保薦人制度是由保薦人負(fù)責(zé)發(fā)行人的上市推薦和輔導(dǎo),核實(shí)公司發(fā)行文件和上市文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性,協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度,并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任,并在公司上市后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)繼續(xù)協(xié)助發(fā)行人建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu),督促公司遵守上市規(guī)定,完成招股計(jì)劃書中的承諾,同時(shí)對(duì)上市公司的信息披露負(fù)有連帶責(zé)任的制度體系。我國保薦人制度2004年才正式啟動(dòng),限于我國證券市場(chǎng)建立時(shí)間較短,制度設(shè)計(jì)上必然存在許多缺陷,需要在實(shí)踐中不斷加以完善。本文首先介紹了保薦人制度的內(nèi)涵、歷史沿革以及我國保薦人制度的立法現(xiàn)狀,然后從保薦人資格認(rèn)證制度,任職期限制度,結(jié)構(gòu)組成制度,職責(zé)制度和法律責(zé)任制度五個(gè)方面對(duì)我國保薦人制度的法律缺陷進(jìn)行了系統(tǒng)的分析,在比較、分析其他國家和地區(qū)各具特色的保薦人制度的基礎(chǔ)上,針對(duì)我國保薦人制度的法律缺陷提出幾點(diǎn)完善建議。主要措施包括:完善保薦人資格制度,調(diào)整保薦人結(jié)構(gòu)組成,明確保薦人角色功能定位,延長(zhǎng)保薦人任期,實(shí)行保薦人任期終身制,均衡保薦人權(quán)責(zé),細(xì)化機(jī)構(gòu)職責(zé)體系,完善保薦人法律責(zé)任體系。 

【文章來源】：暨南大學(xué)廣東省 211工程院校

【文章頁數(shù)】：59 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
英文摘要
目錄
前言
1 保薦人制度概述
    1.1 保薦人制度的內(nèi)涵
    1.2 保薦人制度的主要內(nèi)容
    1.3 保薦人制度的發(fā)展概況
    1.4 我國的保薦人制度概述
2 我國保薦人制度的法律缺陷
    2.1 保薦人的結(jié)構(gòu)組成不合理、任職期限過短
    2.2 保薦人資格認(rèn)證制度存在漏洞
    2.3 保薦人權(quán)責(zé)失衡,保薦機(jī)構(gòu)與其他相關(guān)主體職責(zé)分配不合理
    2.4 處分機(jī)制不合理,法律責(zé)任體系不健全
3 其他國家和地區(qū)保薦人法律制度比較與借鑒
    3.1 相關(guān)國家和地區(qū)立法背景
    3.2 保薦人的結(jié)構(gòu)組成制度
    3.3 保薦人的任職資格制度
    3.4 保薦人的任職期限制度
    3.5 保薦人的職責(zé)制度
    3.6 小結(jié)
4 完善我國保薦人制度的法律建議
    4.1 調(diào)整保薦人結(jié)構(gòu)組成,延長(zhǎng)保薦人任期
    4.2 完善保薦人資格制度
    4.3 均衡保薦人權(quán)責(zé),細(xì)化機(jī)構(gòu)職責(zé)體系
    4.4 完善保薦人法律責(zé)任體系
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
后記



本文編號(hào)：3471325