作為證券市場(chǎng)信用交易的主要方式之一——融資融券交易在我國(guó)目前尚處于前期準(zhǔn)備階段,開展融資融券業(yè)務(wù)對(duì)促進(jìn)股市健康發(fā)展、拓寬證券公司服務(wù)領(lǐng)域、豐富證券交易方式有非常大的推動(dòng)作用。同時(shí),融資融券業(yè)務(wù)的開展也存在較大的風(fēng)險(xiǎn),特別是我國(guó)尚沒(méi)有開展這項(xiàng)業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)。因此,針對(duì)證券市場(chǎng)引入融資融券交易以及證券公司開展這項(xiàng)工作的風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行深入細(xì)致的研究是非常有必要的。 本文基于對(duì)當(dāng)前我國(guó)融資融券交易的背景和意義的詳細(xì)闡述,綜合國(guó)內(nèi)外相關(guān)理論研究成果和有代表性的發(fā)達(dá)地區(qū)證券市場(chǎng)的運(yùn)作模式,討論我國(guó)開展融資融券業(yè)務(wù)的狀況。在此,本文以GX證券為代表,在中國(guó)證券市場(chǎng)的大環(huán)境下,從分析其開展融資融券交易的必要性、可行性入手,進(jìn)而指出其所面臨的風(fēng)險(xiǎn)及其成因。然后針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)提出了GX證券融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)體系的設(shè)計(jì),詳細(xì)闡述了GX證券在風(fēng)險(xiǎn)控制方面應(yīng)該采取的對(duì)策。其中,GX證券融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)體系的設(shè)計(jì)是最為重要的,作者用圖文結(jié)合的方式,從各個(gè)角度提出了切實(shí)可行的建議,并從營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、客戶認(rèn)定、賬戶管理、擔(dān)保物和標(biāo)的證券管理、授信管理等的方面制定了具體的措施,闡釋了有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理控制的對(duì)策和創(chuàng)新性的思考,最終...

【文章頁(yè)數(shù)】：57 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第一章 緒論
    §1-1 研究背景
    §1-2 研究意義
    §1-3 研究?jī)?nèi)容
    §1-4 研究方法
第二章 融資融券相關(guān)理論與實(shí)踐研究綜述
    §2-1 融資融券的概念及特點(diǎn)
        2-1-1 融資融券的概念
        2-1-2 融資融券交易與普通證券交易區(qū)別
        2-1-3 融資融券的功能分析
    §2-2 我國(guó)融資融券交易的實(shí)踐研究
        2-2-1 我國(guó)關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的研究
        2-2-2 我國(guó)開展融資融券業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀
    §2-3 發(fā)達(dá)資本市場(chǎng)融資融券交易的模式分析與啟示
        2-3-1 美國(guó)融資融券交易模式
        2-3-2 日本融資融券交易模式
        2-3-3 臺(tái)灣融資融券交易模式
    §2-4 發(fā)達(dá)資本市場(chǎng)融資融券交易的經(jīng)驗(yàn)啟示
第三章 GX證券開展融資融券業(yè)務(wù)的必要性及可行性分析
    §3-1 GX證券公司的現(xiàn)狀
    §3-2 GX證券開展融資融券業(yè)務(wù)的必要性
    §3-3 GX證券開展融資融券業(yè)務(wù)的可行性
        3-3-1 GX證券開展融資融券業(yè)務(wù)的客觀條件
        3-3-2 GX證券開展融資融券業(yè)務(wù)的工作準(zhǔn)備
第四章 GX證券開展融資融券業(yè)務(wù)面臨的風(fēng)險(xiǎn)分析
    §4-1 GX證券開展融資融券業(yè)務(wù)面臨的風(fēng)險(xiǎn)
    §4-2 GX證券開展融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特征
第五章 GX證券融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制體系設(shè)計(jì)
    §5-1 GX證券融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制體系的設(shè)計(jì)目的
    §5-2 GX證券融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制體系的設(shè)計(jì)原則
    §5-3 GX證券融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制體系的設(shè)計(jì)要求
    §5-4 GX證券融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制體系的構(gòu)建
        5-4-1 GX 證券融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制體系框架
        5-4-2 資格的認(rèn)定與管理中的風(fēng)險(xiǎn)控制
        5-4-3 業(yè)務(wù)流程管理中的風(fēng)險(xiǎn)控制
        5-4-4 業(yè)務(wù)流程辦理中的風(fēng)險(xiǎn)控制
第六章 融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的政策建議
    §6-1 建立健全信用管理機(jī)制
    §6-2 建立健全科學(xué)的客戶交易結(jié)算資金存管機(jī)制
    §6-3 建立健全完善的金融體系
    §6-4 建立健全對(duì)融資融券交易的監(jiān)管
    §6-5 建立健全對(duì)資本的控制與管理制度
第七章 結(jié)論
參考文獻(xiàn)
致謝



本文編號(hào)：3847900