我國證券市場經(jīng)過十多年的發(fā)展，已成為社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分，在發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟中發(fā)揮著重要作用。然而，這一作用的發(fā)揮必須以證券市場的健康發(fā)展為前提，它關(guān)系到社會的穩(wěn)定和整個金融市場的順利運行以及國家的安全。因此對我國證券市場風(fēng)險系統(tǒng)管理這個橫跨政治學(xué)、法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)與行政管理學(xué)的熱門課題進行研究具有時代的必要性。 有鑒于此，本文以我國政府對證券市場風(fēng)險系統(tǒng)行政監(jiān)督管理為主題，在系統(tǒng)研究證券市場風(fēng)險種類、風(fēng)險評估指標(biāo)及風(fēng)險管理層面、風(fēng)險系統(tǒng)管理構(gòu)架及模型的基礎(chǔ)上，對我國證券市場風(fēng)險系統(tǒng)行政監(jiān)督管理的情況、問題與對策作出研究，談了一些管錐之見。 第一部分主要闡明中國證券市場風(fēng)險研究的必要性。首先概述了證券市場是高風(fēng)險市場，存在著上市公司的風(fēng)險、證券公司的風(fēng)險、證券結(jié)算的風(fēng)險、證券投資主體的風(fēng)險及各種金融工具的風(fēng)險；同時闡述了中國證券市場成立特別是加入WTO之后確實存在著許多風(fēng)險，確有研究之必要。 第二部分說明了證券市場風(fēng)險評估指標(biāo)及風(fēng)險管理層面。證券市場風(fēng)險評估可形成宏觀、中觀與微觀三方面的指標(biāo)體系；證券市場的參與主體與證券市場風(fēng)險管理的四個層面及其關(guān)系。 ... 

【文章來源】：華東師范大學(xué)上海市 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：45 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
前言: 課題意義
一、 證券市場風(fēng)險研究是我國政府對證券市場行政監(jiān)管的必然要求
    (一) 證券市場是高風(fēng)險市場
    (二) 證券市場存在的風(fēng)險種類
        1 、 上市公司的風(fēng)險
        2 、 證券公司的風(fēng)險
        3 、 證券結(jié)算的風(fēng)險
        4 、 證券投資主體的風(fēng)險
        5 、 各種金融工具的風(fēng)險
    (三) 中國證券市場的主要問題及與國外的差距
    (四) 加入WTO與中國證券市場開放推動了風(fēng)險研究
二、 證券市場風(fēng)險評估指標(biāo)及風(fēng)險管理層面
    (一) 證券市場風(fēng)險評估指標(biāo)體系的構(gòu)造
        1 、 宏觀指標(biāo)體系
        2 、 中觀指標(biāo)體系
        3 、 微觀指標(biāo)體系
    (二) 證券市場風(fēng)險管理概論
        1 、 證券市場風(fēng)險管理的主要對象
        2 、 證券市場風(fēng)險管理的四個層面及其關(guān)系
三、 證券市場風(fēng)險的系統(tǒng)管理架構(gòu)與模型
    (一) “金三角”構(gòu)架
    (二) “金三角”構(gòu)架中的分工關(guān)系
    (三) 緊固“金三角”的若干措施
    (四) 證券市場風(fēng)險系統(tǒng)的風(fēng)險管理模型
四、 中國證券市場風(fēng)險系統(tǒng)行政監(jiān)督管理的現(xiàn)狀、問題與對策
    (一) 我國進行證券市場風(fēng)險行政監(jiān)督管理的現(xiàn)狀及問題
        1 、 各國現(xiàn)行證券監(jiān)督管理體制類型
        2 、 我國現(xiàn)行證券監(jiān)督管理體制的演變階段
        3 、 我國證券市場風(fēng)險系統(tǒng)行政監(jiān)督管理活動中存在的問題
    (二) 加強中國證券市場風(fēng)險系統(tǒng)行政監(jiān)督管理的建議與對策
        1 、 明確證券市場風(fēng)險系統(tǒng)行政監(jiān)督管理的重要意義
        2 、 堅決貫徹我國發(fā)展證券市場的“八字方針”
        3 、 正確認(rèn)識我國政府對證券市場風(fēng)險系統(tǒng)行政監(jiān)管的中國特色
        4 、 明確我國證券市場風(fēng)險系統(tǒng)行政監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限
        5 、 正確運用證券交易所風(fēng)險基金與證券結(jié)算風(fēng)險基金
        6 、 充分發(fā)揮證券市場自律組織等多種監(jiān)管組織的作用
        7 、 重視新聞媒體監(jiān)督，更廣泛地做好行政監(jiān)督管理工作
        8 、 保護投資者權(quán)益是政府對證券市場風(fēng)險系統(tǒng)行政監(jiān)管工作的重中之重
參考文獻


【參考文獻】：
期刊論文
[1]政府調(diào)控個人收入與建立社會保障體系[J]. 安福仁.  求是學(xué)刊. 2001(02)
[2]論現(xiàn)代西方政府公共管理職能的變化:軌跡與特征[J]. 錢振明.  中國行政管理. 1998(12)
[3]債券的風(fēng)險與防范[J]. 葛維霞.  上海經(jīng)濟研究. 1998(07)
[4]當(dāng)代中國政府經(jīng)濟職能的重塑與再造[J]. 陳兆德,孫學(xué)玉.  中國行政管理. 1996(04)



本文編號：3413562