改革，取消了“基本建設(shè)支出”等，2007年之后的支出結(jié)構(gòu)不能與之前的完全對(duì)等，因此我們選取2007年前后基本不變的分項(xiàng)支出科目；并參考趙文哲等(2009)，財(cái)政支出結(jié)構(gòu)分別為科技支出占比(fiscalexp1，包括企業(yè)挖潛改造和科技三項(xiàng)費(fèi)用)、農(nóng)業(yè)支出占比(fiscalexp2，包括農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)、支援農(nóng)業(yè)生產(chǎn)建設(shè)及農(nóng)林部門事業(yè)費(fèi))、工業(yè)交通和商業(yè)部門事業(yè)費(fèi)支出占比(fiscalexp3)、文教科衛(wèi)支出(fiscalexp4)。環(huán)境規(guī)制以各地區(qū)工業(yè)污染治理投資完成額(envireg11)、排污費(fèi)征收(envireg12)兩個(gè)變量表示，另外在回歸中納入以下與全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)有關(guān)的控制變量：外資利用率(FDI，外商直接投資占GDP比重)、對(duì)外開放度(trade，進(jìn)出口貿(mào)易總額占GDP比重)、能源結(jié)構(gòu)(energy，煤炭消費(fèi)量占能源消費(fèi)總量的比重)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(indus，第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重)以及公眾素質(zhì)(edu，就業(yè)人口平均教育年限④)。以上數(shù)據(jù)來源于各年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國能源年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》及各省市歷年《統(tǒng)計(jì)年鑒》。

 

　　因此，本文將待估計(jì)的空間面板自相關(guān)模型(SAR)設(shè)定為：

 

　　

 

　　可以看出，地區(qū)的全要素生產(chǎn)率不僅受本地區(qū)地方財(cái)政支出和環(huán)境規(guī)制的影響，而且受其他地區(qū)全要素生產(chǎn)率的影響。而同時(shí)其他地區(qū)的地方財(cái)政支出和環(huán)境規(guī)制通過對(duì)其全要素生產(chǎn)率的影響，進(jìn)一步將作用“疊加”到地區(qū)i的全要素生產(chǎn)率上�？臻g自相關(guān)系數(shù)ρ綜合反映了相鄰省份解釋變量的影響力。如果空間相關(guān)性由模型以外的因素決定，則應(yīng)利用空間誤差模型，本文將待估計(jì)的空間面板誤差模型(SEM)設(shè)定為：

 

　　

 

　　3.空間回歸估計(jì)與結(jié)果分析

 

　　在進(jìn)行回歸之前，首先要對(duì)空間自回歸模型和空間誤差模型進(jìn)行選擇。如前所述，LM統(tǒng)計(jì)量不僅可以用于空間相關(guān)性的判斷，而且Anselin等(1991)利用蒙特卡洛模擬證明，LMerr和LMsar及其穩(wěn)健形式統(tǒng)計(jì)量還有助于空間計(jì)量模型(空間誤差模型和空間自相關(guān)模型)的選擇。另外，對(duì)于固定效應(yīng)空間面板模型，可以分為混合(無固定效應(yīng))、空間固定、時(shí)間固定和空間時(shí)間雙固定四種情況，在進(jìn)行回歸前應(yīng)該首先判斷哪種固定效應(yīng)模型適用于所研究的樣本數(shù)據(jù)。因此我們利用Matlab 7.0⑤工具分別計(jì)算了這四種情況下的LMsar和LMsem統(tǒng)計(jì)量，以選擇空間面板回歸模型及固定效應(yīng)。

 

　　

 

　　由表2可得，在混合(無固定效應(yīng))、空間固定和空間時(shí)間雙固定效應(yīng)下，兩個(gè)統(tǒng)計(jì)量均在1%的水平上顯著，在時(shí)間固定效應(yīng)下，兩個(gè)統(tǒng)計(jì)量在5%的水平上顯著，說明拒絕了不存在空間自相關(guān)和空間誤差項(xiàng)的原假設(shè)；另外，這四種固定效應(yīng)情況下，LMsar和LMerr統(tǒng)計(jì)量的大小和顯著性均差異不大，基本都是空間面板自回歸模型略優(yōu)于空間面板誤差模型。因此我們將兩種模型的回歸結(jié)果都報(bào)告出來以進(jìn)一步比較和分析。

 

　　關(guān)于回歸模型方法的選擇，由于空間回歸模型中包含空間滯后誤差項(xiàng)，OLS估計(jì)是有偏且不一致的，因此不適合用來估計(jì)空間計(jì)量模型。極大似然估計(jì)法在空間計(jì)量模型的估計(jì)中應(yīng)用廣泛(Anselin，1998)。我們利用Matlab 7.0分別估計(jì)了上述固定效應(yīng)下的空間面板模型，1998-2011年低碳經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的空間面板回歸具體結(jié)果見表3。

