證券市場(chǎng)對(duì)于一國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著舉足輕重的作用。但同時(shí)它又是高風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng),如果運(yùn)行不當(dāng),很可能造成經(jīng)濟(jì)危機(jī)甚至社會(huì)危機(jī),因此加強(qiáng)證券監(jiān)管非常必要。證券監(jiān)管有自律和他律兩種。其中最重要的自律組織即是證券交易所。證券交易所是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中一種特殊的經(jīng)濟(jì)組織形式,是證券交易市場(chǎng)的組織者和一線監(jiān)管者。證券交易所的自律監(jiān)管是證券市場(chǎng)監(jiān)管體系的重要環(huán)節(jié)。證券交易所以其對(duì)交易環(huán)境和市場(chǎng)的專業(yè)化知識(shí)及對(duì)市場(chǎng)異�，F(xiàn)象的快速反應(yīng),為證券市場(chǎng)參與者提供優(yōu)質(zhì)監(jiān)管服務(wù)。我國(guó)的證券市場(chǎng)是在政府主導(dǎo)下建立的,導(dǎo)致政府監(jiān)管在證券監(jiān)管體系中占據(jù)主導(dǎo)作用,《證券法》雖然規(guī)定了證券交易所的自律地位和職能等,但自律管理的作用十分有限。英、美、德等國(guó)的自律管理雖然地位、形式、作用不盡相同,卻都發(fā)揮著政府監(jiān)管不可替代的作用。在我國(guó)加入WTO融入世界經(jīng)濟(jì)大潮之際,我國(guó)證券交易所應(yīng)該采取積極措施,借鑒他國(guó)的成功經(jīng)驗(yàn),構(gòu)建并完善證券市場(chǎng)自律制度,以完善我國(guó)證券監(jiān)管體系,保證證券市場(chǎng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)、健康發(fā)展。 

【文章來(lái)源】：對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)北京市 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：40 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
前言
一、概述證券交易所的性質(zhì)、特征和作用
    (一) 證券交易所的性質(zhì)及特征
    (二) 證券交易所的作用
        1、服務(wù)作用
        2、監(jiān)管作用
二、證券交易所自律監(jiān)管的概念和特征
    (一) 證券交易所自律監(jiān)管的概念
    (二) 證券交易所自律監(jiān)管的特征
三、證券交易所監(jiān)管模式的分析比較
    (一) 各國(guó)(地區(qū))證券交易所監(jiān)管模式概述
    (二) 政府主導(dǎo)型
        1、美國(guó)的監(jiān)管體制
        2、日本的監(jiān)管體制
        3、中國(guó)香港的監(jiān)管體制
    (三) 自律監(jiān)管型
    (四) 德國(guó)的管理體制
    (五) 會(huì)員制和公司制證券交易所
四、我國(guó)證券交易所的法律定位和模式選擇
    (一) 我國(guó)證券交易所的歷史發(fā)展與模式選擇
    (二) 我國(guó)證券交易所監(jiān)管模式的主要弊端
        1、政府設(shè)立和控制證券交易所
        2、證券交易所缺乏競(jìng)爭(zhēng)性和創(chuàng)新活力
        3、證交所與證監(jiān)會(huì)的權(quán)力和責(zé)任劃分不清
        4、證券交易所的結(jié)構(gòu)單一缺乏層次性
五、我國(guó)證券交易所自律監(jiān)管職能的完善
    (一) 證券交易所的公司化
        1、證券交易所公司化的必要性
        2、我國(guó)證券交易所公司化改造的對(duì)策
    (二) 建立適合我國(guó)的證券監(jiān)管模式
        1、建立一元化的管理體制
        2、政府宏觀調(diào)控市場(chǎng)與市場(chǎng)自我調(diào)節(jié)的關(guān)系
        3、正確處理證券監(jiān)管部門與證券市場(chǎng)的關(guān)系
六、結(jié)語(yǔ)
七、參考文獻(xiàn)
中文詳細(xì)摘要


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]從中外比較看證券交易所與政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管協(xié)作關(guān)系[J]. 黃薇.  經(jīng)濟(jì)研究參考. 2005(28)
[2]從行政制到公司制——中國(guó)證券交易所的未來(lái)[J]. 趙振華.  江西行政學(xué)院學(xué)報(bào). 2004(S2)
[3]我國(guó)證券交易所的公司化改造[J]. 潘晴,潘冬.  安徽工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版). 2004(04)

碩士論文
[1]完善我國(guó)證券交易所監(jiān)管職能的法律思考[D]. 朱琳.西南政法大學(xué) 2003



本文編號(hào)：3467646