作為證券市場信用交易的主要方式之一——融資融券交易在我國目前尚處于前期準備階段,開展融資融券業(yè)務對促進股市健康發(fā)展、拓寬證券公司服務領域、豐富證券交易方式有非常大的推動作用。同時,融資融券業(yè)務的開展也存在較大的風險,特別是我國尚沒有開展這項業(yè)務的經驗。因此,針對證券市場引入融資融券交易以及證券公司開展這項工作的風險控制進行深入細致的研究是非常有必要的。 本文基于對當前我國融資融券交易的背景和意義的詳細闡述,綜合國內外相關理論研究成果和有代表性的發(fā)達地區(qū)證券市場的運作模式,討論我國開展融資融券業(yè)務的狀況。在此,本文以GX證券為代表,在中國證券市場的大環(huán)境下,從分析其開展融資融券交易的必要性、可行性入手,進而指出其所面臨的風險及其成因。然后針對風險提出了GX證券融資融券業(yè)務風險體系的設計,詳細闡述了GX證券在風險控制方面應該采取的對策。其中,GX證券融資融券業(yè)務風險體系的設計是最為重要的,作者用圖文結合的方式,從各個角度提出了切實可行的建議,并從營業(yè)網點、客戶認定、賬戶管理、擔保物和標的證券管理、授信管理等的方面制定了具體的措施,闡釋了有關融資融券業(yè)務風險管理控制的對策和創(chuàng)新性的思考,最終...

【文章頁數】：57 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第一章 緒論
    §1-1 研究背景
    §1-2 研究意義
    §1-3 研究內容
    §1-4 研究方法
第二章 融資融券相關理論與實踐研究綜述
    §2-1 融資融券的概念及特點
        2-1-1 融資融券的概念
        2-1-2 融資融券交易與普通證券交易區(qū)別
        2-1-3 融資融券的功能分析
    §2-2 我國融資融券交易的實踐研究
        2-2-1 我國關于融資融券業(yè)務的研究
        2-2-2 我國開展融資融券業(yè)務的現狀
    §2-3 發(fā)達資本市場融資融券交易的模式分析與啟示
        2-3-1 美國融資融券交易模式
        2-3-2 日本融資融券交易模式
        2-3-3 臺灣融資融券交易模式
    §2-4 發(fā)達資本市場融資融券交易的經驗啟示
第三章 GX證券開展融資融券業(yè)務的必要性及可行性分析
    §3-1 GX證券公司的現狀
    §3-2 GX證券開展融資融券業(yè)務的必要性
    §3-3 GX證券開展融資融券業(yè)務的可行性
        3-3-1 GX證券開展融資融券業(yè)務的客觀條件
        3-3-2 GX證券開展融資融券業(yè)務的工作準備
第四章 GX證券開展融資融券業(yè)務面臨的風險分析
    §4-1 GX證券開展融資融券業(yè)務面臨的風險
    §4-2 GX證券開展融資融券業(yè)務風險的特征
第五章 GX證券融資融券業(yè)務風險控制體系設計
    §5-1 GX證券融資融券業(yè)務風險控制體系的設計目的
    §5-2 GX證券融資融券業(yè)務風險控制體系的設計原則
    §5-3 GX證券融資融券業(yè)務風險控制體系的設計要求
    §5-4 GX證券融資融券業(yè)務風險控制體系的構建
        5-4-1 GX 證券融資融券業(yè)務風險控制體系框架
        5-4-2 資格的認定與管理中的風險控制
        5-4-3 業(yè)務流程管理中的風險控制
        5-4-4 業(yè)務流程辦理中的風險控制
第六章 融資融券業(yè)務風險控制的政策建議
    §6-1 建立健全信用管理機制
    §6-2 建立健全科學的客戶交易結算資金存管機制
    §6-3 建立健全完善的金融體系
    §6-4 建立健全對融資融券交易的監(jiān)管
    §6-5 建立健全對資本的控制與管理制度
第七章 結論
參考文獻
致謝



本文編號：3847900