本文所指的“證券市場(chǎng)監(jiān)管的有效性”主要評(píng)價(jià)一個(gè)國(guó)家的立法機(jī)構(gòu)、行政機(jī)關(guān)、行業(yè)自律組織及公共媒體等主體的相互配合能否對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生有效的監(jiān)管結(jié)果,即降低證券市場(chǎng)的波動(dòng)程度。 近年來(lái),法與金融理論以及法律的不完備性理論的興起,進(jìn)一步的拓展了金融監(jiān)管理論研究的深度和廣度,本文試圖依據(jù)這些新興的相關(guān)理論對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的有效性展開(kāi)研究分析。 由于法律在許多領(lǐng)域具有內(nèi)在的不完備性,法律規(guī)則及司法機(jī)構(gòu)執(zhí)法不能充分有效的地緩解和矯正市場(chǎng)失靈和市場(chǎng)損害行為的發(fā)生,使得除了法律監(jiān)管之外,政府的行政監(jiān)管、市場(chǎng)自律性的監(jiān)管組織,以及媒體的監(jiān)督顯得尤為必要。這些不同形式的監(jiān)管都具有其特殊的功能和作用,同時(shí)它們相互之間又有其內(nèi)在的聯(lián)系,可以相互影響或相互制約,從而構(gòu)成了一種有效的證券市場(chǎng)監(jiān)管的總體框架和結(jié)構(gòu)。按照這種監(jiān)管結(jié)構(gòu)的劃分對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管效率進(jìn)行考察,可以發(fā)現(xiàn),我國(guó)的證券有效監(jiān)管結(jié)構(gòu)正在經(jīng)歷著一個(gè)從無(wú)到有,從單一主體到多層次主體,從各主體定位模糊、職能不清到逐漸獨(dú)立、目標(biāo)明確的走向成熟的過(guò)程。 此外,法與金融理論對(duì)從法律制度完善的角度解釋了監(jiān)管對(duì)資本市場(chǎng)有效性演進(jìn)的重要意義。市場(chǎng)... 

【文章來(lái)源】：武漢大學(xué)湖北省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：60 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
引言
    一、選題意義
    二、國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述
    三、本文的創(chuàng)新點(diǎn)
    四、研究思路與方法
第一章 證券市場(chǎng)監(jiān)管有效性的理論概況
    第一節(jié) 證券市場(chǎng)監(jiān)管有效性界定
        一、證券市場(chǎng)監(jiān)管有效性定義
        二、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義
    第二節(jié) 證券監(jiān)管有效性理論分析
        一、金融監(jiān)管理論概述
        二、證券市場(chǎng)監(jiān)管的基礎(chǔ)理論——公共利益論
        三、證券市場(chǎng)監(jiān)管理論的發(fā)展——法律的不完備性理論
第二章 我國(guó)證券市場(chǎng)有效監(jiān)管的結(jié)構(gòu)分析
    第一節(jié) 有效的證券監(jiān)管結(jié)構(gòu)的一般概念
        一、有效證券監(jiān)管結(jié)構(gòu)的定義
        二、有效證券監(jiān)管結(jié)構(gòu)的組成
    第二節(jié) 我國(guó)證券市場(chǎng)法律監(jiān)管的有效性分析
        一、法律監(jiān)管的特性
        二、法律監(jiān)管在證券市場(chǎng)監(jiān)管中的作用
        三、我國(guó)證券市場(chǎng)法律監(jiān)管進(jìn)程
    第三節(jié) 我國(guó)證券市場(chǎng)行政監(jiān)管的有效性分析
        一、行政監(jiān)管的性質(zhì)
        二、我國(guó)證券市場(chǎng)行政監(jiān)管體制不斷完善
        三、我國(guó)證券市場(chǎng)行政監(jiān)管成效日益顯著
    第四節(jié) 我國(guó)證券市場(chǎng)自律監(jiān)管的有效性分析
        一、自律監(jiān)管的特點(diǎn)
        二、自律監(jiān)管的作用
        三、我國(guó)證券市場(chǎng)自律監(jiān)管進(jìn)程
    第五節(jié) 我國(guó)證券市場(chǎng)媒體監(jiān)督的有效性分析
        一、媒體監(jiān)督的重要作用
        二、媒體監(jiān)督在證券市場(chǎng)監(jiān)管中的作用
        三、我國(guó)財(cái)經(jīng)媒體的監(jiān)督作用
第三章 我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管有效性的實(shí)證檢驗(yàn)
    第一節(jié) 監(jiān)管與市場(chǎng)效率關(guān)系的研究現(xiàn)狀
    第二節(jié) 市場(chǎng)漸進(jìn)有效的檢驗(yàn)方法
        一、ADF單位根檢驗(yàn)
        二、方差率(Variance Ratio)檢驗(yàn)
        三、樣本選取與數(shù)據(jù)描述
    第三節(jié) 數(shù)據(jù)分析結(jié)果及結(jié)論
        一、ADF單位根檢驗(yàn)結(jié)果
        二、方差率(Variance Ratio)檢驗(yàn)結(jié)果
第四章 改進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管有效性的探討
    第一節(jié) 我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管存在的問(wèn)題
        一、法律法規(guī)不健全，違法違規(guī)行為較普遍
        二、行政監(jiān)管相對(duì)滯后，處罰過(guò)輕
        三、自律監(jiān)管作用未能充分發(fā)揮
        四、媒體監(jiān)督無(wú)法可依，相對(duì)片面
    第二節(jié) 證券市場(chǎng)有效監(jiān)管體系的設(shè)計(jì)
        一、有效監(jiān)管體系設(shè)計(jì)的出發(fā)點(diǎn)
        二、我國(guó)證券市場(chǎng)有效監(jiān)管體系的設(shè)計(jì)
    第三節(jié) 完善我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系的探討
        一、進(jìn)一步完善我國(guó)的證券法律體系
        二、改進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)行政監(jiān)管模式
        三、加強(qiáng)證券市場(chǎng)自律監(jiān)管
        四、充分發(fā)揮媒體監(jiān)督作用
參考文獻(xiàn):
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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[2]政策誘因與中國(guó)證券市場(chǎng)的內(nèi)在不穩(wěn)定性——轉(zhuǎn)軌過(guò)程中新興市場(chǎng)的特征[J]. 王開(kāi)國(guó).  經(jīng)濟(jì)研究. 2002(12)
[3]現(xiàn)代金融混業(yè)監(jiān)管的最新模式——英國(guó)的金融監(jiān)管實(shí)行重大改革[J].   國(guó)際金融研究. 2002(01)
[4]法律、執(zhí)法與金融監(jiān)管——介紹“法律的不完備性”理論[J]. 許成鋼.  經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較. 2001(05)
[5]證券市場(chǎng)失敗的教訓(xùn):私有化、少數(shù)股東權(quán)利保護(hù)和投資者信心[J]. 小約翰·科菲,張華薇.  經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較. 2001(02)
[6]市場(chǎng)與法治[J]. 錢(qián)穎一.  經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較. 2000(03)



本文編號(hào)：3559811