發(fā)布時(shí)間：2023-05-31 01:12

　　證券公司風(fēng)險(xiǎn)是金融風(fēng)險(xiǎn)的一部分。2002年至2005年下半年,我國(guó)證券市場(chǎng)持續(xù)低迷,證券行業(yè)持續(xù)虧損,一批證券公司嚴(yán)重違規(guī)經(jīng)營(yíng)導(dǎo)致證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)在2004年至2006年間集中爆發(fā),使得證券公司風(fēng)險(xiǎn)成為我國(guó)目前面臨的主要金融風(fēng)險(xiǎn)。參與風(fēng)險(xiǎn)處置的主體通過(guò)對(duì)幾十家證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置,就相關(guān)事項(xiàng)基本達(dá)成共識(shí),在不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上初步形成了一系列規(guī)則。本文分析我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因,論證了證券公司風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生是外因和內(nèi)因共同作用的結(jié)果。從外部因素分析,我國(guó)證券市場(chǎng)在處在新興加轉(zhuǎn)軌階段,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)規(guī)模、證券品種、投資者結(jié)構(gòu)、法規(guī)制度建設(shè)等方面存有諸多不足;從內(nèi)部因素分析,公司治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部管理、控制存在嚴(yán)重缺陷,對(duì)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)缺少有力制約。本文分析總結(jié)我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置中采取的停業(yè)整頓、行政接管、托管、責(zé)令關(guān)閉和撤銷、破產(chǎn),建立證券投資者保護(hù)基金公司,進(jìn)行司法保護(hù)等措施,有力、有效地處置了風(fēng)險(xiǎn),但同時(shí)暴露出相關(guān)法律不完善、執(zhí)行力弱、行政處置手段多于市場(chǎng)化手段等問(wèn)題。本文結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)處置中存在的問(wèn)題,對(duì)美國(guó)、香港化解證券公司風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)制度進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹,分別以美國(guó)化解MJK、香港化解百富勤、正達(dá)等證...

【文章頁(yè)數(shù)】：63 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
內(nèi)容摘要
ABSTRACT
前言
第一章 我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置概述
    第一節(jié) 我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)
        一、風(fēng)險(xiǎn)和證券公司風(fēng)險(xiǎn)的基本概念
        二、我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)
    第二節(jié) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因
        一、證券公司風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的直接原因
        二、證券公司風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的內(nèi)部原因
        三、證券公司風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根本原因
        四、證券公司風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的外部原因
    第三節(jié) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置的概念與意義
        一、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置的概念
        二、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置的意義
第二章 現(xiàn)階段我國(guó)對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的處置措施
    第一節(jié) 我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置概述
        一、風(fēng)險(xiǎn)處置的主要法律依據(jù)
        二、風(fēng)險(xiǎn)處置措施性質(zhì)及分析
    第二節(jié) 現(xiàn)階段我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置存在的問(wèn)題
        一、法律法規(guī)政策層面分析
        二、從司法實(shí)踐分析
        三、從證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任追究體系方面分析
        四、從保護(hù)社會(huì)公眾投資者的基本原則分析
第三章 美國(guó)、香港證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施比較
    第一節(jié) 美國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置
        一、概述
        二、美國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置
    第二節(jié) 香港證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置
        一、香港證券公司風(fēng)險(xiǎn)概述
        二、香港證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置
        三、香港證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置案例
    第三節(jié) 與我國(guó)有關(guān)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置制度的比較
        一、法律體系方面
        二、監(jiān)管主體之間職責(zé)分工方面
        三、風(fēng)險(xiǎn)處置措施方面
第四章 完善我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制
    第一節(jié) 現(xiàn)階段風(fēng)險(xiǎn)處置模式的合理性
        一、歷史傳統(tǒng)
        二、客觀條件
    第二節(jié) 中長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)處置模式
        一、不斷完善相關(guān)法律
        二、建立證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理和控制制度
        三、行政監(jiān)管主體、自律性組織和中介機(jī)構(gòu)共同發(fā)揮作用
        四、建立證券公司市場(chǎng)化退出方式
結(jié)論
參考文獻(xiàn)



本文編號(hào)：3825394