如今隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展,證券市場(chǎng)成已為了金融市場(chǎng)中重要的不斷成長(zhǎng)的一部分。文中所研究的投資托管行業(yè),從本質(zhì)而言,是一種對(duì)有價(jià)證券進(jìn)行三方保管的服務(wù),目前在國(guó)際上,這個(gè)角色通常是由有一定的規(guī)模商業(yè)銀行承擔(dān)。伴隨著金融市場(chǎng)日趨成熟的發(fā)展,托管業(yè)務(wù)逐漸發(fā)展為一個(gè)復(fù)雜的行業(yè),它的特點(diǎn)不僅僅局限于實(shí)物上資產(chǎn)保管,而是提供一系列信息和銀行服務(wù)。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展賦予這個(gè)行業(yè)多層次結(jié)構(gòu),今后的托管行業(yè)也將提供更多的金融服務(wù)。 QDII制度在我國(guó)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的背景下孕育而生,QDII制度在引導(dǎo)資金有序流出、促進(jìn)國(guó)際收支平衡、拓寬居民投資渠道、分散投資風(fēng)險(xiǎn)和培養(yǎng)國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)投資能力以及資產(chǎn)托管能力方面均發(fā)揮了積極重要的作用。隨QDII制度誕生的QDII托管行業(yè)是資產(chǎn)托管行業(yè)的一部分,但其特有的復(fù)雜性有別于其他托管業(yè)務(wù)。目前,我國(guó)QDII托管業(yè)務(wù)主由我國(guó)三大國(guó)有商業(yè)銀行承擔(dān),此外其他商業(yè)銀行積極參與其中。 在全球金融一體化的新形勢(shì)下,我國(guó)商業(yè)銀行QDII托管業(yè)務(wù)的改進(jìn),對(duì)完善金融市場(chǎng),加快我國(guó)金融業(yè)前進(jìn)的步伐有重要作用。托管銀行通過(guò)QDII大力發(fā)展全球托管業(yè)務(wù),將為境內(nèi)投資者提供更加貼... 

【文章頁(yè)數(shù)】：62 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
致謝
中文摘要
ABSTRACT
序
1 引言
2 緒論
    2.1 研究背景
        2.1.1 QDII制度介紹
        2.1.2 QDII業(yè)務(wù)托管介紹
    2.2 文獻(xiàn)綜述
        2.2.1 國(guó)外投資托管風(fēng)險(xiǎn)的研究現(xiàn)狀
        2.2.2 國(guó)內(nèi)常用的風(fēng)險(xiǎn)控制方法
        2.2.3 文獻(xiàn)綜述總結(jié)
    2.3 論文寫(xiě)作目的與內(nèi)容
3 我國(guó)QDII托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀分析
    3.1 QDII目前在我國(guó)的發(fā)展情況
    3.2 我國(guó)QDII托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)概述
        3.2.1 QDII托管機(jī)構(gòu)的責(zé)任
        3.2.2 當(dāng)前我國(guó)QDII產(chǎn)品托管的風(fēng)險(xiǎn)隱患
    3.3 我國(guó)基金監(jiān)管體制的現(xiàn)狀及風(fēng)險(xiǎn)
    3.4 小結(jié)
4 我國(guó)QDII托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)比較分析
    4.1 當(dāng)前我國(guó)托管銀行托管業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)流程
    4.2 全球先進(jìn)托管行托管托管業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)流程
        4.2.1 團(tuán)隊(duì)設(shè)置
        4.2.2 指令處理系統(tǒng)
        4.2.3 托管系統(tǒng)
        4.2.4 會(huì)計(jì)系統(tǒng)
        4.2.5 投資監(jiān)管系統(tǒng)
        4.2.6 網(wǎng)上銀行系統(tǒng)
        4.2.7 內(nèi)部信息系統(tǒng)
        4.2.8 全球托管行運(yùn)營(yíng)流程舉例
    4.3 全球先進(jìn)托管行與中國(guó)托管行的托管運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)對(duì)比分析
        4.3.1 團(tuán)隊(duì)設(shè)置
        4.3.2 指令處理系統(tǒng)
        4.3.3 托管系統(tǒng)
        4.3.4 會(huì)計(jì)系統(tǒng)
        4.3.5 投資監(jiān)督系統(tǒng)
        4.3.6 網(wǎng)上銀行系統(tǒng)
        4.3.7 內(nèi)部信息系統(tǒng)
    4.4 全球先進(jìn)托管行與我國(guó)基金監(jiān)管體制的對(duì)比分析
5 風(fēng)險(xiǎn)防范與對(duì)策分析
    5.1 對(duì)各類(lèi)托管風(fēng)險(xiǎn)的防御對(duì)策
        5.1.1 監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)、制度風(fēng)險(xiǎn)防范
        5.1.2 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)防范
        5.1.3 操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范
    5.2 QDII托管風(fēng)險(xiǎn)防范方案研究
        5.2.1 完善基金監(jiān)管體制
        5.2.2 提高對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別能力
        5.2.3 加強(qiáng)托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)的建設(shè)完善優(yōu)化核算系統(tǒng)流程
    5.3 金融危機(jī)下的QDII與QDII托管
6 結(jié)論
參考文獻(xiàn)
作者簡(jiǎn)歷
學(xué)位論文數(shù)據(jù)集


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]從美國(guó)次債危機(jī)的全球化看中國(guó)QDII的局限與發(fā)展[J]. 王粵,趙海燕.  國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作. 2008(01)
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[6]關(guān)于商業(yè)銀行基金托管業(yè)務(wù)發(fā)展的戰(zhàn)略思考[J]. 馬靈杰.  湖北社會(huì)科學(xué). 2004(07)
[7]商業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)全程監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理體系探討[J]. 許金銘.  金融論壇. 2004(07)
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[9]美國(guó)全球托管市場(chǎng)與行業(yè)分析[J]. 中國(guó)銀行紐約分行全球托管課題組.  國(guó)際金融研究. 2002(09)
[10]商業(yè)銀行的新選擇:全球證券托管業(yè)務(wù)[J].   中國(guó)科技信息. 2002(09)

博士論文
[1]資產(chǎn)托管經(jīng)營(yíng)的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[D]. 劉世峰.吉林大學(xué) 2007
[2]我國(guó)商業(yè)銀行產(chǎn)品創(chuàng)新管理研究[D]. 孫宏.東北林業(yè)大學(xué) 2005

碩士論文
[1]我國(guó)商業(yè)銀行開(kāi)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的研究[D]. 張旭東.電子科技大學(xué) 2003



本文編號(hào)：3731794