 

　　從表3的回歸結(jié)果可以看出，SAR模型的空間自回歸系數(shù)ρ和SEM模型的空間誤差回歸系數(shù)λ均在1%或5%的顯著性水平下顯著，進(jìn)一步說明空間效應(yīng)的確在地方財(cái)政支出、環(huán)境監(jiān)管和低碳經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)中發(fā)揮了作用。因此如果忽略不同地區(qū)之間潛在的空間相關(guān)性，估計(jì)結(jié)果會(huì)出現(xiàn)偏誤。面板SAR模型和面板SEM模型的擬合優(yōu)度和對(duì)數(shù)似然值相差不大，進(jìn)一步比較不同固定效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)對(duì)于SAR和SEM模型，都是空間時(shí)間雙固定模型的對(duì)數(shù)似然值最大。因此我們將面板SAR雙固定模型和面板SEM雙固定模型的回歸結(jié)果結(jié)合起來分析地方財(cái)政支出和環(huán)境規(guī)制對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的空間溢出效應(yīng)。另外我們發(fā)現(xiàn)，不同固定效應(yīng)下的回歸估計(jì)系數(shù)的大小和顯著性存在差異，但差異不大，并且符號(hào)基本保持一致，說明本文采用的空間面板模型回歸結(jié)果比較穩(wěn)定。

 

　　

 

　　

 

　　從地方政府財(cái)政支出結(jié)構(gòu)來看，回歸結(jié)果顯示，第一，科技支出占比與低碳經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)呈正相關(guān)，并且其經(jīng)濟(jì)效果非常明顯，該項(xiàng)支出投入占財(cái)政支出的比例每增長(zhǎng)1%就會(huì)使低碳經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率提高0.2%左右。這說明加大科技投入能促進(jìn)我國低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，發(fā)揮科技的引導(dǎo)和支撐作用是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的有效路徑之一。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的核心是技術(shù)、制度和觀念的創(chuàng)新，這必然要求企業(yè)以低污染、低排放、低資源消耗的方式進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營，使得那些沒有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、以物質(zhì)資源消耗為主、處于價(jià)值鏈低端的企業(yè)受到越來越多的制約。地方政府科技投入能顯著促進(jìn)和支持企業(yè)推進(jìn)節(jié)能評(píng)估、清潔生產(chǎn)、廢棄物綜合利用、利用信息技術(shù)改造提升傳統(tǒng)生產(chǎn)流程與設(shè)備等，企業(yè)能源消耗和污染排放的減少、生產(chǎn)效率的提升，促進(jìn)了我國低碳經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型與增長(zhǎng)。因此，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)是一種倒逼機(jī)制，使得高消耗、高污染的粗放型企業(yè)必須抓住產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、低碳產(chǎn)業(yè)興起的時(shí)機(jī)，開展低碳設(shè)計(jì)、開發(fā)低碳產(chǎn)品。這個(gè)過程中地方政府的科技投入起到關(guān)鍵性的促進(jìn)作用。第二，農(nóng)業(yè)支出占比與低碳經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)負(fù)相關(guān)，并且該項(xiàng)支出投入占比每增長(zhǎng)1%會(huì)導(dǎo)致低碳經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率下降0.1%左右。也就是說，地方政府加大農(nóng)業(yè)支出反而會(huì)不利于低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，這說明我國的農(nóng)業(yè)還處在“高碳農(nóng)業(yè)”向“低碳農(nóng)業(yè)”轉(zhuǎn)變的階段，還未實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)的低碳化。低碳經(jīng)濟(jì)不僅是工業(yè)的發(fā)展方向，其與農(nóng)業(yè)也有緊密的聯(lián)系。IPCC第四次評(píng)估報(bào)告(2007)指出，農(nóng)業(yè)是溫室氣體的第二大來源，農(nóng)業(yè)源溫室氣體排放占全球人為排放的13.5%。我國高消耗、高排放、高污染的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)仍占主導(dǎo)，地方政府在農(nóng)業(yè)發(fā)展方面的財(cái)政支出尚沒有改善農(nóng)業(yè)的高碳屬性。因此在未來的發(fā)展中，地方政府應(yīng)改善農(nóng)業(yè)投入的結(jié)構(gòu)和方向，推廣節(jié)約、環(huán)保的環(huán)境友好型農(nóng)業(yè)技術(shù)，創(chuàng)新能源技術(shù)，提高農(nóng)業(yè)中能源利用效益和清潔能源比重，以現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技建立低消耗、低污染的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)。第三，工業(yè)交通和商業(yè)部門事業(yè)費(fèi)支出占比與低碳經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)正相關(guān)，并且該項(xiàng)支出占比每增長(zhǎng)1%會(huì)使低碳經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率提高0.1個(gè)百分點(diǎn)。說明地方政府在這一方面的支出能有效促進(jìn)我國低碳經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型。工業(yè)、交通部門是節(jié)能減排控制和管理的重點(diǎn)領(lǐng)域，地方政府可以通過加大工業(yè)交通部門的環(huán)境管制、完善其能效標(biāo)準(zhǔn)，來調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展。地方政府運(yùn)用傾向性的財(cái)政政策，引導(dǎo)、鼓勵(lì)和扶持工業(yè)、交通和商業(yè)部門中低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，能促進(jìn)我國低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。第四，文教科衛(wèi)支出占比與低碳經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，并且與其他三個(gè)分項(xiàng)支出相比，該項(xiàng)支出對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)效果最小。前三項(xiàng)財(cái)政支出對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有直接的關(guān)系，而該項(xiàng)支出能間接影響低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。地方政府在文教科衛(wèi)方面的支出并沒有提升低碳經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)，說明我國地方政府在開展全民氣候變化宣傳教育、提高公眾節(jié)能減排意識(shí)等方面仍需加強(qiáng)。該項(xiàng)支出對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響雖然是間接性的，但卻是長(zhǎng)遠(yuǎn)性的。

