證券市場作為重要的投資市場之一,在一國的經(jīng)濟中占有舉足輕重的地位。為了保障證券市場的正常運行,各國都建立了相應的證券監(jiān)管制度,通過政府監(jiān)管以及證券交易所等自律組織的監(jiān)管來保障證券市場的有序發(fā)展。證券交易所作為證券市場的組織者,利用其貼近市場的天然優(yōu)勢,對證券市場進行監(jiān)管,被譽為證券市場的一線監(jiān)管者。經(jīng)過20多年的發(fā)展,我國已經(jīng)建立了比較完善的證券監(jiān)管制度,但是在實踐中,大量的違法違規(guī)行為依然充斥在證券市場中,證券監(jiān)管嚴重不足,尤其是缺乏證券交易所對證券市場的有效監(jiān)管。通過對我國證券交易所監(jiān)管現(xiàn)狀的分析,可以發(fā)現(xiàn)證券交易所在對證券市場的監(jiān)管中不僅缺乏明確的監(jiān)管權(quán)限,還缺少監(jiān)管的動力�，F(xiàn)有的法律法規(guī)在很多情況下沒有明確政府與證券交易所的監(jiān)管界限,二者的監(jiān)管存在著交叉,這就阻礙了證券交易所監(jiān)管權(quán)的有效實施。競爭的缺失以及司法、政府監(jiān)督制度的不健全,使得證券交易所缺乏監(jiān)管的利益驅(qū)動,抑制了證券交易所自覺監(jiān)管的動力。本文通過對國外成熟市場的研究,從明確證券交易所監(jiān)管權(quán)限與建立證券交易所監(jiān)管動力機制這兩個方面入手,提出了完善我國證券交易所監(jiān)管的建議,希望能夠?qū)ξ覈C券交易所的監(jiān)管制度的改進有所幫助... 

【文章來源】：北京化工大學北京市 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：57 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
緒論
    一、論文的研究背景和基礎
    二、論文的研究意義和目的
    三、論文的研究范圍
    四、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
    五、論文的研究方法和內(nèi)容結(jié)構(gòu)
第一章 證券交易所監(jiān)管制度概述
    1.1 證券交易所監(jiān)管的基本理論
        1.1.1 證券交易所的功能
        1.1.2 證券交易所監(jiān)管權(quán)性質(zhì)
        1.1.3 證券交易所監(jiān)管范圍
        1.1.4 證券交易所監(jiān)管與政府監(jiān)管的關系
        1.1.5 證券交易所的監(jiān)管優(yōu)勢
    1.2 國際主要證券交易所的監(jiān)管權(quán)限
        1.2.1 紐約證券交易所的監(jiān)管權(quán)限
        1.2.2 倫敦證券交易所的監(jiān)管權(quán)限
        1.2.3 東京證券交易所的監(jiān)管權(quán)限
    1.3 證券交易所監(jiān)管動力因素分析
        1.3.1 證券交易所監(jiān)管的競爭動力
            1.3.1.1 競爭是證券交易所監(jiān)管的內(nèi)在動力
            1.3.1.2 競爭是證券交易所完善監(jiān)管的動力來源
        1.3.2 證券交易所監(jiān)管中的司法動力
            1.3.2.1 內(nèi)部救濟機制用竭原則
            1.3.2.2 限制投資者隱含訴權(quán)原則
            1.3.2.3 民事責任絕對豁免原則
        1.3.3 政府監(jiān)督對證券交易所監(jiān)管的促進作用
            1.3.3.1 政府對證券交易所監(jiān)管情況的監(jiān)督
            1.3.3.2 政府對證券市場的直接監(jiān)管權(quán)的保留
第二章 我國證券交易所監(jiān)管制度的現(xiàn)狀及存在的問題
    2.1 我國證券交易所監(jiān)管制度的發(fā)展現(xiàn)狀
        2.1.1 我國證券交易所監(jiān)管制度的發(fā)展演進
        2.1.2 我國證券交易所的監(jiān)管制度概述
            2.1.2.1 我國證券交易所職能
            2.1.2.2 我國證券交易所的監(jiān)管范圍
        2.1.3 我國證券交易所監(jiān)管的司法介入制度
    2.2 我國證券交易所監(jiān)管制度存在的問題
        2.2.1 我國證券交易所監(jiān)管權(quán)限不明
        2.2.2 我國證券交易所缺乏監(jiān)管動力
            2.2.2.1 我國證券交易所監(jiān)管獨立性不足
            2.2.2.2 我國證券交易所的監(jiān)管缺乏競爭動力
            2.2.2.3 我國證券交易所的監(jiān)管缺乏有力的外部動力
第三章 我國證券交易所監(jiān)管制度的完善
    3.1 明確證券交易所在證券市場中的監(jiān)管權(quán)限
        3.1.1 明確證券交易所在證券市場中的監(jiān)管定位
        3.1.2 明確證券交易所的監(jiān)管權(quán)界限
    3.2 證券交易所監(jiān)管動力體系的建立和完善
        3.2.1 建立我國證券交易所的良性競爭機制
        3.2.2 完善證券交易所監(jiān)管的司法介入制度
            3.2.2.1 關于我國建立證券交易所訴訟阻隔機制的可行性分析
            3.2.2.2 我國證券交易所監(jiān)管的司法介入制度的完善
        3.2.3 建立政府對證券交易所監(jiān)管的外部動力機制
            3.2.3.1 減少政府對證券交易所內(nèi)部事務的不當干預
            3.2.3.2 完善證監(jiān)會對證券交易所監(jiān)管的外部監(jiān)督制度
            3.2.3.3 建立政府對證券交易所監(jiān)管的激勵制度
結(jié)論
參考文獻
致謝
導師和作者介紹
北京化工大學碩士研究生學位論文答辯委員會決議書


【參考文獻】：
期刊論文
[1]淺析交易所自律監(jiān)管和行政監(jiān)管的權(quán)限劃分[J]. 紀晨.  法制與經(jīng)濟(下旬刊). 2009(07)
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博士論文
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碩士論文
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[4]證券交易所法律地位研究[D]. 陳存國.華僑大學 2006
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[6]論我國證券交易所的自律監(jiān)管職能[D]. 董妮.對外經(jīng)濟貿(mào)易大學 2006
[7]論我國證券市場的自律管理[D]. 李崢.華中科技大學 2005
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本文編號：3420931