本文關(guān)鍵詞：中國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際板制度推出后跨境證券監(jiān)管研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】： 2009年4月29日,國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國(guó)際金融中心和國(guó)際航運(yùn)中心的意見》,明確提出適時(shí)啟動(dòng)符合條件的境外企業(yè)發(fā)行人民幣股票。此后,上海市也積極公開表示,要穩(wěn)步推進(jìn)國(guó)際板建設(shè),吸引海外企業(yè)上市。在一系列政策層面的鼓勵(lì)中,國(guó)際板的推出已經(jīng)箭在弦上。 而國(guó)際板制度的推出,不可避免將帶來(lái)我國(guó)與其他境外證券法律及監(jiān)管效力上的沖突。這些問題能否有效解決才是國(guó)際板能否長(zhǎng)期穩(wěn)定運(yùn)行的關(guān)鍵。關(guān)于國(guó)際板規(guī)則,究竟是采用國(guó)際上流行的備案制還是中國(guó)的審核制?到上海來(lái)上市是否必須發(fā)新股還是存托憑證?如何確保境內(nèi)投資者充分了解境外企業(yè)真實(shí)的經(jīng)營(yíng)信息?如何監(jiān)管懲罰那些未盡信息披露義務(wù)的境外企業(yè)?如何協(xié)調(diào)我國(guó)證監(jiān)會(huì)與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管效力上的沖突?如何在完善現(xiàn)有跨境監(jiān)管體制下,協(xié)調(diào)這些法律沖突,是本文研究的重點(diǎn)和意義。 本文通過對(duì)國(guó)際板制度及其推出后的影響分析,總結(jié)了大陸目前跨境證券監(jiān)管合作方面的缺陷,并在重點(diǎn)研究香港的證券監(jiān)管體制的基礎(chǔ)上,總結(jié)其經(jīng)驗(yàn),以期尋找能為我國(guó)所借鑒之處。同時(shí),筆者也針對(duì)國(guó)際板推出后我國(guó)證監(jiān)會(huì)跨境證券監(jiān)管的完善提出了自己的建議,如上市前的監(jiān)管、上市后的持續(xù)監(jiān)管以及針對(duì)跨境違規(guī)行為打擊的完善問題等等。 本論文共分為五個(gè)章節(jié)。 第一章主要介紹了國(guó)際板的基本制度以及可能引發(fā)的法律沖突,包括信息披露制度、跨境違規(guī)行為等方面。 第二章分析了證券監(jiān)管的基本概念,如證券監(jiān)管的定義、證券監(jiān)管的體制等相關(guān)概念。 第三章重點(diǎn)談及了跨境證券監(jiān)管合作的法律關(guān)系,如參與的主體、合作的方式等等。 第四章介紹了香港的跨境證券監(jiān)管法律框架、監(jiān)管合作體制及其經(jīng)驗(yàn)借鑒。 第五章立足于此前分析的基礎(chǔ),并在借鑒境外其他地區(qū)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上提出了針對(duì)我國(guó)完善國(guó)際板跨境證券監(jiān)管合作體制的法律建議,如開展區(qū)際合作、監(jiān)管層思路的轉(zhuǎn)變問題以及長(zhǎng)期穩(wěn)定監(jiān)管合作機(jī)制的法律完善問題等等。 結(jié)語(yǔ)部分總結(jié)了本文的寫作脈絡(luò),并且表達(dá)了筆者定當(dāng)繼續(xù)關(guān)注和吸收理論界關(guān)于我國(guó)跨境證券監(jiān)管的意見,并根據(jù)國(guó)際板推進(jìn)的情況不斷提出完善我國(guó)跨境監(jiān)管體制的建議。
【關(guān)鍵詞】：國(guó)際板 跨境證券監(jiān)管 國(guó)際合作 證券市場(chǎng) 監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2010
【分類號(hào)】：D922.28;F832.51
【目錄】：