 

　　從環(huán)境規(guī)制方面看，工業(yè)污染治理投資完成額和排污費(fèi)征收兩個(gè)變量與低碳經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)均呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，并且從回歸結(jié)果來看，前者的作用更顯著。說明我國工業(yè)污染治理投資存在效率低下問題，過度強(qiáng)調(diào)投資完成額數(shù)量的提升而不改變投資結(jié)構(gòu)，難以促進(jìn)我國低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。我國環(huán)境規(guī)制手段仍呈現(xiàn)低效率和無效果的狀態(tài)，環(huán)境規(guī)制還處于抑制企業(yè)生產(chǎn)效率提升的階段，需要進(jìn)一步調(diào)整工業(yè)污染治理投資方向和結(jié)構(gòu)，鼓勵(lì)和促進(jìn)企業(yè)環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)我國低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

 

　　在控制變量方面，外資利用率與低碳經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，即FDI的不斷引進(jìn)能有效加速我國低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，這也與我國不斷調(diào)整外商直接投資方向，鼓勵(lì)高科技、低能耗產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策有關(guān)：對(duì)外開放度與低碳經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)正相關(guān)，但統(tǒng)計(jì)上不顯著；能源結(jié)構(gòu)，即煤炭消費(fèi)占比，與低碳經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)顯著負(fù)相關(guān)，這與現(xiàn)實(shí)情況是一致的，過度依賴煤炭消耗的增長(zhǎng)是非持續(xù)的，長(zhǎng)期以來嚴(yán)重阻礙了我國低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；公眾素質(zhì)與低碳經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)負(fù)相關(guān)，這可能因?yàn)榫蜆I(yè)人員平均受教育年限與低碳經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系復(fù)雜，不存在直接影響的關(guān)系；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與低碳經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)顯著負(fù)相關(guān)，這也與現(xiàn)實(shí)一致，高耗能和高污染的工業(yè)過度發(fā)展，雖然會(huì)有效提高地區(qū)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，，但會(huì)嚴(yán)重阻礙低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

 

　　本文基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析和動(dòng)態(tài)全局Malmquist-Luenberger指數(shù)方法對(duì)我國1998-2011年低碳經(jīng)濟(jì)下碳循環(huán)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)進(jìn)行測(cè)算，其中將造林面積作為動(dòng)態(tài)非期望投入納入評(píng)價(jià)體系，并將測(cè)算結(jié)果與傳統(tǒng)能源經(jīng)濟(jì)TFP增長(zhǎng)、碳排放TFP增長(zhǎng)進(jìn)行對(duì)比。相對(duì)于傳統(tǒng)核算方法，本文提出的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)測(cè)算方法能更公平和全面地反映我國低碳經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量。然后利用空間面板模型實(shí)證分析了地區(qū)財(cái)政支出規(guī)模與結(jié)構(gòu)、環(huán)境規(guī)制政策在我國低碳經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)中的作用及其空間溢出效應(yīng)。

 

　　通過對(duì)我國低碳經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的測(cè)算、對(duì)地方財(cái)政和環(huán)境規(guī)制在低碳經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中作用的分析，有以下主要結(jié)論：

 

　　第一，與僅考慮碳排放的模式相比，將各地區(qū)綠化造林面積納入評(píng)估系統(tǒng)后，我國平均全要素生產(chǎn)率由下降轉(zhuǎn)變?yōu)樵鲩L(zhǎng)，并且平均增長(zhǎng)幅度高于能源經(jīng)濟(jì)模式。這可以在一定程度上肯定我國近年來加大力度造林綠化的經(jīng)濟(jì)效益，綠化造林的確能夠有效提升全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)幅度，加快我國低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的進(jìn)程。

