近年來,基金“老鼠倉”案在我國屢有發(fā)生,已經(jīng)成為危害我國基金業(yè)的一顆毒瘤。基金“老鼠倉”不除,我國基金份額持有人的利益就得不到有效保障,基金行業(yè)賴以生存的誠信精神之基石也會(huì)被不斷侵蝕,甚至?xí)绊懡鹑谑袌龅闹刃蚝头�(wěn)定。因此,加強(qiáng)對基金“老鼠倉”的規(guī)制勢在必行。然而反觀我國對基金從業(yè)人員的規(guī)制現(xiàn)狀,只是簡單的禁止基金從業(yè)人員的個(gè)人證券交易,實(shí)踐證明并未達(dá)到理想的效果。而且,基金“老鼠倉”本身也并非嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆筛拍?只是一個(gè)民間約定俗成的叫法。概念是進(jìn)行研究和立法、司法的前提,必須加以明確。本文將基金“老鼠倉”行為定性為“基金公司內(nèi)部人搶先交易”,并對其法律規(guī)制的完善提出初步的建議。本文首先從融通基金“老鼠倉”的案例入手,在第一章分析了該案的基本情況和行為特征,考察了對基金“老鼠倉”性質(zhì)的爭議和搶先交易的概念,初步探討了將基金“老鼠倉”行為定性為“基金公司內(nèi)部人搶先交易”的可行性。接著在第二章,筆者首先比較了基金公司內(nèi)部人搶先交易與內(nèi)幕交易和個(gè)人交易的不同,并簡要分析了其構(gòu)成,在此基礎(chǔ)上,進(jìn)一步論證了將基金“老鼠倉”行為定性為“基金公司內(nèi)部人搶先交易”的可行性。第三章和第四章分別從現(xiàn)實(shí)和法律這... 

【文章來源】：中國政法大學(xué)北京市 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：54 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
引言
    (一) 選題背景
    (二) 選題意義
    (三) 文獻(xiàn)綜述
    (四) 研究范圍
第一章 基金"老鼠倉"的定性
    一、基金"老鼠倉"的特征——以"融通基金案"為例
        (一) 融通基金"老鼠倉"案概況
        (二) 基金"老鼠倉"的特征
    二、基金"老鼠倉"的性質(zhì)——"基金公司內(nèi)部人搶先交易"
        (一) 我國對基金"老鼠倉"性質(zhì)的爭論
        (二) 搶先交易概念的考察
    小結(jié)
第二章 基金公司內(nèi)部人搶先交易的認(rèn)定
    一、基金公司內(nèi)部人搶先交易與類似行為的區(qū)別
        (一) 與內(nèi)幕交易的區(qū)別
        (二) 與個(gè)人交易的區(qū)別
    二、基金公司內(nèi)部人搶先交易的構(gòu)成
        (一) 行為對象——搶先交易信息
        (二) 行為主體——基金管理公司投資管理人員及其他相關(guān)人員
        (三) 行為方式——四種方式
        (四) 行為結(jié)果——造成基金份額持有人的財(cái)產(chǎn)損失
    三、對基金"老鼠倉"性質(zhì)的再思考
    小結(jié)
第三章 規(guī)制基金公司內(nèi)部人搶先交易的現(xiàn)實(shí)必要性
    一、基金公司內(nèi)部人搶先交易對市場損害巨大
        (一) 損害公平競爭的市場行為準(zhǔn)則
        (二) 損害市場投資信心
        (三) 損害弱勢市場主體的權(quán)益
    二、基金公司內(nèi)部人的交易極易引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)
        (一) 操作異常簡單,獲得信息易如反掌
        (二) 違法獲利豐厚,對內(nèi)部人誘惑巨大
        (三) 逃避監(jiān)管相當(dāng)容易,對涉案人處罰極輕
    小結(jié)
第四章 規(guī)制基金公司內(nèi)部人搶先交易的法律現(xiàn)狀及漏洞
    一、我國基金公司內(nèi)部人個(gè)人證券交易的法律規(guī)制現(xiàn)狀
        (一) 法律層面對個(gè)人證券交易之概括禁止
        (二) 部門規(guī)章對個(gè)人證券交易之明確禁止
        (三) 我國基金公司內(nèi)部人個(gè)人證券交易法律規(guī)制小結(jié)
    二、規(guī)制基金公司內(nèi)部人搶先交易的法律漏洞
        (一) 基金公司內(nèi)部人與基金份額持有人的法律關(guān)系缺乏明確認(rèn)定
        (二) 基金公司內(nèi)部人搶先交易的概念、構(gòu)成缺乏法律明確界定
        (三) 基金公司內(nèi)部人個(gè)人證券交易信息披露嚴(yán)重不足
    小結(jié)
第五章 我國基金公司內(nèi)部人搶先交易法律規(guī)制的完善
    一、改"堵"為"疏"——轉(zhuǎn)變規(guī)制理念
        (一) 放開基金公司內(nèi)部人個(gè)人證券交易禁止之理由
        (二) 法律規(guī)制模式之優(yōu)點(diǎn)
    二、從"無"到"有"——明確規(guī)定信賴義務(wù)及搶先交易
        (一) 確立基金公司內(nèi)部人的信賴義務(wù)
        (二) 明確規(guī)定基金公司內(nèi)部人搶先交易之概念及構(gòu)成
    三、由"弱"到"強(qiáng)"——完善基金管理公司內(nèi)控制度和信息披露制度
        (一) 基金管理公司內(nèi)控制度
        (二) 基金公司內(nèi)部人個(gè)人證券交易信息披露制度
    小結(jié)
結(jié)論
參考文獻(xiàn)


