作為一種特殊的制度安排,私募股權(quán)投資在經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮著越來越大的作用,同時(shí)其在投資過程中也面臨著巨大的風(fēng)險(xiǎn)。因而對(duì)其投資權(quán)益保護(hù)機(jī)制進(jìn)行系統(tǒng)研究具有重要的意義。為深化投資權(quán)益保護(hù)機(jī)制的專題性研究,本文在對(duì)私募股權(quán)投資進(jìn)行概述的基礎(chǔ)上,主要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論結(jié)合公司法相關(guān)理論,探討了私募股權(quán)投資權(quán)益保護(hù)機(jī)制的作用、構(gòu)成等。經(jīng)分析研究,作者提出了有效防范和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的四類組織架構(gòu)模式（包括有限合伙企業(yè)模式、信托模式等）、十種優(yōu)先權(quán)的創(chuàng)設(shè)（包括分配優(yōu)先權(quán)、表決優(yōu)先權(quán)等）以及股東代表訴訟等四種救濟(jì)方式,并通過兩個(gè)不同案例對(duì)比實(shí)證分析了該制度安排的實(shí)際運(yùn)做。作者認(rèn)為在高風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境中,私募股權(quán)投資的組織架構(gòu)模式、優(yōu)先權(quán)利的特別保護(hù)及相應(yīng)的救濟(jì)方式,構(gòu)成了該制度安排保護(hù)機(jī)制的核心內(nèi)容,其中組織架構(gòu)是基礎(chǔ),優(yōu)先權(quán)利設(shè)置是重點(diǎn),救濟(jì)方式是保障,私募股權(quán)投資權(quán)益保護(hù)機(jī)制即是三者的相互作用的過程。最后,作者以前述分析成果考察了我國現(xiàn)行私募股權(quán)投資的制度性缺陷,在對(duì)其存在的問題進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上,對(duì)改善該制度安排提出了合理化建議。 

【文章來源】：北京交通大學(xué)北京市 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：68 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
致謝
中文摘要
ABSTRACT
序
1 引言
    1.1 問題的提出
    1.2 研究意義
    1.3 研究思路與方法
        1.3.1 研究思路
        1.3.2 研究理論基礎(chǔ)
        1.3.3 研究方法
    1.4 論文結(jié)構(gòu)
2 私募股權(quán)投資概述
    2.1 概述
        2.1.1 基本定義
        2.1.2 私募股權(quán)投資特點(diǎn)
        2.1.3 私募股權(quán)投資的組織形式與類型
    2.2 私募股權(quán)投資的運(yùn)做模式
        2.2.1 整體運(yùn)做架構(gòu)
        2.2.2 盡職調(diào)查
        2.2.3 投資決策與投資實(shí)施
        2.2.4 投資管理與退出
3 私募股權(quán)投資權(quán)益保護(hù)機(jī)制的作用及構(gòu)成分析
    3.1 保護(hù)機(jī)制的定義
    3.2 投資風(fēng)險(xiǎn)與保護(hù)機(jī)制的作用
        3.2.1 私募股權(quán)投資的投資風(fēng)險(xiǎn)
        3.2.2 私募股權(quán)投資權(quán)益保護(hù)機(jī)制的作用
    3.3 私募股權(quán)投資權(quán)益保護(hù)機(jī)制的構(gòu)成
        3.3.1 保護(hù)機(jī)制的基礎(chǔ):以組織架構(gòu)為核心的籌資設(shè)立保護(hù)
        3.3.2 保護(hù)機(jī)制的重點(diǎn):以股東優(yōu)先權(quán)利為核心的投資保護(hù)
        3.3.3 保護(hù)機(jī)制的保障:以有效救濟(jì)為核心的投資后保護(hù)
4 私募股權(quán)投資權(quán)益保護(hù)機(jī)制運(yùn)做的實(shí)證分析
    4.1 保護(hù)機(jī)制運(yùn)做的實(shí)證分析:失敗案例
        4.1.1 案例背景
        4.1.2 案例過程
        4.1.3 案例分析
    4.2 保護(hù)機(jī)制運(yùn)做的實(shí)證分析:成功案例
        4.2.1 案例背景
        4.2.2 案例實(shí)施
        4.2.3 案例分析
    4.3 保護(hù)機(jī)制運(yùn)做實(shí)證比較
5 我國私募股權(quán)投資保護(hù)機(jī)制的問題分析與改進(jìn)建議
    5.1 我國私募股權(quán)投資發(fā)展的總體狀況
        5.1.1 投資規(guī)模
        5.1.2 投資行業(yè)
        5.1.3 投資地域
    5.2 保護(hù)機(jī)制所存在的問題分析
        5.2.1 組織架構(gòu)方面的問題
        5.2.2 優(yōu)先權(quán)利設(shè)置方面的問題
        5.2.3 救濟(jì)方式方面的問題
    5.3 對(duì)保護(hù)機(jī)制改進(jìn)的相關(guān)建議
        5.3.1 組織架構(gòu)方面的改進(jìn)建議
        5.3.2 優(yōu)先權(quán)利設(shè)置方面的改進(jìn)建議
        5.3.3 救濟(jì)方式方面的改進(jìn)建議
6 結(jié)論
參考文獻(xiàn)
索引
作者簡(jiǎn)歷
學(xué)位論文數(shù)據(jù)集



本文編號(hào)：3493462