 

　　第二，科技支出占比與低碳經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)呈正相關(guān)關(guān)系，并且其經(jīng)濟(jì)效果非常明顯，該項(xiàng)支出投入占財(cái)政支出的比例每增長(zhǎng)1%就會(huì)使低碳經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率提高0.2%左右，說明加大科技投入能促進(jìn)我國低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，發(fā)揮科技的引導(dǎo)和支撐作用是我國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的有效路徑之一；農(nóng)業(yè)支出占比與低碳經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)負(fù)相關(guān)，這說明我國的農(nóng)業(yè)還處在“高碳農(nóng)業(yè)”向“低碳農(nóng)業(yè)”轉(zhuǎn)換的階段，還未實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)的低碳化；工業(yè)交通和商業(yè)部門事業(yè)費(fèi)支出占比與低碳經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)正相關(guān)，地方政府運(yùn)用傾向性的財(cái)政政策引導(dǎo)、鼓勵(lì)和扶持工業(yè)、交通和商業(yè)部門中低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，能促進(jìn)我國低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；文教科衛(wèi)支出占比與低碳經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，并且與其他三個(gè)分項(xiàng)支出相比，該項(xiàng)支出對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)效果最小。

 

　　第三，工業(yè)污染治理投資完成額和排污費(fèi)征收兩個(gè)變量與低碳經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)均呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，說明我國工業(yè)污染治理投資存在效率低下問題，過度強(qiáng)調(diào)投資完成額數(shù)量的提升而不改變投資結(jié)構(gòu)難以促進(jìn)我國低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

 

　　第四，外資利用率與低碳經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)呈正相關(guān)關(guān)系，即FDI的不斷引進(jìn)和進(jìn)出口貿(mào)易的提升能有效加速我國低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，這與我國不斷調(diào)整外商直接投資方向，鼓勵(lì)高科技、低能耗產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策有關(guān)；對(duì)外開放度與低碳經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)正相關(guān)，但統(tǒng)計(jì)上不顯著；能源結(jié)構(gòu)，即煤炭消費(fèi)占比，與低碳經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)顯著負(fù)相關(guān)，這與現(xiàn)實(shí)情況是一致的，過度依賴煤炭消耗的增長(zhǎng)是非持續(xù)的，長(zhǎng)期下去只能阻礙我國低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與低碳經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)負(fù)相關(guān)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與低碳經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)顯著負(fù)相關(guān)，這也與現(xiàn)實(shí)一致，高耗能和高污染的工業(yè)過度發(fā)展，雖然會(huì)有效加快地區(qū)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，但會(huì)嚴(yán)重阻礙低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；公眾素質(zhì)與低碳經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)呈負(fù)相關(guān)。

 

　�、贁�(shù)據(jù)來源于全球氣候變化研究領(lǐng)域最具權(quán)威的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)(英國丁鐸爾氣候變化研究中心的“全球碳計(jì)劃”2012年度研究)，該研究成果在線發(fā)表于世界頂級(jí)學(xué)術(shù)期刊《自然》雜志的《自然·氣候變化》�？�。

 

　　②需要說明的是，動(dòng)態(tài)技術(shù)效率改變指數(shù)DTEC還可以進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率指數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)，但這不是本文研究和關(guān)注的重點(diǎn)，并且在實(shí)證中也無需細(xì)分技術(shù)效率變動(dòng)的來源。因此本文不展示相關(guān)結(jié)果，感興趣的讀者可以向作者索取。

 

　　③由于篇幅限制，表1略去各個(gè)地區(qū)每年的具體數(shù)據(jù)，感興趣的讀者可以向作者索要。

 

　�、芷渲行W(xué)按6年計(jì)算，初中按9年計(jì)算，高中按12年計(jì)算，大專按15年計(jì)算，大學(xué)以上按16年計(jì)算，同時(shí)為了減少異方差，估計(jì)時(shí)取了自然對(duì)數(shù)。

 

　　⑤這里的檢驗(yàn)和后文中的空間計(jì)量模型的Matlab相關(guān)程序均來自LeSage編寫的Spatial Econometrics工具包，可從網(wǎng)站下載。

 

作者介紹：雷明，虞曉雯，北京大學(xué)光華管理學(xué)院（北京 100871）。

 

改革開放30多年來，中國經(jīng)濟(jì)以GDP年平均增長(zhǎng)率超過9%的速度增長(zhǎng)，同時(shí)，中國能源消費(fèi)總量從1978年的6億噸標(biāo)準(zhǔn)煤上升到2012年的36.2億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，成為僅次于美國的世界第二能源消費(fèi)大國�；剂系拇罅渴褂脤�(dǎo)致2011年中國碳排放量占世界總量的2…

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