一、我國非上市股份有限公司的股份發(fā)行與轉(zhuǎn)讓制度經(jīng)過1978年-1992年的萌芽階段；1992年-1994年的形成與初步發(fā)展階段；1994年公司法實(shí)施與1998年證券法實(shí)施后的進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展階段。因我國特定的制度發(fā)展的歷史原因,每個(gè)階段均有自己的特點(diǎn)。2006年1月1日實(shí)施的新修訂的《公司法》、《證券法》為非上市股份有限公司的股份發(fā)行與轉(zhuǎn)讓奠定了新的制度基礎(chǔ)。二、與非上市股份有限公司股份發(fā)行與轉(zhuǎn)讓制度的立法發(fā)展相對應(yīng),我國非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的場外交易市場也經(jīng)歷了1978年-1992年場外交易市場的雛形階段；1992年-1998年場外交易市場的自由發(fā)展時(shí)期；1998年起產(chǎn)權(quán)交易所的保留與發(fā)展時(shí)期,2004年起產(chǎn)權(quán)交易所、托管登記中心迅速發(fā)展；2000年起技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場再發(fā)展時(shí)期；2001年起代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)設(shè)立。目前場外交易市場呈條塊分割,多頭管理,地方行政政策調(diào)整為主的局面。三、新舊制度銜接時(shí)期非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓與發(fā)行法律規(guī)定與實(shí)踐的碰撞與沖突體現(xiàn)在：非上市公眾公司的新股發(fā)行暫不受理,股份轉(zhuǎn)讓與托管與法不符,股份發(fā)行與轉(zhuǎn)讓所涉民事刑事案件難以處理,股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展受限... 

