<正>一、引言證券交易所作為金融市場(chǎng)的基礎(chǔ)設(shè)施,是金融市場(chǎng)穩(wěn)健高效運(yùn)行的保障。我國(guó)證券市場(chǎng)近三十年間經(jīng)歷了從無(wú)到有的過(guò)程,處在新興加轉(zhuǎn)軌的市場(chǎng)特質(zhì)下的證券交易所,發(fā)生著定位和功能的改變,也經(jīng)歷著監(jiān)管和監(jiān)督機(jī)制的變化。隸屬于證監(jiān)會(huì)的證券交易所,是行政監(jiān)管的重要監(jiān)管客體,同時(shí)又是履行市場(chǎng)組織、市場(chǎng)服務(wù)、市場(chǎng)監(jiān)管的主體。在如今將防控金融風(fēng)險(xiǎn)作為金融業(yè)改革發(fā)展重點(diǎn)任

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【文章目錄】：
一、引言
二、行政監(jiān)管下深圳證券交易所內(nèi)部控制現(xiàn)狀及存在問(wèn)題
    （一）控制環(huán)境方面
    （二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面
    （三）控制活動(dòng)方面
    （四）信息與溝通方面
    （五）監(jiān)督方面
三、行政監(jiān)管下證券交易所內(nèi)部控制體系優(yōu)化對(duì)策
    (一)設(shè)立合理的人力資源政策和高管任免體系
    (二)加強(qiáng)自律監(jiān)管擺脫對(duì)于行政監(jiān)管的依附
    (三)充分利用各方成果推動(dòng)內(nèi)部控制建設(shè)



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