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]關(guān)于“老鼠倉”行為入罪的思考[J]. 葉建勛.  法學(xué)雜志. 2009(09)
[2]“老鼠倉”入罪模式及選擇[J]. 馮兆蕙.  河北法學(xué). 2009(09)
[3]老鼠倉犯罪立法模式的批判性反思——兼論規(guī)范構(gòu)成要件之修正[J]. 龔振軍.  學(xué)術(shù)論壇. 2009(08)
[4]基金“老鼠倉”的法律規(guī)制研究——兼論《刑法修正案（七）》（草案）相關(guān)規(guī)定的缺陷及完善[J]. 田興洪,焦焰.  長沙理工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版). 2009(01)
[5]“老鼠倉”問題法律應(yīng)對探析[J]. 蔡曦蕾.  山東警察學(xué)院學(xué)報(bào). 2009(02)
[6]全流通下內(nèi)幕交易的法律規(guī)制——以基金“老鼠倉”為視角[J]. 張韓.  福建財(cái)會(huì)管理干部學(xué)院學(xué)報(bào). 2009(01)
[7]對《刑法修正案(七)》(草案)三個(gè)條文的修改建議[J]. 顧肖榮.  政治與法律. 2009(01)
[8]“老鼠倉”行為的犯罪化之分析及立法建議[J]. 黃利紅.  全國商情(經(jīng)濟(jì)理論研究). 2008(17)
[9]為解決證券市場“老鼠倉”問題的若干立法建議[J]. 顧肖榮.  政治與法律. 2008(05)
[10]基金黑幕的法律規(guī)制 以“上投摩根老鼠倉”事件為例[J]. 倪受彬.  檢察風(fēng)云. 2007(12)

博士論文
[1]證券投資基金利益沖突的法律研究[D]. 陳星德.中國政法大學(xué) 2007
[2]證券公開規(guī)制研究[D]. 盛學(xué)軍.西南政法大學(xué) 2002

碩士論文
[1]我國證券投資基金經(jīng)理個(gè)人交易規(guī)制研究[D]. 榮婧婧.中國政法大學(xué) 2009
[2]“老鼠倉”法律規(guī)制研究[D]. 杜瑩.暨南大學(xué) 2008
[3]證券投資基金管理人義務(wù)之研究[D]. 程淑娟.對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 2003



本文編號：3591996