做市商制度作為穩(wěn)定證券市場價(jià)格波動,提高交易效率的一項(xiàng)基本交易制度,在國外發(fā)達(dá)的資本市場已被廣泛地采用,并發(fā)揮著巨大的功效。而我國在引入做市商制度的研究方面還處于起步階段,基本上僅限于介紹國外創(chuàng)業(yè)板市場與做市商制度,針對做市商監(jiān)管問題的研究在國內(nèi)更是屈指可數(shù)。近年來,我國證券公司以現(xiàn)代投資銀行業(yè)務(wù)為方向,為適應(yīng)金融體制與國企改革的需要而逐步發(fā)展了資產(chǎn)重組、基金管理等業(yè)務(wù),但做市商職能始終未被列入證券公司所追求的目標(biāo),同時(shí)在目前我國設(shè)立創(chuàng)業(yè)板的相關(guān)文件中也未提及做市商制度,缺乏相關(guān)的理論與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。事實(shí)上,有效的監(jiān)管是做市商制度的重要組成部分。研究創(chuàng)業(yè)板做市商的監(jiān)管制度,不僅將有助于規(guī)范做市商的市場行為、提高做市商制度的效率,同時(shí)更將有助于推動我國創(chuàng)業(yè)板市場健康、穩(wěn)定地發(fā)展。有鑒于此,本文綜合運(yùn)用實(shí)證分析、理論分析以及比較分析等方法,全面地闡述了創(chuàng)業(yè)板做市商的監(jiān)管制度,并在借鑒國外成熟立法經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,對我國創(chuàng)業(yè)做市商的監(jiān)管制度提出了一些法律建言。 全文分為四章,其中: 第一章為創(chuàng)業(yè)板做市商監(jiān)管的概述。該部分從做市商制度與競價(jià)交易制度的定義與特征入手,介紹了創(chuàng)業(yè)板市場交易機(jī)制選擇的國際趨...

【文章頁數(shù)】：83 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
導(dǎo)言
第一章 創(chuàng)業(yè)板市場做市商監(jiān)管概述
    第一節(jié) 創(chuàng)業(yè)板市場交易制度選擇的國際經(jīng)驗(yàn)
        一、創(chuàng)業(yè)板市場交易制度
        二、海外主要創(chuàng)業(yè)板市場交易制度的現(xiàn)狀及趨勢
    第二節(jié) 做市商制度在我國的相關(guān)實(shí)踐及其發(fā)展
        一、做市商制度在我國相關(guān)市場中的實(shí)踐
        二、我國創(chuàng)業(yè)板市場做市商制度的引入
    第三節(jié) 我國創(chuàng)業(yè)板市場做市商監(jiān)管的必要性分析
        一、做市商監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)需要——機(jī)會主義行為
        二、我國創(chuàng)業(yè)板市場做市商監(jiān)管的必要性
第二章 做市商監(jiān)管制度的理論依據(jù)
    第一節(jié) 做市商監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)學(xué)依據(jù)
        一、經(jīng)濟(jì)學(xué)中的監(jiān)管理論
        二、做市商監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
    第二節(jié) 做市商監(jiān)管的法學(xué)依據(jù)
        一、做市商監(jiān)管的法理學(xué)分析
        二、不完備法律理論——對做市商監(jiān)管的另一解讀
第三章 創(chuàng)業(yè)板市場做市商監(jiān)管制度的域外考察
    第一節(jié) NASDAQ市場的做市商監(jiān)管制度
        一、監(jiān)管體制
        二、市場準(zhǔn)入與退出監(jiān)管
        三、業(yè)務(wù)行為監(jiān)管
    第二節(jié) 英國AIM市場與德國新市場的做市商監(jiān)管制度
        一、市場準(zhǔn)入與退出監(jiān)管
        二、業(yè)務(wù)行為監(jiān)管
第四章 我國創(chuàng)業(yè)板市場做市商監(jiān)管制度的架構(gòu)設(shè)計(jì)
    第一節(jié) 創(chuàng)業(yè)板市場做市商監(jiān)管的原則
        一、依法監(jiān)管原則
        二、合理監(jiān)管原則
        三、政府監(jiān)管與自律監(jiān)管相結(jié)合原則
        四、協(xié)調(diào)監(jiān)管原則
        五、適度監(jiān)管原則
    第二節(jié) 創(chuàng)業(yè)板市場做市商的監(jiān)管體制
        一、證券市場的監(jiān)管體制
        二、我國創(chuàng)業(yè)板市場做市商的監(jiān)管體制選擇
        三、我國創(chuàng)業(yè)板市場做市商監(jiān)管體制的構(gòu)建建議
    第三節(jié) 創(chuàng)業(yè)板市場做市商的監(jiān)管內(nèi)容
        一、市場準(zhǔn)入與退出監(jiān)管
        二、做市商業(yè)務(wù)的監(jiān)管
        三、做市商的風(fēng)險(xiǎn)控制
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果
后記



本文編號：3851198