本文關(guān)鍵詞：論我國(guó)私募股權(quán)基金的準(zhǔn)入監(jiān)管，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】： 對(duì)私募股權(quán)基金的監(jiān)管包括準(zhǔn)入監(jiān)管、運(yùn)作監(jiān)管和退出監(jiān)管,而準(zhǔn)入監(jiān)管是私募股權(quán)基金監(jiān)管的第一道把關(guān)口,可以起到保護(hù)投資者,規(guī)范基金管理人市場(chǎng)和私募股權(quán)基金行業(yè)有序發(fā)展的作用,經(jīng)過短短二十年的發(fā)展,我國(guó)私募股權(quán)基金行業(yè)發(fā)展迅速,對(duì)推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到了重要的作用,但是依然存在很多問題。 本文采取提出現(xiàn)狀、分析問題、域內(nèi)外比較借鑒、完善問題的研究思路,對(duì)我國(guó)私募股權(quán)基金準(zhǔn)入的實(shí)質(zhì)要件進(jìn)行探討,根據(jù)現(xiàn)有投資者準(zhǔn)入監(jiān)管的制度規(guī)定,分析了我國(guó)在投資者人數(shù)和資格方面所存在的問題,借鑒美國(guó)投資者的規(guī)定,提出了明確合格投資者,審慎對(duì)待個(gè)人投資者準(zhǔn)入,規(guī)定投資者的資產(chǎn)證明義務(wù)的這三個(gè)完善建議。通過分析國(guó)內(nèi)基金管理人所存在問題并借鑒域外完善的基金管理人市場(chǎng),提出了以建立基金管理人信譽(yù)機(jī)制為核心,建立健全基金管理人準(zhǔn)入制度,培養(yǎng)專業(yè)人才和發(fā)展中介機(jī)構(gòu)的模式完善我國(guó)基金管理人制度。本文將私募股權(quán)基金準(zhǔn)入程序監(jiān)管分為私募股權(quán)基金資金來源程序監(jiān)管和私募股權(quán)基金組織設(shè)立的程序監(jiān)管,重點(diǎn)分析了我國(guó)私募股權(quán)基金資金來源現(xiàn)狀,認(rèn)為合格機(jī)構(gòu)投資者群體狹窄、本土私募股權(quán)基金規(guī)模較小、外資私募股權(quán)基金占比較大而易引發(fā)負(fù)面效應(yīng),以及資金來源的不穩(wěn)定性因素是我國(guó)目前私募股權(quán)基金所存在問題,并提出了相關(guān)的完善建議。在對(duì)比現(xiàn)行國(guó)內(nèi)私募股權(quán)基金程序準(zhǔn)入監(jiān)管的兩種模式——核準(zhǔn)制和備案制的利弊后,認(rèn)為目前我國(guó)私募股權(quán)基金程序準(zhǔn)入的監(jiān)管模式應(yīng)采取備案制,并提出了具體的完善建議。
【關(guān)鍵詞】：私募股權(quán)基金 準(zhǔn)入監(jiān)管 實(shí)質(zhì)要件 程序
【學(xué)位授予單位】：暨南大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2010
【分類號(hào)】：D922.287;F832.51
【目錄】：