• 摘要4-6
• ABSTRACT6-10
• 導(dǎo)言10-13
• 第一章 中國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際板制度概述13-22
• 第一節(jié) 國(guó)際板制度的基本概述13-16
• 一、國(guó)際板的上市主體13-14
• 二、國(guó)際板的上市方式14-15
• 三、國(guó)際板的上市條件15-16
• 第二節(jié) 國(guó)際板推出后跨境證券欺詐行為的研究16-22
• 一、瑞銀——中石油案例研究16-17
• 二、證券法效力域外適用的原則17-18
• 三、證券欺詐行為的法律分析18-22
• 第二章 跨境證券監(jiān)管的基本概念22-29
• 第一節(jié) 證券監(jiān)管的基本概念22-26
• 一、證券監(jiān)管的定義22-23
• 二、證券監(jiān)管的主體23-25
• 三、證券監(jiān)管的客體25-26
• 四、證券監(jiān)管的目標(biāo)26
• 第二節(jié) 證券監(jiān)管體制26-29
• 一、國(guó)家集中監(jiān)管模式27
• 二、自律監(jiān)管模式27-28
• 三、混合模式28-29
• 四、證券監(jiān)管體制發(fā)展的趨勢(shì)29
• 第三章 跨境證券監(jiān)管合作的法律關(guān)系29-40
• 第一節(jié) 證券監(jiān)管跨境合作的主體30-32
• 一、國(guó)內(nèi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)30-31
• 二、區(qū)域性證券監(jiān)管組織31
• 三、全球性證券監(jiān)管合作組織31-32
• 第二節(jié) 證券監(jiān)管跨境合作的方式32-35
• 一、監(jiān)管權(quán)的統(tǒng)一行使32-34
• 二、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一34-35
• 第三節(jié) 證券監(jiān)管國(guó)際合作的現(xiàn)狀35-36
• 第四節(jié) WTO 框架下的跨境證券監(jiān)管合作36-40
• 一、國(guó)民待遇原則的適用37
• 二、最惠國(guó)待遇原則的適用37-38
• 三、透明度原則的適用38
• 四、相互承認(rèn)監(jiān)管權(quán)38-39
• 五、采用共同的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)39
• 六、WTO 執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制的運(yùn)用39-40
• 第四章 香港證券跨境監(jiān)管合作法律機(jī)制40-46
• 第一節(jié) 香港證券監(jiān)管的法律體系40-41
• 第二節(jié) 香港證券監(jiān)管模式41-42
• 第三節(jié) 香港證券監(jiān)管合作方式42-43
• 第四節(jié) 香港與內(nèi)地跨境證券監(jiān)管合作43-46
• 一、合作現(xiàn)狀43-44
• 二、案例分析44-45
• 三、香港與內(nèi)地跨境監(jiān)管模式的完善45-46
• 第五章 國(guó)際板證券跨境監(jiān)管體系的構(gòu)建46-61
• 第一節(jié) 國(guó)際板主體上市前的監(jiān)管47-51
• 一、注冊(cè)制與審核制的概述47
• 二、我國(guó)證券監(jiān)管核準(zhǔn)制的發(fā)展歷程47-49
• 三、國(guó)際板推出后的上市前監(jiān)管的選擇49-50
• 四、國(guó)際板上市前監(jiān)管重心的建議50-51
• 第二節(jié) 國(guó)際板主體上市后的持續(xù)監(jiān)管51-56
• 一、信息披露標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)51-53
• 二、跨境違規(guī)行為監(jiān)管合作53-56
• 第三節(jié) 國(guó)際板主體退市的監(jiān)管56-58
• 一、退市制度引發(fā)的監(jiān)管沖突56-57
• 二、國(guó)際板推出后退市制度的完善57-58
• 第四節(jié) 國(guó)際板推出后的跨境監(jiān)管合作58-61
• 一、全面加強(qiáng)與香港等地的區(qū)際合作58-59
• 二、轉(zhuǎn)化監(jiān)管思路59
• 三、建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的跨境監(jiān)管合作制度59-61
• 結(jié)語(yǔ)61-62
• 參考文獻(xiàn)62-66
• 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果66-67
• 后記67-68

【引證文獻(xiàn)】

中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前1條

1 喬煒;會(huì)計(jì)監(jiān)管的國(guó)際合作機(jī)制研究[D];財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所;2012年

中國(guó)碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前6條

1 何濤舟;資本市場(chǎng)與中國(guó)國(guó)際金融中心的建設(shè)[D];華東師范大學(xué);2011年

2 孟維真;我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際熱錢法律監(jiān)管研究[D];南京大學(xué);2012年

3 馮易;中國(guó)推出國(guó)際板的影響及對(duì)策研究[D];江西財(cái)經(jīng)大學(xué);2012年

4 李陽(yáng);境外企業(yè)境內(nèi)IPO監(jiān)管制度研究[D];復(fù)旦大學(xué);2012年

5 唐楚;我國(guó)證券市場(chǎng)推行國(guó)際板的可行性分析[D];南京理工大學(xué);2013年

6 王秀秀;境外公司境內(nèi)上市信息披露制度研究[D];西南政法大學(xué);2012年

  本文關(guān)鍵詞：中國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際板制度推出后跨境證券監(jiān)管研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號(hào)：362201