證券交易所在我國(guó)證券市場(chǎng)中占據(jù)著十分重要的地位,它既是證券交易的場(chǎng)所,也是對(duì)上市公司及會(huì)員單位等進(jìn)行監(jiān)管的一線監(jiān)管者。從法律角色定位的角度講,我國(guó)的證券交易所是政府主導(dǎo)下的一個(gè)自律監(jiān)管組織。當(dāng)前,證券交易所這種特殊的法律地位,已經(jīng)與我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展需要適應(yīng),其獨(dú)立性和自律性的缺失、以及會(huì)員制組織形式的名存實(shí)亡等種種弊病日漸顯現(xiàn)和突出,嚴(yán)重制約著證券交易所功能和作用的發(fā)揮。 基于此,本文立足于我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的現(xiàn)實(shí),從闡釋證券交易所法律地位的定性及基本理論分析出發(fā),重點(diǎn)圍繞它與會(huì)員單位、上市公司以及政府監(jiān)管部門的關(guān)系,對(duì)證券交易所的法律角色定位及其調(diào)整、完善問(wèn)題進(jìn)行研究,并對(duì)其他國(guó)家和地區(qū)證券交易所的法律地位狀況進(jìn)行了考察,在此基礎(chǔ)上,提出有關(guān)完善證券交易所會(huì)員制組織形式,減少政府的不當(dāng)干預(yù),以及加強(qiáng)證券交易所對(duì)上市公司的監(jiān)管等若干路徑選擇和制度設(shè)計(jì),以期能夠?yàn)榇龠M(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)的健康、平穩(wěn)和有序發(fā)展有所助益。 

【文章頁(yè)數(shù)】：46 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
引言
一 證券交易所法律地位的概念及其基本理論分析
    (一) 證券交易所法律地位的概念
        1、概念的內(nèi)涵
        2、概念的外延
    (二) 證券交易所法律地位的主要內(nèi)容
        1、證券交易所組織形式
        2、證券交易所的職能
        3、證券交易所與會(huì)員單位、上市公司和政府監(jiān)管部門的關(guān)系
    (三) 小結(jié)
二 我國(guó)證券交易所法律地位的立法現(xiàn)狀研究
    (一) 我國(guó)證券交易所組織形式的特殊性
        1、"超會(huì)員制"的組織形式
        2、存在的問(wèn)題
    (二) 我國(guó)證券交易所監(jiān)管職能的特殊性
        1、證券交易所的雙重屬性和職能
        2、存在的問(wèn)題
    (三) 證券交易所與會(huì)員單位的法律關(guān)系
        1、證券交易所對(duì)會(huì)員的自律監(jiān)管
        3、自律監(jiān)管與他律監(jiān)管的關(guān)系協(xié)調(diào)
    (四) 證券交易所與上市公司的法律關(guān)系
        1、證券交易所與上市公司之間的行政監(jiān)管關(guān)系
        2、證券交易所與上市公司之間的民事法律關(guān)系
        3、存在的問(wèn)題
    (五) 證券交易所與政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律關(guān)系
        1、證券交易所自律監(jiān)管是對(duì)政府行政監(jiān)管的重要補(bǔ)充。
        2、證券交易所自律監(jiān)管與政府行政監(jiān)管的優(yōu)勢(shì)比較
        3、存在的問(wèn)題
    (六) 證券交易所的處理權(quán)
        1、證券交易所與政府證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)處理權(quán)的協(xié)調(diào)
        2、證券交易所與被監(jiān)管者關(guān)系的協(xié)調(diào)
        3、存在的問(wèn)題
三 其他國(guó)家和地區(qū)證券交易所法律地位考察
    (一) 總體情況
    (二) 中美證券交易所法律地位比較分析
        1、紐約證券交易所法律地位之特點(diǎn)
        2、我國(guó)證券交易所法律地位之特點(diǎn)
    (三) 對(duì)我國(guó)的啟示
四 完善我國(guó)證券交易所法律地位的路徑選擇和制度設(shè)計(jì)
    (一) 構(gòu)建證券交易所與會(huì)員單位之間的良性互動(dòng)關(guān)系
        1、明晰證券交易所的法人產(chǎn)權(quán)
        2、完善證券交易所的組織形式及對(duì)其未來(lái)走向的設(shè)想
        3、改進(jìn)對(duì)境外會(huì)員的監(jiān)管
    (二) 重新定位并落實(shí)證券交易所對(duì)上市公司的處理權(quán)
        1、強(qiáng)化證券交易所對(duì)上市公司信息披露監(jiān)管
        2、推進(jìn)證券交易所對(duì)上市公司治理機(jī)制的監(jiān)管
    (三) 減少政府的不當(dāng)干預(yù),強(qiáng)化證券交易所的自治權(quán)限
        1、兩者之間的大致分工
        2、幾點(diǎn)具體舉措
結(jié)束語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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