• 摘要4-5
• Abstract5-6
• 目錄6-8
• 引言8-9
• 1 私募股權(quán)基金準(zhǔn)入監(jiān)管概述9-20
• 1.1 私募股權(quán)基金概念的界定9-14
• 1.1.1 私募股權(quán)基金的內(nèi)涵9-11
• 1.1.2 私募股權(quán)基金的外延11
• 1.1.3 私募股權(quán)基金與相關(guān)概念的區(qū)別11-12
• 1.1.4 私募股權(quán)基金的法律特征12
• 1.1.5 私募股權(quán)基金的類型12-14
• 1.2 私募股權(quán)基金準(zhǔn)入監(jiān)管基礎(chǔ)理論14-18
• 1.2.1 私募股權(quán)基金準(zhǔn)入監(jiān)管的界定14
• 1.2.2 私募股權(quán)基金準(zhǔn)入監(jiān)管模式14-15
• 1.2.3 私募股權(quán)基金準(zhǔn)入監(jiān)管法律關(guān)系及相關(guān)參與主體15-17
• 1.2.4 私募股權(quán)基金準(zhǔn)入監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)法分析17-18
• 1.3 我國(guó)私募股權(quán)基金準(zhǔn)入監(jiān)管的立法現(xiàn)狀評(píng)析18-20
• 1.3.1 我國(guó)私募股權(quán)基金準(zhǔn)入監(jiān)管的立法現(xiàn)狀18-19
• 1.3.2 評(píng)析我國(guó)私募股權(quán)基金準(zhǔn)入監(jiān)管立法現(xiàn)狀19-20
• 2 我國(guó)私募股權(quán)基金實(shí)質(zhì)準(zhǔn)入要件的監(jiān)管20-32
• 2.1 私募股權(quán)基金投資者準(zhǔn)入的監(jiān)管20-26
• 2.1.1 投資者人數(shù)的限制20-21
• 2.1.2 私募股權(quán)基金投資者的資格限制21-26
• 2.2 私募股權(quán)基金管理人準(zhǔn)入的監(jiān)管26-32
• 2.2.1 我國(guó)基金管理人的現(xiàn)狀及問題26-27
• 2.2.2 美國(guó)完善的基金管理人市場(chǎng)27-29
• 2.2.3 我國(guó)私募股權(quán)基金管理人準(zhǔn)入的完善建議29-32
• 3 我國(guó)私募股權(quán)基金準(zhǔn)入的程序監(jiān)管32-43
• 3.1 我國(guó)私募股權(quán)基金的資金來源32-34
• 3.2 我國(guó)私募股權(quán)基金來源存在的問題34-36
• 3.2.1 我國(guó)私募股權(quán)基金資金來源存在不穩(wěn)定因素34-35
• 3.2.2 我國(guó)私募股權(quán)基金合格機(jī)構(gòu)投資者范圍狹小35
• 3.2.3 我國(guó)本土私募股權(quán)基金的資金規(guī)模較小35-36
• 3.2.4 外資占比大易引發(fā)負(fù)面效應(yīng)36
• 3.3 我國(guó)私募股權(quán)基金資金來源問題解決方案36-37
• 3.3.1 放寬合格機(jī)構(gòu)投資者的準(zhǔn)入36-37
• 3.3.2 擴(kuò)大內(nèi)資私募股權(quán)基金規(guī)模37
• 3.3.3 引導(dǎo)外資私募股權(quán)基金發(fā)展37
• 3.4 私募股權(quán)基金準(zhǔn)入程序監(jiān)管模式之選擇37-39
• 3.4.1 備案制之可行性38
• 3.4.2 核準(zhǔn)制之存廢38-39
• 3.5 私募股權(quán)基金準(zhǔn)入程序監(jiān)管的完善建議39-43
• 3.5.1 完善準(zhǔn)入監(jiān)管的立法體系39-41
• 3.5.2 明確私募股權(quán)基金市場(chǎng)準(zhǔn)入的監(jiān)管機(jī)關(guān)41-42
• 3.5.3. 建立私募股權(quán)基金行業(yè)協(xié)會(huì)組織42
• 3.5.4 建立私募股權(quán)基金信息披露制度42-43
• 結(jié)語43-44
• 注釋44-46
• 參考文獻(xiàn)46-48
• 致謝48-49

【引證文獻(xiàn)】

中國(guó)碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前8條

1 孟雪;我國(guó)私募股權(quán)投資基金法律問題研究[D];大連海事大學(xué);2011年

2 �；鄯�;我國(guó)私募股權(quán)基金的發(fā)展問題研究[D];中共中央黨校;2011年

3 徐志輝;論我國(guó)私募股權(quán)基金法律監(jiān)管制度的構(gòu)建[D];華東政法大學(xué);2011年

4 王慎謙;我國(guó)私募股權(quán)基金相關(guān)法律問題研究[D];云南財(cái)經(jīng)大學(xué);2011年

5 熊鳴波;會(huì)計(jì)信息與PE對(duì)目標(biāo)企業(yè)估值的相關(guān)性問題探析[D];上海交通大學(xué);2011年

6 仇辭華;我國(guó)私募股權(quán)基金設(shè)立監(jiān)管法律問題研究[D];華東政法大學(xué);2012年

7 唐章;私募股權(quán)基金退出法律制度研究[D];西南大學(xué);2012年

8 佟磊;我國(guó)私募股權(quán)基金監(jiān)管模式法律制度研究[D];天津財(cái)經(jīng)大學(xué);2012年

  本文關(guān)鍵詞：論我國(guó)私募股權(quán)基金的準(zhǔn)入監(jiān)管，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號(hào)：389997