我國證券投資者保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)體系的重要組成部分。它重在事后補償,但不乏事前防范性。從賠付機(jī)制和資金的運作的角度看,它兼?zhèn)淙瘫ｋU性和信托財產(chǎn)性。我國證券投資者保護(hù)基金的基本宗旨是樹立投資者信心,維護(hù)證券市場穩(wěn)定大局。它基本功能在于基金的籌集、管理和使用,由此才能保障其他具體功能如賠付功能、風(fēng)險監(jiān)控與處置的實現(xiàn)。未來保護(hù)基金還應(yīng)具備維權(quán)代理功能和教育功能。 保護(hù)基金資金來源是最基本的問題。解決本源問題,目前我國保護(hù)基金制度還缺乏統(tǒng)一、細(xì)化的繳費標(biāo)準(zhǔn)體系,建議利用經(jīng)營管理、風(fēng)險控制、資產(chǎn)負(fù)債狀況等指標(biāo)進(jìn)行綜合評估,確定不同證券公司的風(fēng)險級別,由此形成有管科學(xué)的浮動會率征收體系。就保護(hù)基金規(guī)模而言,其上下限應(yīng)該隨著市場狀況的變化進(jìn)行適當(dāng)調(diào)節(jié)。目前亟需改善保護(hù)基金資金來源的比例結(jié)構(gòu),具體包括降低央行再貸款和認(rèn)購發(fā)行凍結(jié)資金利息所占的比重,提高會費和投資管理獲益的比例。最后,我國保護(hù)基金還可向券商之外的潛在侵害主體收取費用,向央行專項再貸款等渠道擴(kuò)大資金供給。 我國保護(hù)基金賠償制度具有“過渡性”,缺乏系統(tǒng)性和可操作性。應(yīng)當(dāng)按層次進(jìn)行賠償,放寬保護(hù)基金的賠償條件,明確賠償對象,擴(kuò)大賠償所...

【文章頁數(shù)】：60 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
第1章 緒論
    1.1 選題背景及意義
    1.2 文獻(xiàn)綜述
    1.3 研究的主要內(nèi)容和研究方法
        1.3.1 研究的主要內(nèi)容
        1.3.2 研究方法
第2章 我國證券投資者保護(hù)基金的定性與功能定位
    2.1 我國證券投資者保護(hù)基金的定性
        2.1.1 證券交易者權(quán)益保護(hù)制度
        2.1.2 重在事后補償，兼具事前防范的制度
        2.1.3 券商保險制度，兼具信托財產(chǎn)性
    2.2 我國證券投資者保護(hù)基金的功能定位
        2.2.1 重振投資者信心，穩(wěn)定證券市場大局
        2.2.2 籌集、管理和使用基金的功能
        2.2.3 賠付功能
        2.2.4 維權(quán)代理功能
        2.2.5 風(fēng)險監(jiān)控與處置功能
        2.2.6 教育功能
第3章 證券投資者保護(hù)基金資金來源
    3.1 證券投資者保護(hù)基金資金籌集的原則
    3.2 證券投資者保護(hù)基金來源的渠道
    3.3 我國證券投資者保護(hù)基金資金來源的情況
    3.4 我國證券投資者保護(hù)基金資金來源的完善
        3.4.1 構(gòu)建統(tǒng)一、細(xì)化的繳費標(biāo)準(zhǔn)體系
        3.4.2 兼顧券商的經(jīng)營成本和效率
        3.4.3 根據(jù)市場狀況調(diào)節(jié)保護(hù)基金總體規(guī)模的上下限
        3.4.4 改善資金來源的比例結(jié)構(gòu)
        3.4.5 拓展資金來源的渠道
第4章 證券投資者保護(hù)基金的賠償
    4.1 域外證券投資者保護(hù)基金的賠償機(jī)制
        4.1.1 賠償范圍
        4.1.2 賠償金額
        4.1.3 賠償程序及時限
    4.2 域外證券投資者保護(hù)基金的賠償機(jī)制運行效果分析
    4.3 我國證券投資者保護(hù)基金的賠償規(guī)定及實施情況
    4.4 完善我國證券投資者保護(hù)基金賠償機(jī)制的建議
        4.4.1 建立保護(hù)基金的賠償層次
        4.4.2 完善賠償條件和賠償對象的建議
        4.4.3 完善賠償限額的建議
        4.4.4 完善賠償程序的建議
第5章 保護(hù)基金外部監(jiān)督和內(nèi)部監(jiān)管問題
    5.1 域外證券投資者保護(hù)基金的外部監(jiān)管和基金公司內(nèi)部治理
    5.2 我國證券投資者保護(hù)基金的外部監(jiān)督和基金公司的內(nèi)部治理
    5.3 我國證券投資者保護(hù)基金外部監(jiān)督和內(nèi)部監(jiān)管的完善
        5.3.1 改變多頭監(jiān)管格局，強(qiáng)化證券市場自律組織監(jiān)管
        5.3.2 過渡政策性支付功能，逐步完善基金公司決策機(jī)構(gòu)，實現(xiàn)公司化職能
        5.3.3 加強(qiáng)保護(hù)基金公司自我約束管理，完善信息披露制度
        5.3.4 完善保護(hù)基金公司職能組織架構(gòu)
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
附錄A 攻讀學(xué)位期間所發(fā)表的學(xué)術(shù)論文目錄
致謝



本文編號：3817388