在后金融危機(jī)時(shí)代,私募股權(quán)基金經(jīng)歷過(guò)金融危機(jī)的沖擊,自身蛻變帶來(lái)監(jiān)管理念新的轉(zhuǎn)變,這在西方得到更多的重視。審視我國(guó)私募股權(quán)基金的發(fā)展與法律監(jiān)管,制度完善并未能與私募股權(quán)基金的發(fā)展齊頭并進(jìn)。是從較為嚴(yán)格的角度對(duì)行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管,還是如傳統(tǒng)做法注重效率促進(jìn)行業(yè)快速發(fā)展而保持寬松監(jiān)管,在私募股權(quán)的法律制度設(shè)置上必須平衡這兩個(gè)方面的關(guān)系。而處于如此敏感的后金融危機(jī)時(shí)代,討論私募股權(quán)基金監(jiān)管如此熱門的話題,若能理出一條合乎我國(guó)國(guó)情的私募股權(quán)法律監(jiān)管道路,必然更利于我國(guó)金融法律監(jiān)管理論的體系完善,以理論為相關(guān)制度制定完善拋磚引玉。本論文共分五章,茲簡(jiǎn)述于后：第一章為緒論。本章主要是文章的研究背景和意義,研究方法,文獻(xiàn)綜述,并于文獻(xiàn)探討當(dāng)中對(duì)相關(guān)基本概念,以及相關(guān)問題的研究現(xiàn)狀作系統(tǒng)介紹。第二章為私募股權(quán)基金的特征與發(fā)展現(xiàn)狀。本章首先介紹私募股權(quán)基金的特征,并介紹私募股權(quán)基金監(jiān)管的總體狀況,包括國(guó)外監(jiān)管現(xiàn)狀、我國(guó)的規(guī)模及組織形式等；以此分析可能存在的法律問題,如法律地位缺失、規(guī)模過(guò)度膨脹、保底收益合法化等。第三章為私募股權(quán)基金法律監(jiān)管理念分析。本章主要從介紹私募股權(quán)基金的法律監(jiān)管傳統(tǒng)理念入手,理清傳統(tǒng)監(jiān)... 

【文章來(lái)源】：華南理工大學(xué)廣東省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：60 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
目錄
第一章 緒論
    1.1 研究背景和意義
    1.2 文獻(xiàn)綜述
    1.3 研究的內(nèi)容和方法
第二章 私募股權(quán)基金的特征與發(fā)展現(xiàn)狀
    2.1 私募股權(quán)基金的特征
    2.2 私募股權(quán)基金監(jiān)管現(xiàn)狀
        2.2.1 國(guó)外私募股權(quán)基金的監(jiān)管現(xiàn)狀
        2.2.2 我國(guó)私募股權(quán)基金的規(guī)模
        2.2.3 我國(guó)私募股權(quán)基金的組織形式
    2.3 私募股權(quán)基金存在的問題
        2.3.1 法律地位缺失,較少受到法律的監(jiān)管
        2.3.2 私募股權(quán)基金的巨大規(guī)模加大了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
        2.3.3 私募股權(quán)基金的承諾保底收益的合法性問題
    2.4 本章小結(jié)
第三章 私募股權(quán)基金法律監(jiān)管理念分析
    3.1 私募股權(quán)基金傳統(tǒng)監(jiān)管理念
    3.2 私募股權(quán)基金在各國(guó)及地區(qū)的立法
        3.2.1 美國(guó)
        3.2.2 歐洲
        3.2.3 亞洲
    3.3 后危機(jī)時(shí)代的私募股權(quán)基金法律監(jiān)管新理念
        3.3.1 從寬松放任到強(qiáng)化監(jiān)管
        3.3.2 從"私"到"公"的監(jiān)管趨勢(shì)
        3.3.3 從行業(yè)自律到強(qiáng)化法律監(jiān)管
    3.4 對(duì)我國(guó)的私募股權(quán)基金法律監(jiān)管理念的啟示
    3.5 本章小結(jié)
第四章 私募股權(quán)基金的合格投資者法律監(jiān)管制度
    4.1 私募股權(quán)基金的合格投資者
        4.1.1 "匯樂門"案件與合格投資者制度
        4.1.2 投資準(zhǔn)入門檻
        4.1.3 投資者人數(shù)
    4.2 各國(guó)及地區(qū)立法對(duì)私募股權(quán)基金合格投資者之規(guī)定
    4.3 監(jiān)管新理念下的合格投資者制度應(yīng)對(duì):以美國(guó)為例
        4.3.1 對(duì)投資者人數(shù)監(jiān)管立法的新動(dòng)向
        4.3.2 投資準(zhǔn)入門檻調(diào)整的立法新動(dòng)向
    4.4 我國(guó)私募股權(quán)基金合格投資者的特征
    4.5 各國(guó)及地區(qū)制度對(duì)我國(guó)的啟示
    4.6 本章小結(jié)
第五章 私募股權(quán)基金的私密協(xié)議法律監(jiān)管制度
    5.1 私募股權(quán)基金的私密協(xié)議
        5.1.1 麥道夫(Bernard Madoff)詐騙案與私密協(xié)議
        5.1.2 協(xié)議內(nèi)容
        5.1.3 保底協(xié)議問題
    5.2 立法對(duì)私募股權(quán)基金私密協(xié)議之規(guī)定
    5.3 監(jiān)管新理念下的私密協(xié)議制度應(yīng)對(duì)
    5.4 我國(guó)私募股權(quán)基金私密協(xié)議的特征
    5.5 各國(guó)及地區(qū)制度對(duì)我國(guó)的啟示
    5.6 本章小結(jié)
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
攻讀碩士學(xué)位期間取得的研究成果
致謝
附 答辯委員會(huì)對(duì)論文的評(píng)定意見


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]海外私募股權(quán)基金監(jiān)管風(fēng)向的轉(zhuǎn)變及其啟示[J]. 張瑞彬.  證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào). 2009(08)
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[3]金融機(jī)構(gòu)保底理財(cái)?shù)暮戏ㄐ悦跃峙c困境[J]. 郭靂.  北京大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版). 2006(05)
[4]政協(xié)委員建言:加快私募基金合法化進(jìn)程[J]. 艾亞.  國(guó)際融資. 2006(04)
[5]《無(wú)需法律的秩序》[J]. 蘇力.  環(huán)球法律評(píng)論. 2004(01)
[6]關(guān)于私募基金立法的幾點(diǎn)建議[J]. 程信和,蒲夫生.  法商研究(中南政法學(xué)院學(xué)報(bào)). 2002(03)
[7]對(duì)中國(guó)“私募基金”存在與發(fā)展問題的思考[J]. 趙高翔,林敏.  北方經(jīng)貿(mào). 2002(05)
[8]試析私募基金的“收益保底”承諾[J]. 吳士君,程大中.  證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào). 2001(12)
[9]走近私募基金[J]. 厲以寧.  中國(guó)工商. 2001(10)
[10]中國(guó)“私募基金”報(bào)告[J]. 夏 斌.  金融研究. 2001(08)



本文編號(hào)：3396414