【文章來源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁數(shù)】：64 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
導(dǎo)言
    一、選題緣由
    二、研究思路
    三、研究方法
第一章 我國非上市股份有限公司股份發(fā)行與轉(zhuǎn)讓制度的歷史發(fā)展及現(xiàn)狀
    一、1978-1992年的萌芽階段
    二、1992-1994年的形成與初步發(fā)展階段
        (一) 相關(guān)政策法規(guī)規(guī)定的具有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代烙印的非上市股份有限公司股份發(fā)行與轉(zhuǎn)讓制度
        (二) 制度評析
    三、1994-2005年進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展階段
        (一) 公司法首次以法律形式規(guī)定非上市股份有限公司股份發(fā)行與轉(zhuǎn)讓的制度
        (二) 《證券法》出臺標(biāo)志著我國證券市場發(fā)展和法制建設(shè)進(jìn)入了一個(gè)新的階段
        (三) 制度評析
    四、新公司法與證券法的實(shí)施奠定新的制度基礎(chǔ)
        (一) 新公司法對非上市股份有限公司的轉(zhuǎn)讓與發(fā)行做了制度性的變革
        (二) 新《證券法》關(guān)于公開發(fā)行證券的界定導(dǎo)致證券發(fā)行監(jiān)管體制的重大變化
        (三) 制度評析
第二章 我國非上市股份有限公司場外交易市場的歷史發(fā)展及現(xiàn)狀
    一、1978-1992年發(fā)展雛形
    二、1992-1998年的自由發(fā)展時(shí)期
    三、1998年起產(chǎn)權(quán)交易所的保留與發(fā)展
    四、2000年起技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場再發(fā)展時(shí)期
    五、股權(quán)托管中心
    六、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
    七、特點(diǎn)及評析
第三章 新舊制度銜接時(shí)期非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓與發(fā)行存在的碰撞與沖突
    一、證監(jiān)會目前僅受理首次公開發(fā)行股票并上市的申請
    二、實(shí)踐中非上市股份有限公司的股份發(fā)行與轉(zhuǎn)讓缺乏法律依據(jù)
        (一) 由公司自己管理股東名冊,由公司自己審核股權(quán)變更
        (二) 股份托管在設(shè)立的股權(quán)托管中心,股份的交易為協(xié)議轉(zhuǎn)讓,在股權(quán)托管中心辦理登記過戶手續(xù)
        (三) 國有股份在產(chǎn)權(quán)交易所交易
        (四) 多數(shù)非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓均協(xié)議轉(zhuǎn)讓并在工商局辦理登記備案轉(zhuǎn)讓
        (五) 公司增資擴(kuò)股仍報(bào)省級人民政府批準(zhǔn)
    三、司法實(shí)踐中大量相關(guān)民刑事案件的處理陷入無法可依的困境
    四、法律地位不明,缺乏退出機(jī)制,限制了私募投資企業(yè)的發(fā)展
    五、物權(quán)法規(guī)定的為股權(quán)質(zhì)押登記制度難以實(shí)現(xiàn)
    六、公司法規(guī)定的股份限售制度無人監(jiān)管,使之難以發(fā)揮作用
第四章 新公司法與證券法奠定了非上市股份有限公司的股份發(fā)行與轉(zhuǎn)讓制度新的框架
    一、相關(guān)法律概念的界定
        (一) 上市公司與非上市股份有限公司
        (二) 公開發(fā)行證券制度與非公開發(fā)行證券
        (三) 公眾公司與非公眾公司
    二、非上市公眾公司制度的法律框架
        (一) 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)在天津設(shè)立全國性非上市公眾公司股權(quán)交易市場
        (二) 中國證監(jiān)會系非上市公眾公司的監(jiān)管部門,增設(shè)非上市公眾公司監(jiān)管部
        (三) 國務(wù)院批復(fù)的"武漢城市圈"綜改方案,表明將保留產(chǎn)權(quán)交易所模式與全國統(tǒng)一的非上市公司股權(quán)場外交易共存
    三、評析
第五章 非上市公眾公司股份發(fā)行與轉(zhuǎn)讓制度的構(gòu)建
    一、非上市公眾公司股份發(fā)行法律制度的構(gòu)建內(nèi)容及原則
        (一) 非上市公眾公司股份發(fā)行法律制度的構(gòu)建內(nèi)容
        (二) 我國非上市公眾公司制度設(shè)計(jì)應(yīng)遵循原則
    二、成為非上市公眾公司的途徑
        (一) 募集設(shè)立股份有限公司成為公眾公司
        (二) 通過公開發(fā)行新股成為非上市公眾公司
    三、向累計(jì)超過200人的特定對象以公開方式發(fā)行股票成為非上市公眾公司
        (一) 發(fā)行人基本條件
        (二) 特定對象的資格要求
        (三) 發(fā)行程序
        (四) 發(fā)行方式
    四、公司向累計(jì)超過200人的特定對象非公開方式發(fā)行股票成為非上市公眾公司
        (一) 發(fā)行人基本條件
        (二) 特定對象資格要求
        (三) 發(fā)行程序
        (四) 發(fā)行方式
第六章 非上市公眾公司的監(jiān)管
    一、美國公眾公司的監(jiān)管實(shí)踐
        (一) 注冊制度
        (二) 持續(xù)履行信息披露義務(wù)
        (三) 暫�；蚪K止信息披露責(zé)任的條件
        (四) 信息披露的主要內(nèi)容
    二、臺灣地區(qū)公開發(fā)行監(jiān)管的實(shí)踐
        (一) 公開發(fā)行制度
        (二) 撤銷公開發(fā)行
        (三) 公開發(fā)行公司的信息披露
        (四) 公開發(fā)行公司的股票交易
    三、我國非上市公眾公司的監(jiān)管理念
        (一) 強(qiáng)化信息披露作為監(jiān)管的核心
        (二) 充分發(fā)揮相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的作用,為發(fā)行監(jiān)管制度由核準(zhǔn)制向備案制過渡
    四、我國應(yīng)建立非上市公眾公司強(qiáng)制注冊制度與持續(xù)信息披露制度
    五、我國非上市公眾公司信息披露義務(wù)的暫停與終止
第七章 非上市公眾公司的股權(quán)托管制度
    一、我國非上市股份公司股權(quán)托管的依據(jù)及現(xiàn)狀
        (一) 股份公司股份登記或托管的有關(guān)法律規(guī)定
        (二) 我國目前股份公司股權(quán)托管的現(xiàn)狀
        (三) 對目前股權(quán)托管制度的積極評價(jià)
    二、非上市公司股權(quán)托管存在的問題
    三、非上市公眾公司股權(quán)托管制度構(gòu)建
第八章 非上市公眾公司股份轉(zhuǎn)讓
    一、建立統(tǒng)一的全國性非上市公眾公司股權(quán)交易市場
    二、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)特點(diǎn)及現(xiàn)狀
        (一) 監(jiān)管部門
        (二) 交易方式
        (三) 開戶及風(fēng)險(xiǎn)教育
        (四) 信息披露
        (五) 主辦券商制度
        (六) 托管機(jī)構(gòu)
    三、將代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)構(gòu)建為全國性非上市公眾公司股權(quán)交易市場幾點(diǎn)構(gòu)想
第九章 非公眾股份有限公司的股份發(fā)行與轉(zhuǎn)讓
    一、非公眾股份有限公司非公開發(fā)行股份
        (一) 非公開發(fā)行證券概念界定
        (二) 非公開發(fā)行證券條件
        (三) 特定對象條件
        (四) 發(fā)行程序
    二、非公眾股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓
        (一) 轉(zhuǎn)讓場所
        (二) 轉(zhuǎn)讓方式
        (三) 股東名冊的托管
        (四) 相關(guān)法律制度的銜接與完善
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]論我國非上市公眾公司概念、現(xiàn)狀及其發(fā)展[J]. 楊喆.  華北金融. 2008(06)
[2]非上市股份有限公司股權(quán)經(jīng)紀(jì)罪與非罪芻議——析胡世禮等人非法經(jīng)營案的法律適用[J]. 楊波.  法制與經(jīng)濟(jì)(下半月). 2008(06)
[3]非上市公開發(fā)行公司股票交易制度構(gòu)建研究[J]. 康俊亮.  西南民族大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社科版). 2008(06)
[4]對非上市公司股權(quán)流轉(zhuǎn)的監(jiān)管模式研究(上)[J]. 任勝利.  產(chǎn)權(quán)導(dǎo)刊. 2008(01)
[5]產(chǎn)權(quán)交易市場與規(guī)范非上市股份公司股權(quán)交易研究[J]. 劉巧英.  大眾科技. 2007(05)
[6]非上市股份公司登記中的問題和對策[J]. 李菁,鐘民.  工商行政管理. 2007(11)
[7]非上市股份公司股份質(zhì)押登記初探[J]. 周欣,朱茜.  工商行政管理. 2007(11)
[8]美國資本市場分層狀況及對我國建設(shè)多層次資本市場的啟示[J]. 王麗,李向科.  中國金融. 2006(06)
[9]證券場外交易市場監(jiān)督管理體制比較研究[J]. 付麗艷,牟莉莉.  大連海事大學(xué)學(xué)報(bào)(社會科學(xué)版). 2003(01)

博士論文
[1]中國證券非公開發(fā)行融資制度研究[D]. 李有星.浙江大學(xué) 2007

碩士論文
[1]論非上市公眾公司股票發(fā)行與交易的監(jiān)管[D]. 衛(wèi)鑫.中國政法大學(xué) 2007
[2]非上市股份公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓問題研究[D]. 蔣隱麗.吉林大學(xué) 2006



本文編號：3367047