投資基金在國外已有百余年的發(fā)展歷史，對全球經濟產生了深遠的影響，國外對投資基金的研究也相當深入。然而，投資基金在我國還是一個新生的事物，從其產生到現(xiàn)在只有十年左右的時間，無論是有關的理論研究還是實踐總結都遠遠不足。 由于投資基金非我們所創(chuàng)，而且我們接觸認識它的時間也太短，所以要正確地認識和研究這一事物，不可避免地要從發(fā)達國家投資基金的歷史發(fā)展中去探尋和琢磨。有鑒于此，本論文以發(fā)達國家投資基金發(fā)展的歷史和現(xiàn)狀，以及理論成果和實踐經驗為主要的研究藍本，同時參考國內投資基金近幾年的研究成果和實踐經驗，來總結投資基金的一般規(guī)律和發(fā)達國家及我國的發(fā)展經驗，為我國投資基金的研究和實踐工作盡綿薄之力。 本論文共分6章。第1章引言，介紹了本論文的選題背景、研究的思路和方法及論文的框架；第2章投資基金的發(fā)展概況，通過對投資基金產生、發(fā)展的歷史和發(fā)展趨勢的考察，來映射我國投資基金的未來；第3章投資基金特性、形態(tài)和制度的分析，從本質和表現(xiàn)形式兩方面對投資基金做了分析和考察，期望通過這些分析和考察達到對投資基金一個較高層次的認識；第4章投資基金與證券市場，通過對國內外證券市場的比較與分析，論證...

【文章頁數(shù)】：73 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
英文摘要
第1章 引言
    1.1 選題背景
    1.2 研究的思路和方法
    1.3 論文框架
第2章 投資基金的發(fā)展概況
    2.1 投資基金的產生和發(fā)展
        2.1.1 投資基金在英國的起源
        2.1.2 投資基金在美國迅速的發(fā)展
        2.1.3 投資基金向世界各地的擴散
    2.2 國際基金市場發(fā)展的趨勢
        2.2.1 投資基金在金融市場中的地位和影響力不斷上升
        2.2.2 投資基金集中化程度加劇
        2.2.3 投資基金品種不斷創(chuàng)新
        2.2.4 投資基金的全球化和復雜化趨勢越來越明顯
第3章 投資基金特性，形態(tài)和制度的分析
    3.1 投資基金特性的分析
    3.2 投資基金組織形式：公司型和契約型的爭論與實踐分析
        3.2.1 兩種投資基金組織形式優(yōu)劣的爭論
        3.2.2 兩種投資基金組織形式在各國的實踐
        3.2.3 結論分析
    3.3 不同投資基金設立方式：開放式與封閉式的適應環(huán)境分析
        3.3.1 美日投資基金設立方式的歷史考察
        3.3.2 結論分析
    3.4 投資基金制度的分析
        3.4.1 投資基金制度實質是證券投資的委托代理制度
        3.4.2 投資基金制度中的代理人問題
        3.4.3 減少代理人問題的途徑
第4章 投資基金與證券市場
    4.1 投資基金是證券市場發(fā)展的生長點
        4.1.1 絕對容量比較
        4.1.2 相對容量比較
        4.1.3 市場廣延度比較
    4.2 投資基金是證券市場發(fā)展的穩(wěn)定器
        4.2.1 背景分析
        4.2.2 投資基金是證券市場發(fā)展的穩(wěn)定器
第5章 投資基金業(yè)績評價方法和評價體系
    5.1 投資基金業(yè)績評價的必要性
        5.1.1 從有效市場性理論來看新基金業(yè)績評價的必要性
        5.1.2 從投資者不同的風險收益偏好來看新基金業(yè)績評價的必要性
        5.1.3 從管理層和基金管理人本身來看新基金業(yè)績評價的必要性
    5.2 投資基金業(yè)績評價方法
        5.2.1 基金收益率業(yè)績評價方法
        5.2.2 特雷諾指數(shù)業(yè)績評價方法
        5.2.3 夏普指數(shù)業(yè)績評價方法
        5.2.4 詹森指數(shù)業(yè)績評價方法
    5.3 證券選擇能力與市場擇時能力評價方法模型
    5.4 Morningstar的共同基金評價體系
    5.5 對我國基金業(yè)績評價方法的建議
第6章 我國投資基金的實踐研究
    6.1 我國投資基金的發(fā)展及現(xiàn)狀
    6.2 我國證券投資基金運作過程中出現(xiàn)的問題
        6.2.1 交叉持股
        6.2.2 關聯(lián)交易中的利益輸送
        6.2.3 持股超過5％沒有依法公告
        6.2.4 股票與國債投資比例不符合要求
    6.3 對我國證券投資基金運作中存在問題的對策
        6.3.1 關于交叉持股問題
        6.3.2 關于關聯(lián)交易中的利益輸送問題
        6.3.3 關于持股超過5％沒有依法公告的問題
        6.3.4 關于股票和國債投資比例的問題
    6.4 我國投資基金的監(jiān)管與規(guī)范
        6.4.1 投資基金監(jiān)管的形成模式
        6.4.2 投資基金的監(jiān)管體系
        6.4.3 我國投資基金監(jiān)管體系設定的建議
結束語
參考文獻
致謝



本文編號：3866012